杜 航

(遼寧警察學院，遼寧大連116036)

李克強總理在2019年3月第十三屆全國人民代表大會第二次會議上作的《政府工作報告》中強調，加強金融風險監(jiān)測預警和化解處置，完善立體化社會治安防控體系，深入推進掃黑除惡專項斗爭，打擊非法集資、傳銷等經濟領域犯罪。[1]根據(jù)全國第四次經濟犯罪偵查(以下簡稱“經偵”)工作會議精神，要緊緊圍繞防控風險、服務發(fā)展，全面提升防范、打擊經濟犯罪的能力；在經濟新常態(tài)背景下，切實維護市場秩序穩(wěn)定和保障經濟安全，維護社會和諧穩(wěn)定和廣大群眾合法利益，積極主動與財稅、金融等部門開展有效協(xié)作與配合，切實增強“四個意識”，主動順應人民群眾的新期待，嚴厲打擊各類涉眾型經濟犯罪。面對經濟下行壓力增加和經濟犯罪新特點、新趨勢，積極構建信息化、數(shù)據(jù)化、一體化的防范和打擊經濟犯罪新機制，以有效實現(xiàn)精準、高效、主動、集約化的偵查、治理、打擊目標。經偵基礎情報信息化建設必須加強，構建經偵大情報應用格局、大數(shù)據(jù)信息化偵查、大研判模式，不斷創(chuàng)新推動經偵工作的應用、變革、升級，從而實現(xiàn)打擊經濟犯罪的新模式和新機制，提升主動防范經濟犯罪預警機制和整體打擊的效能。

一、經偵基礎情報信息化建設的現(xiàn)狀

(一)經偵基礎情報信息化建設的目的

打擊和防范經濟犯罪，事關群眾的財產安全和社會和諧穩(wěn)定。經偵工作既要實現(xiàn)高效精準追逃，又要最大限度地追贓挽損，努力實現(xiàn)法律效果和社會效果的高度統(tǒng)一。為了提高經偵部門的辦案水平，切實解決廣大人民群眾反映強烈的“受理難、立案難、取證難、執(zhí)行難”等現(xiàn)實問題，需要準確把握維護社會秩序與創(chuàng)新經濟發(fā)展的關系，既能依法有效打擊經濟犯罪，又能切實維護正常的經濟秩序，有力保護我國市場主體的生產經營。為此，要以基礎情報信息化建設為引領，加強監(jiān)管、夯實基礎、健全機制，更好地適應我國大數(shù)據(jù)時代對打擊經濟犯罪的需要。全國公安機關以防控經濟犯罪所帶來的風險為重點，加強預警監(jiān)測工作、對各類經濟犯罪的防范宣傳工作，堅決打擊重點領域、重點地域的經濟犯罪，堅決打擊互聯(lián)網金融犯罪、合同詐騙、侵權假冒等多發(fā)性經濟犯罪，全面遏制各類經濟犯罪活動。根據(jù)公安部的總體部署和要求，充分運用“云端”系統(tǒng)智能研判工具，以專案部署、集群戰(zhàn)役等有效形式實施集約化打擊，摧毀了一批跨區(qū)域、鏈條化、產業(yè)化的經濟犯罪團伙。[2]

(二)經偵基礎情報信息化建設的現(xiàn)狀

2019年，第十個打擊和防范經濟犯罪“5.15”宣傳日的主題為“與民同心，為您守護”，聚焦涉眾型經濟犯罪領域。對于涉眾型經濟犯罪，更強調運用數(shù)據(jù)化偵查、信息化實戰(zhàn)開展各項工作。各級經偵部門按照公安部“云端2018”主戰(zhàn)模式，即針對經濟犯罪專業(yè)化、產業(yè)化特點，實行“全國打、打全國、同時打、多點打”，一地發(fā)現(xiàn)線索，各地實現(xiàn)落地打擊的全新模式。努力實現(xiàn)“兩年鍛造全新警種”的總體規(guī)劃要求，牢固樹立“數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)、信息化偵查”的戰(zhàn)略思想，不斷加強和完善經偵基礎工作和情報信息化建設。以提高經偵科技化能力為目標，以設立專門的經偵情報機構為支點，以強化基礎信息采集為著力點，以信息導偵、精確打擊、合成作戰(zhàn)機制為核心，利用信息化平臺的快車道優(yōu)勢，扎實開展公安警務“打、防、管、控”立體化社會治安體系建設。以大數(shù)據(jù)信息化管理手段為依托，充分利用秘密力量建設、陣地控制、經嫌調控等公安內部經偵基礎信息資源優(yōu)勢，并有力拓展資金流向、航班火車信息、住宿信息、話單信息等公安外部資源，實現(xiàn)公安內部和外部資源信息的整合利用。積極探索經偵情報信息數(shù)據(jù)研判機制，加快建設省級經偵基礎化信息平臺，探索省級數(shù)據(jù)大集成管理模式。有效提高預防、控制、打擊經濟犯罪的預見性和主動性，充分發(fā)揮經偵情報信息面向實戰(zhàn)、服務實戰(zhàn)、引領實戰(zhàn)的重要作用，構建基礎更扎實、執(zhí)法更規(guī)范、管理更科學、偵查更精準、打擊更高效的現(xiàn)代經偵警務工作新模式，并在近年來的專項行動中取得了良好的成效。

