屈蘭乂 熊健益 劉媛媛

成都信息工程大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)內(nèi)涵

對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的內(nèi)涵的研究，國內(nèi)外學(xué)者具有一致的方向。國外關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究著名的有配第-克拉克定理，威廉·配第（William Petty）（1672）與科林·克拉克（Colin Clark）（1940）發(fā)現(xiàn)了勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)間移動(dòng)的一般規(guī)律：首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，然后再由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯特（W.W.Rostow）(1971)認(rèn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)迅速擴(kuò)大，能夠在整體上帶動(dòng)一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)。Gereffi &Tam（1998）將產(chǎn)業(yè)變動(dòng)升級(jí)定義為企業(yè)從勞動(dòng)密集型向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化的過程。Humphrey和Schmitz（2002）將產(chǎn)業(yè)變動(dòng)升級(jí)劃分為以下四種：流程的變動(dòng)升級(jí)、產(chǎn)品的變動(dòng)升級(jí)、功能的變動(dòng)升級(jí)以及部門間的變動(dòng)升級(jí)。

國內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究時(shí)間較晚，國內(nèi)學(xué)者在國外研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步定義了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)這一概念。周振華（1992）[2]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有兩個(gè)方向構(gòu)成：高級(jí)化和合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)從低層級(jí)向高層級(jí)方向的轉(zhuǎn)化過程即是高級(jí)化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)之間有機(jī)聯(lián)系的質(zhì)量即是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。蘇東水（2015）[3]在《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的定義：對(duì)相關(guān)政策制度進(jìn)行調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的變化，優(yōu)化資源的配置與再配置，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高度化。張立厚等（2000）[4]認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)整體效益的最優(yōu)。張復(fù)明（2011）[5]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由單一的、低附加值的、勞動(dòng)力密集型的行業(yè)部門向多元的、高附加值的、知識(shí)密集型的行業(yè)部門發(fā)展的過程。顧翔（2012）[6]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指在遵循產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的路徑規(guī)律的前提下，借勢(shì)科技創(chuàng)新及技術(shù)進(jìn)步，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體素質(zhì)及效率由低向高不斷演進(jìn)的過程。張立群（2015）[7]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指通過合理整合資源，提高資源的高效利用率，促進(jìn)生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沿著由低到高的路線發(fā)展。龔仰軍（2002）[8]在其著作中將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)定義為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系，主要由產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和技術(shù)聯(lián)系三方面構(gòu)成。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響因素

國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究表明，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的因素主要包括：國民收入、居民消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)政策、金融支持、技術(shù)創(chuàng)新、對(duì)外貿(mào)易、城鎮(zhèn)化率以及能源利用效率等方面。國外學(xué)者M(jìn)arkusen（1999)[9]以捷克為例，發(fā)現(xiàn)外商投資通過與母國企業(yè)的聯(lián)系帶動(dòng)了捷克的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。Michael Porter（2000）[10]提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變的主要原因是技術(shù)創(chuàng)新。Asgari、Nagamatsu（2003）[11]認(rèn)為R&D 活動(dòng)、創(chuàng)新技術(shù)溢出效應(yīng)能夠使日本高科技進(jìn)步，從而加速日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)變化。Katsumoto、Watanabe（2004）[12]通過對(duì) 1983-2003 年間 100 個(gè)國家的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)國民收入水平的提高能夠促進(jìn)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由制造業(yè)主導(dǎo)型向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。Ciccone和Papaioannou（2009）[13]指出,人力資本積累是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ),決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向、速度及效果。Farla（2015）[14]認(rèn)為具有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策可以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

國內(nèi)學(xué)者張延平等（2008）[15]認(rèn)為區(qū)域人力資本是影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要因素之一。唐德祥等（2008）[16]通過實(shí)證得出R&D支出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有促進(jìn)作用。韓永輝等（2017）[17]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的出臺(tái)與實(shí)施促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。王英等（2014）[18]認(rèn)為對(duì)外直接投資對(duì)于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用。馬子紅等（2017）[19]認(rèn)為人口老齡化不僅阻礙了我國三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),而且限制了我國服務(wù)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。昌忠澤等（2018）[20]研究發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)能有效推動(dòng)制造業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。張林（2018）[21]研究發(fā)現(xiàn)金融服務(wù)和財(cái)政服務(wù)都對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用,其中財(cái)政服務(wù)的影響作用更顯著。劉宛晨等（2015）[22]研究認(rèn)為居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響作用顯著，東、中部地區(qū)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用為正,而西部地區(qū)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用為負(fù)。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的測度方法

