沙 雪（江蘇省南京市南京公證處）

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和人民財(cái)富的日益增長(zhǎng)，越來(lái)越多的城鎮(zhèn)居民通過(guò)設(shè)立公證遺囑來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)的處分。公證遺囑，作為效力最高的遺囑，對(duì)保護(hù)立遺囑人和受益人的合法權(quán)益、維護(hù)家庭和諧、促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。根據(jù)《公證法》的規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)作為依法獨(dú)立行使公證職能、承擔(dān)民事責(zé)任的證明機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)辦理有關(guān)遺囑的公證事項(xiàng)。實(shí)務(wù)中，公證機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，對(duì)擬申請(qǐng)內(nèi)容事項(xiàng)依法依規(guī)依程序進(jìn)行審核查驗(yàn)，符合要求的辦理公證遺囑。但由于公證遺囑涉及財(cái)產(chǎn)標(biāo)的額較大、利害關(guān)系人較多，當(dāng)事人、利害關(guān)系人易對(duì)公證遺囑事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，公證機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人、利害關(guān)系人之間往往會(huì)就訴爭(zhēng)內(nèi)容對(duì)簿公堂。特別是公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在履職過(guò)程中給當(dāng)事人或者利害關(guān)系人造成損失的，公證機(jī)構(gòu)還要承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任，進(jìn)一步削弱了公證機(jī)構(gòu)的公信力。本文通過(guò)對(duì)公證遺囑類(lèi)涉訴案件的實(shí)證分析，厘清公證遺囑類(lèi)涉訴案件面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，分析成因表現(xiàn)，提出有針對(duì)性地防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的舉措，從而有效提升公證機(jī)構(gòu)公信力和從業(yè)人員依法履職水平。

一、當(dāng)前公證遺囑類(lèi)涉訴案件的實(shí)證分析

公證遺囑類(lèi)涉訴糾紛是指作為繼承人的當(dāng)事人或利害關(guān)系人因公證遺囑效力問(wèn)題造成對(duì)繼承財(cái)產(chǎn)的期待利益受損，進(jìn)而通過(guò)訴諸審判機(jī)關(guān)，要求公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)民事?lián)p害賠償責(zé)任以期獲得司法救濟(jì)的糾紛形式。當(dāng)前，公證遺囑類(lèi)涉訴糾紛引發(fā)的訴訟案件在所有公證損害責(zé)任糾紛類(lèi)涉訴案件中居于前位，且一審程序能夠定分止?fàn)帯⑼咨铺幚淼妮^少，當(dāng)事人不服判決提起上訴、再審和啟動(dòng)審監(jiān)程序的數(shù)量較多。

截至2019年4月20日，筆者從中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)查詢(xún)案由為公證損害責(zé)任糾紛的判決有1492件。通過(guò)篩選發(fā)現(xiàn)，公證遺囑類(lèi)涉訴案件共185件，占比12.4%，其涉訴比例遠(yuǎn)高于遺囑公證的申請(qǐng)辦理比例。其中，一審案件87件，占比47.02%；二審案件76件，占比41.08%；再審和審監(jiān)案件共22件，占比11.9%?？梢钥闯?，此類(lèi)糾紛案涉利害關(guān)系人較多、利益分歧較大、財(cái)產(chǎn)數(shù)額較高，一審程序中能夠?qū)徑Y(jié)的比例不高。

另外，通過(guò)查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，未被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任的公證遺囑類(lèi)涉訴案件共有169件，判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任的16件，占比8.6%，賠償總金額超過(guò)200萬(wàn)元?？梢钥闯?，雖然大部分公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在辦理公證遺囑時(shí)，程序規(guī)范、履職敬業(yè)，維護(hù)了公證機(jī)構(gòu)的公信力，但公證遺囑類(lèi)涉訴案件仍存在風(fēng)險(xiǎn)大、問(wèn)題多、責(zé)任重的情況，亟待公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員加以重視。