二、經偵基礎情報信息化建設的主要做法

(一)經偵情報信息研判機制趨向完善

1.完善經偵情報信息采集報送機制。明確情報信息的準入錄用的標準、采集范圍、采集方法、報送內容格式、報送渠道和報送時限等要求，制定并完善經偵情報信息的采集、傳遞、研判、應用操作流程規(guī)定。

2.完善情報信息分析研判機制。將各地碎片化的基礎信息有效整合為省級、區(qū)域的信息數(shù)據(jù)大集成。各級經偵部門從實戰(zhàn)出發(fā)，大力加強情報信息的深度分析研判：網上案件串并、網上人員查詢比對、資金流向定向查控、高危人群管控，確定追逃、追贓方向和策略。建立經偵情報信息研判例會制度，定期召開聯(lián)席會議，研判高質量、深層次的有效案件線索和情報信息，采取多種途徑交流、通報、預警，將情報信息的主導作用和增值效益充分發(fā)揮。[3]

(二)傾力打造經偵資金查控平臺

1.建立廳局級綜合信息指揮調度系統(tǒng)，充分依托公安網絡信息技術，建立經偵信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)重大案件、集群戰(zhàn)役的線索匯集、統(tǒng)一研判、指令及時下達，并實時掌握戰(zhàn)役情況。

2.構建經偵情報研判系統(tǒng)。建立經偵重大關注、臨時關注人員信息庫，匯集人員的實名制軌跡及各類相關信息以形成電子檔案；借助批量比對、電子檔案、時空分析、高危人群等研判工具，實現(xiàn)經偵數(shù)據(jù)關聯(lián)分析、關注人員管控、資源信息的關聯(lián)查詢與經偵情報的專業(yè)研判。

3.建立資金查控系統(tǒng)。資金查控系統(tǒng)主要包含違法犯罪資金信息庫。通過匯集案件資金、稅務、物流、通訊等相關信息，構建資金通用分析模型和類罪分析模型，實現(xiàn)對案件信息的智能分析。

4.實現(xiàn)省級經偵信息系統(tǒng)和部級“DQB”平臺有效對接。為了積極推動省(部)級“DQB”平臺系統(tǒng)對接，整合航班、住宿、訂票、銀行核查等動態(tài)行為軌跡信息，建立經偵重點人員電子檔案征信的信息查詢機制。

5.拓展信息共享渠道。推動與反洗錢監(jiān)測中心、全省各商業(yè)銀行的溝通合作，加強與阿里巴巴集團的合作，共享網上售假“黑名單”數(shù)據(jù)，建立信息查詢機制，完善企業(yè)征信系統(tǒng)建設。

6.共享各類信息資源。各地因地制宜，充分發(fā)揮地方優(yōu)勢，積極拓展各類信息資源。完善、優(yōu)化經偵社會資源信息庫，整合共享全國各級經偵部門獲取的外部資源信息，逐步實現(xiàn)與銀行、證券、市場監(jiān)管、稅務、海關、知識產權等部門的信息共享。

(三)拓展經偵基礎情報信息收集渠道

各級經偵部門高度重視情報信息源建設，不斷開辟經偵情報信息采集新渠道，拓寬情報信息源的覆蓋率，實現(xiàn)點、線、面有機結合，更好地提供破案信息的支撐。

1.有效整合社會信息資源。積極探索有效的協(xié)作溝通模式，與檢察院、法院、紀委、監(jiān)察、審計部門，與銀行、市場監(jiān)管、稅務、知識產權、煙草專賣、銀監(jiān)、藥監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)等行政執(zhí)法部門、行業(yè)相關主管部門初步建立起執(zhí)法協(xié)作、協(xié)調會商以及線索移送等信息的交流共享協(xié)作機制，在經偵預警、監(jiān)測、服務、打擊等方面進行相關協(xié)調合作，開展定期互通情報信息、數(shù)據(jù)信息研判，暢通情報交流渠道。