國外對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和升級(jí)的判斷傾向于“比較法”。主要分為三種：

一是“標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)法”。該方法根據(jù)錢納里計(jì)算得出的標(biāo)準(zhǔn)值，將一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與其作比較，以此確定該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化程度。如錢納里（1989）[13]。

二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段判斷法，該方法以理論為前提，以實(shí)踐數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程劃分為若干階段，然后根據(jù)比較國的經(jīng)濟(jì)特征判斷該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于哪一階段，以此衡量該國相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，如Rostow（1960）[23]。

三是“相似系數(shù)法”，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）（1979）提出，將本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與參照國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較，以此確定本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和高度化程度,如武定軍等（2015)[24]。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的測度方法主要分為兩種類型：

一是綜合評(píng)價(jià)法，通過構(gòu)建指標(biāo)體系來測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的綜合水平，主要運(yùn)用層次分析法、灰色關(guān)聯(lián)法等。如宋國字等（2005）[25]、劉育男等（2009）[26]、劉淑茹（2011）[27]、邢苗（2017）[28]。二是模型法，從多因素角度看主要運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型、投入產(chǎn)出模型以及數(shù)學(xué)模型等，如潘文卿（2002）[29]；從單一因素角度看主要運(yùn)用產(chǎn)業(yè)年度變化失衡指數(shù)、結(jié)構(gòu)年均變動(dòng)值、More結(jié)構(gòu)值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)等。如李寶瑜等(2005)[30]、譚晶榮等（2012）[31]、唐輝亮等（2018）[32]。

四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究視角

從國家層面相關(guān)研究看，趙婉妤等（2016）[33]以美國和德國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)為借鑒，認(rèn)為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)也應(yīng)該以金融政策為支撐。郭海霞（2017）[34]基于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的視角對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題進(jìn)行研究。 從各省份相關(guān)研究看，寧艷麗等（2006）[35]基于科學(xué)發(fā)展觀的視角，對(duì)山西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中遇到的瓶頸問題進(jìn)行探析與研究。姜睿清（2013）[36]從產(chǎn)業(yè)融合的角度出發(fā)研究江西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型升級(jí)問題。李燚等（2017）[37]從供給側(cè)改革的視角,對(duì)江蘇省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及優(yōu)化策略進(jìn)行了探討分析。馬喜妹等（2017）[38]從全球價(jià)值鏈視角下，提出安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)應(yīng)主要側(cè)重金融發(fā)展、貿(mào)易開放程度、對(duì)外直接投資三個(gè)方面。

五、研究評(píng)述

從已有的研究成果來看，國內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究無論是在理論還是實(shí)證都已比較成熟，但是還存在不足之處。

1.綜合測度的相關(guān)研究較少，缺乏綜合全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究方法和方向多種多樣，少數(shù)學(xué)者主要進(jìn)行理論研究，大多數(shù)學(xué)者是通過實(shí)踐數(shù)據(jù)來進(jìn)行實(shí)證研究，而大部分實(shí)證研究的探討角度都以單因素指標(biāo)作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。雖然單因素指標(biāo)的測度方法更具針對(duì)性，但將多種因素綜合考慮的評(píng)定方法更為全面。

2.對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究，考慮宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的研究較少。社會(huì)無時(shí)無刻不在發(fā)生著變化，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境也在不斷變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)所涉及的方面越來越多，影響其發(fā)展的因素在不斷增加和變化，不同區(qū)域、不同階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)不同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)規(guī)律也不盡相同。因此在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)測度過程中，評(píng)價(jià)指標(biāo)選取不僅要考慮代表性和綜合性兩方面，還要遵循宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，突出不同地區(qū)、不同階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)。

3.從目前已公開發(fā)表的文獻(xiàn)看，目前還沒有學(xué)者基于新時(shí)代背景和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，對(duì)某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)進(jìn)行系統(tǒng)地測度研究。毫無疑問，這種研究具有現(xiàn)實(shí)意義。