二、導(dǎo)致承擔(dān)民事賠償責(zé)任的公證遺囑類(lèi)涉訴案件的問(wèn)題成因和具體表現(xiàn)

公證遺囑涉訴糾紛作為公證損害賠償糾紛的一種，其本質(zhì)是一種侵權(quán)責(zé)任糾紛。根據(jù)《遺囑公證細(xì)則》第24條之規(guī)定，因公證人員過(guò)錯(cuò)造成錯(cuò)證的，公證處應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？梢?jiàn)公證遺囑涉訴糾紛適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任歸責(zé)原則。為防止公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在遺囑公證辦理程序中出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)，《繼承法》《公證法》等明確規(guī)定了公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員辦理遺囑的事項(xiàng)、程序等，司法部制定的《遺囑公證細(xì)則》《公證文書(shū)立卷歸檔辦法》也詳細(xì)規(guī)范了遺囑公證的辦理程序。但筆者發(fā)現(xiàn)，全部16件判賠案件均是由于遺囑公證辦理程序存在瑕疵而導(dǎo)致法院不采信，最終由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的。

（一）未盡到查驗(yàn)核實(shí)案涉財(cái)產(chǎn)權(quán)屬證明的義務(wù)。根據(jù)《遺囑公證細(xì)則》第7條第二項(xiàng)之規(guī)定，遺囑人申辦遺囑公證，除填寫(xiě)公證申請(qǐng)表之外，還應(yīng)當(dāng)附遺囑不動(dòng)產(chǎn)、交通工具或者其他有產(chǎn)權(quán)憑證的財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明，公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)核實(shí)相關(guān)產(chǎn)權(quán)證明的合法性、真實(shí)性、有效性。16件判賠案件中，因未盡到審查產(chǎn)權(quán)原始證明義務(wù)而導(dǎo)致公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任有3件。如（2015）北民初字第4369號(hào)案例中，公證人員通過(guò)查閱案涉房產(chǎn)之前的公證卷宗，確認(rèn)該房產(chǎn)為立遺囑人所有，遂將相關(guān)資料打印后加蓋核對(duì)章，并辦理遺囑公證，但未能及時(shí)查驗(yàn)核實(shí)原始產(chǎn)權(quán)憑證，程序上存在過(guò)錯(cuò)。最后，法院酌情判令公證機(jī)構(gòu)賠償原告2萬(wàn)元。

（二）辦證程序不符合相關(guān)法律規(guī)定。《遺囑公證細(xì)則》第5條至第18條詳細(xì)規(guī)定了遺囑公證申請(qǐng)、受理、審查等環(huán)節(jié)的要求。但在實(shí)務(wù)中，因程序存在瑕疵導(dǎo)致賠償?shù)陌讣?shù)量最多、賠償額最大。如（2013）香民一初字第749號(hào)案例中，因遺囑公證詢(xún)問(wèn)筆錄上只有立遺囑人和一名公證員的簽名，不符合《遺囑公證細(xì)則》第6條中“遺囑公證應(yīng)當(dāng)由兩名公證人員共同辦理，由其中一名公證員在公證書(shū)上署名”的規(guī)定，導(dǎo)致立遺囑人的公證遺囑被撤銷(xiāo)，原告在繼承案件訴訟中少分案涉遺產(chǎn)房屋八分之一的份額。最終，公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（三）應(yīng)當(dāng)錄音錄像而未錄音錄像。根據(jù)《遺囑公證細(xì)則》第16條之規(guī)定，公證人員如發(fā)現(xiàn)立遺囑人為年老體弱的、危重傷病人、間歇性精神病患者、弱智者或聾、啞、盲人等情形之一的，在與遺囑人談話(huà)時(shí)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像。從保護(hù)遺囑人合法權(quán)益的角度出發(fā)，《關(guān)于遺囑公證能否因未錄音或錄像而被撤銷(xiāo)的請(qǐng)示》的復(fù)函雖明確規(guī)定《遺囑公證細(xì)則》第16條不是遺囑公證生效的必備要件，一般不宜以欠缺錄音或錄像形式而認(rèn)定遺囑公證無(wú)效，但在涉訴案件中，當(dāng)事人往往會(huì)以欠缺錄音或錄像為由要求公證處承擔(dān)賠償責(zé)任。此外，缺少錄音錄像的公證遺囑一旦出現(xiàn)其他瑕疵，有可能導(dǎo)致不被采信。如（2015）平民初字第00515號(hào)案例中，遺囑人金某某在進(jìn)行遺囑公證時(shí)因病住院，且右側(cè)肢體活動(dòng)不靈活，符合應(yīng)當(dāng)錄音或錄像的情形。但公證人員為金某某進(jìn)行公證時(shí)，沒(méi)有錄音或錄像。此外遺囑人不能寫(xiě)字，但公證書(shū)上卻出現(xiàn)本人簽名，與實(shí)際情況不符。最終，公證遺囑不被法院采信，公證機(jī)構(gòu)由此賠償28.21萬(wàn)元?？梢?jiàn)，錄音錄像雖不是遺囑公證的生效要件，但卻是公證人員自我保護(hù)、控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