2.公秘結合，拓寬情報來源途徑。近年來，在民間行業(yè)協(xié)會、金融機構、典當行、拍賣行、集貿市場、物流配貨站、保險、二手房交易等重點行業(yè)和領域，積極物建“高、精、尖”的經偵秘密力量，加強對易發(fā)、多發(fā)、頻發(fā)的犯罪地區(qū)、部門，犯罪人員經常涉足的復雜場所，經濟活動活躍領域的陣地控制，廣泛搜集各個層面深層次、內幕性和高質量的情報，大量獲取有效的經濟犯罪案件線索。[4]此外，各地經偵部門對通過網絡、電臺、報刊、電視等大眾傳播媒體搜集到的經濟犯罪情報信息也應給予高度重視。

(四)扁平化、可視化指揮作用凸顯

創(chuàng)新預防和打擊經濟犯罪新機制、新模式，采用扁平化、可視化合成指揮模式，深入排查重點對象并進行科學的分析研判。比如，針對具有專業(yè)化、產業(yè)化、鏈條化、跨區(qū)域特點的涉眾型網絡經濟犯罪和制假、售假犯罪，按照統(tǒng)一指揮、分別偵查、集中打擊的要求，“多點打、同時打、全面打”，開展鏈條式、聯(lián)動型、混合型的高效精準集群戰(zhàn)役打擊。而且，扁平化指揮在實戰(zhàn)中發(fā)揮了卓越的成效。

另外，在各類經偵基礎信息平臺，也實現(xiàn)了可視化的界面互動。能夠在第一時間分析研判出資金流向、資金異動、成員關系、組織架構等可視化的動態(tài)圖形，為經偵一線部門提供可靠、可操作的情報支持。尤其是新組建的資金查控平臺的可視化界面，直觀地展示了經偵情報基礎工作的強大效能。

(五)有效開展合成作戰(zhàn)和集群戰(zhàn)役

在打擊經濟犯罪過程中，經偵部門加強與金融、財稅、市場監(jiān)管等相關部門深度合作，廣泛拓展線索來源，增強打擊合力。充分利用經偵部門的工作優(yōu)勢，與技偵、情報、網安、視頻等部門有效開展合成作戰(zhàn)。同時，與其他行政部門加強情報信息共享平臺和數(shù)據(jù)庫建設，廣泛收集銀行、財稅、煙草專賣、食品藥品監(jiān)管等部門行政處罰人員的信息，開展串并擴線，拓寬案件來源。尤其針對集資詐騙、網絡傳銷、互聯(lián)網金融等涉眾型經濟犯罪有效開展集群戰(zhàn)役，通過以“整體化研判、集中管理、專業(yè)化偵查”為主要手段，以“高效指揮、無縫對接、規(guī)范運作”為基礎，著力提高經偵部門工作效率，在實現(xiàn)“精確指導、精確布置、精確破案”上實現(xiàn)突破，從而有力地推動經偵工作轉型、優(yōu)化和發(fā)展。

(六)研發(fā)多種技戰(zhàn)法主導經偵實踐

在長期的經偵情報工作中，經偵情報部門總結了多種技戰(zhàn)法，用于案件偵查和交流共享。如，確定基本思路，抓住關鍵環(huán)節(jié)，推廣經典技戰(zhàn)法，加強分類指導。

1.資金追蹤法。對涉贓資金進行管控和追蹤，特別是對客戶的經營、納稅、資金流轉中的大額交易及可疑交易等信息實行重點監(jiān)控分析。

2.軌跡追蹤法。對涉案嫌疑犯進行動態(tài)管控和實時追蹤，有力配合“獵狐行動”。2019年7月3日，公安部“獵狐”工作組通過縝密偵查，在法國司法部門和駐法使館積極協(xié)助下，成功引渡涉嫌非法吸收公眾存款的趙某，連同5名同案犯從韓國押解引渡回國。

3.話單住宿信息比對法。對涉案人員的通話信息進行分析研判，通過分析異常通話人員、異常通話時間、異常通話時長等基礎數(shù)據(jù)，有效進行可視化研判，確定案件中嫌疑犯的聯(lián)絡關系。