（四）未能妥善保管公證檔案?！豆C文書(shū)立卷歸檔辦法》明確規(guī)定，公證機(jī)關(guān)的公證文書(shū)所形成的檔案，是公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證證明活動(dòng)和當(dāng)事人從事民事活動(dòng)的真實(shí)記錄，公證機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照公證文書(shū)材料立卷的要求，認(rèn)真做好立卷歸檔工作。如公證檔案遺失或錯(cuò)漏，公證機(jī)構(gòu)將承擔(dān)全部賠償責(zé)任。本類(lèi)案件有3件。如（2014）密民初字第01079號(hào)案例中，公證機(jī)構(gòu)將應(yīng)當(dāng)歸卷存檔的重要原始證據(jù)材料交遺囑受益人保管，且未對(duì)遺囑人辦理遺囑公證的部分關(guān)鍵環(huán)節(jié)留存證據(jù)，亦無(wú)留存相應(yīng)文字、音像檔案材料，違反了公證程序規(guī)定，致使公證遺囑被撤銷(xiāo)，損害了遺囑受益人的利益，公證機(jī)構(gòu)因此承擔(dān)賠償責(zé)任。

（五）利害關(guān)系人在場(chǎng)。根據(jù)《遺囑公證細(xì)則》第12條之規(guī)定，“公證人員詢(xún)問(wèn)遺囑人，除見(jiàn)證人、翻譯人員外，其他人員一般不得在場(chǎng)。”公證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)清場(chǎng)，對(duì)封閉環(huán)境進(jìn)行確認(rèn)，確保利害關(guān)系人不在現(xiàn)場(chǎng)、聲音不會(huì)傳遞進(jìn)來(lái)，給立遺囑人一個(gè)完全隔離的環(huán)境。受益人或利害關(guān)系人如在場(chǎng)或者在附近可能影響公證人員正常辦理公證的，將導(dǎo)致公證遺囑不被采用。如（2015）撫中民終字第01648號(hào)案例中，遺囑公證申請(qǐng)人魏某家人未聽(tīng)從公證人員要求離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)的告知，致使魏某父親劉某滯留在辦證現(xiàn)場(chǎng)，導(dǎo)致公證遺囑被撤銷(xiāo)，最終法院判決房產(chǎn)歸李某所有，公證處因此賠償原遺囑受益人13萬(wàn)元。

（六）未對(duì)立遺囑人的行為能力盡審慎審查義務(wù)。根據(jù)《繼承法》第22條之規(guī)定，“無(wú)行為能力人或者限制行為能力人所立的遺囑無(wú)效?！惫C人員在辦理遺囑公證時(shí)，要善于觀察、慎于對(duì)待，通過(guò)立遺囑人的年齡、穿著、表情、動(dòng)作、言談等并結(jié)合資料相互印證，判斷其是否能夠清晰表達(dá)遺囑內(nèi)容，是否患有影響神志的疾病，是否具備完全民事行為能力，否則將被認(rèn)定為沒(méi)有盡到審慎審查義務(wù)。如（2015）二中民終字第03066號(hào)案例中，公證人員在向立遺囑人詢(xún)問(wèn)涉及本人離婚時(shí)間、地點(diǎn)、再婚時(shí)間等問(wèn)題時(shí)，立遺囑人回答均與相關(guān)證件材料記載不符；詢(xún)問(wèn)遺囑公證辦理所涉房屋時(shí)，立遺囑人的回答亦出現(xiàn)偏差。但公證人員未要求立遺囑人提供此前就醫(yī)病歷或醫(yī)院診斷證明，對(duì)立遺囑人的民事行為能力亦未盡到審慎審查義務(wù)。最終，法院對(duì)此公證遺囑不予采信，并判令公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、防范和控制公證遺囑類(lèi)涉訴案件法律風(fēng)險(xiǎn)的具體舉措

公證遺囑事關(guān)重大，一旦因程序違法而被撤銷(xiāo)或不被法院采信，對(duì)于遺囑人、遺囑受益人、利害關(guān)系人而言均會(huì)造成嚴(yán)重影響，不利于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，甚至還會(huì)影響公證機(jī)構(gòu)公信力。因此，要加強(qiáng)行業(yè)自律組織監(jiān)管，加大公證遺囑培訓(xùn)力度，建立健全糾紛化解機(jī)制，有效防范和控制公證遺囑類(lèi)涉訴案件的法律風(fēng)險(xiǎn)，真正做到維護(hù)公證機(jī)構(gòu)公信力，提升公證人員依法履職能力，降低涉訴案件敗訴率，切實(shí)達(dá)到社會(huì)效果與法律效果的統(tǒng)一。

（一）加強(qiáng)行業(yè)自律組織監(jiān)管。公證業(yè)務(wù)質(zhì)量是公證行業(yè)的生命線(xiàn)，直接影響公證的公信力。因程序瑕疵導(dǎo)致公證文書(shū)不被采信、被撤銷(xiāo)或無(wú)效，勢(shì)必會(huì)影響公證業(yè)務(wù)質(zhì)量，進(jìn)而損害公證的公信力。公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員是在法律授權(quán)下為自然人、法人和其他組織提供公證服務(wù)、履行公證職責(zé)，目的是預(yù)防糾紛發(fā)生、維護(hù)公平正義，確保自然人、法人和其他組織的權(quán)益不被侵害。各級(jí)公證協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)對(duì)公證機(jī)構(gòu)和公證員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。為提高公證業(yè)務(wù)質(zhì)量、維護(hù)公證公信力，各級(jí)協(xié)會(huì)可以對(duì)公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員采取明查暗訪、抽查巡查等方式，對(duì)公證業(yè)務(wù)實(shí)體與程序的合法性、真實(shí)性、有效性進(jìn)行監(jiān)管，從根源上把好公證業(yè)務(wù)的質(zhì)量關(guān)。同時(shí)，進(jìn)一步監(jiān)督、管理并引導(dǎo)公證機(jī)構(gòu)完善公證賠償機(jī)制，建立健全公證業(yè)務(wù)糾紛響應(yīng)機(jī)制，通過(guò)構(gòu)建“監(jiān)管—提升—響應(yīng)”的公證質(zhì)量控制閉環(huán)，切實(shí)維護(hù)公證的公信力，提升人民的幸福感和滿(mǎn)意度。