4.手機微信發(fā)現(xiàn)法。利用手機和微信通訊錄、群信息截圖及“附近的人”等功能發(fā)現(xiàn)犯罪線索，有效收集電子證據(jù)。

5.航班基站碰撞法等技戰(zhàn)法。根據(jù)手機漫游位置城際變化，研判出行航班條件，利用航班乘客信息比對碰撞，鎖定人員及同行信息。

三、當前經偵基礎情報信息化建設存在的問題

隨著市場經濟的不斷發(fā)展和經濟活動的種類增多，特別是資金交易和周轉充斥在每個環(huán)節(jié)，經濟犯罪風險驟增，尤其是互聯(lián)網金融領域中的涉眾型經濟犯罪演化態(tài)勢嚴峻。鑒于此，經偵信息化建設過程中存在一些亟待解決的問題。

(一)社會信息源頭數(shù)據(jù)采集不能有效適應實戰(zhàn)需求

經偵信息資源涉及領域廣泛、內容多、層次高，而與之相對應的情報信息研判針對性不夠強、層次不夠深，突出表現(xiàn)在淺層次信息多、靜態(tài)現(xiàn)象多、單一表象信息多、事后信息多，而動態(tài)信息少、預警信息少、綜合分析類信息少、時效性不高，沒有充分發(fā)揮服務實戰(zhàn)的深層次、高質量、預警性、內幕性、有針對性的情報。[5]

(二)經偵基礎情報呈現(xiàn)碎片化狀態(tài)

網絡傳播快速性、交互性、超文本鏈接等特征沖擊著傳統(tǒng)信息傳播方式，多媒體網絡傳播的信息碎片化特征比較明顯，因此，情報信息的深度整合十分重要。比如，針對網絡傳銷犯罪，面對提取的海量數(shù)據(jù)信息，首先進行數(shù)據(jù)清洗，建立模型并科學穿透數(shù)據(jù)，對缺失值進行處理，最后對模型進行評估，及時深度整合數(shù)據(jù)信息，形成可視化情報信息和證據(jù)鏈。

(三)經偵基礎力量不足

秘密力量、經嫌調控等經偵基礎工作尚比較薄弱，尤其是經偵秘密力量工作量少質弱，結構布局不夠合理，其作用沒有得到充分發(fā)揮。由于經偵工作的特殊性，其“高、精、尖”秘密力量和專職秘密力量少，難以獲取高層次動態(tài)性信息。如果將秘密力量基礎工作和情報信息有機結合起來，則能更好地發(fā)揮其作用。陣地控制缺乏創(chuàng)新機制，對“從人到案”偵查模式的轉變缺乏足夠認識。同時，拓展互聯(lián)網虛擬空間的陣地控制將成為經偵基礎情報工作重點之一。追逃追贓的整體機制不完善，不能有效把握在逃的人員和資金信息，與相關部門的合作與資源共享也存在缺陷。尤其是境外追逃、追贓工作，更需要各部門聯(lián)動，從而有效實施整體推進。

(四)經偵情報系統(tǒng)與警務綜合平臺數(shù)據(jù)對接困難

經偵情報信息一般涉及個人財物信息、稅務信息、專利技術、商業(yè)秘密、生產經營情況等個人及知識產權方面的信息，而原有經偵情報系統(tǒng)應用因涉密和權限問題一直處于相對隔絕封閉狀態(tài)，實戰(zhàn)中影響著相關數(shù)據(jù)信息共享和情報主導偵查作用的充分發(fā)揮。因此，需要加強經偵云系統(tǒng)建設，克服原有警務綜合平臺涉及與經偵業(yè)務密切相關的銀行轉賬、票據(jù)往來、資金增減等子系統(tǒng)、模塊的情報信息不全面、不系統(tǒng)的弊端。

四、加強經偵基礎情報信息化建設的建議

(一)樹立大局觀念，提升情報導偵水平，重點強化基礎情報工作

1.強化情報導偵工作。確立情報導偵理念，構建圍繞情報信息運轉的新型經偵工作模式。集群戰(zhàn)役構成要素包括指揮、情報、技術、合成、執(zhí)行，其戰(zhàn)役發(fā)起、線索經營、收網行動都取決于情報，因此，要十分重視信息的獲取、篩選和研判。通過對情報綜合分析研判，推行情指聯(lián)動、情行一體，強化情報信息歸口管理，突出數(shù)據(jù)資源整合、研判模型搭建，從而實現(xiàn)經偵情報導偵戰(zhàn)略目標。