（二）加大公證遺囑培訓(xùn)力度。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)高、涉案多的遺囑公證業(yè)務(wù)，要嚴(yán)把公證質(zhì)量關(guān)，有針對(duì)性地開(kāi)展遺囑公證專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升公證人員的專(zhuān)業(yè)水平，建立一支具有專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的遺囑公證隊(duì)伍。要注重培養(yǎng)遺囑公證人員依法辦證的能力，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。一是注重合法性。在辦理遺囑公證時(shí)，要嚴(yán)格按照《公證程序規(guī)則》《遺囑公證細(xì)則》等規(guī)定，由兩名公證人員共同辦理完成，且承辦公證人員要親自全程辦理，以確保遺囑辦理程序的合法性。二是注重真實(shí)性。對(duì)年齡較大的遺囑人要采用錄像的方式，并到專(zhuān)門(mén)錄像室攝制。要全方位反映錄像地點(diǎn)、在場(chǎng)公證人員，不得有其他第三人在場(chǎng)。通過(guò)全程錄像，直觀反映遺囑人立遺囑時(shí)的客觀狀況，保全原始證據(jù)。為今后有效規(guī)避未取得遺產(chǎn)繼承權(quán)的繼承人提出質(zhì)疑，防控訴訟風(fēng)險(xiǎn)，打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。三是注重全面性。要全面細(xì)致地制作詢(xún)問(wèn)筆錄，詢(xún)問(wèn)過(guò)程要全面、詳細(xì)，記錄內(nèi)容要準(zhǔn)確、客觀。要通過(guò)與立遺囑人多方面的談話(huà)交流，最大限度地確認(rèn)遺囑內(nèi)容是否其真實(shí)意思表示。內(nèi)容詳細(xì)、完整的詢(xún)問(wèn)筆錄就是強(qiáng)有力的證據(jù)材料，在防控風(fēng)險(xiǎn)方面能夠發(fā)揮重要作用。四是注重履行告知義務(wù)。要告知遺囑人遺囑生效時(shí)間、撤銷(xiāo)或變更遺囑的權(quán)利、公證遺囑的效力優(yōu)先、遺囑內(nèi)容或形式要件的法定性、遺囑失效或無(wú)效的條件等內(nèi)容。通過(guò)對(duì)遺囑人履行充分的告知義務(wù)，保證遺囑的真實(shí)性、合法性、有效性，保護(hù)遺囑人及其繼承人的合法權(quán)益。

（三）建立健全糾紛化解機(jī)制。當(dāng)事人、利害關(guān)系人在得知相關(guān)公證遺囑內(nèi)容或繼承期待利益受損時(shí)，通常首先想到找公證機(jī)構(gòu)“要說(shuō)法”，而非向法院起訴。在此期間，公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)迅速查閱相關(guān)檔案材料，從侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成要件角度，分析公證機(jī)構(gòu)是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)公證機(jī)構(gòu)無(wú)過(guò)錯(cuò)不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)有理有禮及時(shí)告知當(dāng)事人、利害關(guān)系人，要結(jié)合法理與情理，有效化解矛盾糾紛，避免不必要的訴累；對(duì)公證機(jī)構(gòu)因過(guò)錯(cuò)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)訴快速響應(yīng)機(jī)制，依托訴訟程序妥善解決涉訴糾紛，將對(duì)公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的不良影響和對(duì)公證公信力的損害降低到最低程度。

結(jié)語(yǔ)

公證遺囑不被法院采信并不必然導(dǎo)致公證處的損害賠償責(zé)任，但會(huì)影響公證的形象與公信力。遺囑公證涉及遺囑人的重大利益，作為公證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)盡到合理懷疑、謹(jǐn)慎審查的義務(wù)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律規(guī)定的流程辦理公證遺囑，妥善保管檔案文件，盡力維護(hù)公證形象，在服務(wù)當(dāng)事人的同時(shí)，控制風(fēng)險(xiǎn)，做到自我保護(hù)，為營(yíng)造健康的社會(huì)環(huán)境作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。