2.強化主動進攻意識。第一，堅持以案、物、人、證、場所等信息為基點，運用主動進攻的方式如網上串并比對，由“從案到人”為主向“從人到案”“從像到人”相結合的偵查模式轉變，提高精確打擊效能。第二，加強對重點、高危經濟犯罪規(guī)律特點、發(fā)展趨勢的動態(tài)分析，對犯罪主體、時段、高發(fā)區(qū)域等要素的軌跡和規(guī)律的分析研判，及時進行必要的預警監(jiān)測，充分發(fā)揮經偵工作的參謀職能。第三，及時向社會公眾發(fā)布如非法吸收公眾存款、傳銷等涉眾型經濟犯罪的防范措施，增強其防范意識，充分發(fā)揮公安機關經偵部門的服務職能。

3.強化情報經營與合成作戰(zhàn)意識。強化常態(tài)、戰(zhàn)時、專題、合成研判會商工作，建立情報主導偵查的工作機制，提升情報研判能力水平，支撐精確決策、精細管控、精準打擊。

(二)加強經偵基礎情報信息系統(tǒng)建設

1.建立并完善經偵云搜索系統(tǒng)。在大數(shù)據(jù)背景下，要明確大情報和經偵基礎信息化建設的關系。為了實現(xiàn)全警情報信息資源共享的最大化，必須打破經偵資金流、物流、信息流等信息壁壘和專業(yè)界限。針對經偵情報信息的多元化、領域寬、種類多、線索復雜等特點，通過建立并完善經偵云搜索系統(tǒng)，可以更好地應對經偵情報信息系統(tǒng)建設需要。建立并完善經偵云搜索系統(tǒng)，可有效拓展經偵基礎情報信息，不僅滿足案件偵查的情報需求，還能精準、高效地實現(xiàn)數(shù)據(jù)穿透和深度挖掘功能，有效服務實戰(zhàn)。

2.統(tǒng)一規(guī)劃經偵信息系統(tǒng)建設。要做好經偵情報信息系統(tǒng)功能模塊的統(tǒng)一規(guī)劃和科學設計，需事先充分論證，廣泛征求基層經偵實戰(zhàn)部門的意見，在選點測試的基礎上進一步修改完善并推廣應用。

(三)創(chuàng)建經偵資金查控平臺系統(tǒng)機制

1.建立寬泛動態(tài)的資金查控采集系統(tǒng)。資金查控作為經濟犯罪偵查的核心環(huán)節(jié)，通過對目標人員與上線、下線的轉賬、交易資金和非法所得資金，查找資金交易流向，準確分析目標人員的匯款賬號。為了便于掌握犯罪動向、獲取證據(jù)，經偵部門需要聯(lián)動有關行政管理部門以及金融、稅務、海關等行業(yè)、單位，建立各類違法犯罪線索的關聯(lián)數(shù)據(jù)庫。同時，要進一步發(fā)揮相關行業(yè)觸角廣、信息靈的優(yōu)勢，及時獲取預警性、內幕性、深層次的經濟情報信息，建立感知、追蹤、核查、控制一體化的信息系統(tǒng)，為提高偵查破案效率提供準確、全面的信息支撐。

2.建立系統(tǒng)全面的情報信息共享機制。要面向實戰(zhàn)，結合全國經偵信息系統(tǒng)建立情報線索模塊，整合數(shù)據(jù)信息，進而對情報信息進行精準高效的研判和碰撞，將點狀、分散、局部的犯罪線索串并起來。建立專門的信息共享服務平臺，或者通過定期采集信息等方式，整合公安機關經偵部門與行政執(zhí)法機關的數(shù)據(jù)資源，擴展外部情報信息來源，從而提高預警工作的針對性、前瞻性。同時，努力挖掘大數(shù)據(jù)信息要點，提高研判成果的精確性，為防控工作提供針對性的建議。

3.建立權責統(tǒng)一、切實可行的考核激勵機制。要明確經偵情報信息工作的分工，做到定崗、定人、定責?？茖W制定考評獎懲機制，激勵民警收集情報信息。同時，貫徹執(zhí)行“誰錄入、誰辦案、誰負責”制度，實現(xiàn)同步錄入信息與定期抽查相結合的績效考評機制。

(四)加強專業(yè)隊伍建設，提升情報研判專業(yè)人才培養(yǎng)水平

1.做好人事編制落實問題。積極爭取經偵部門情報信息研判的實戰(zhàn)單位人事編制數(shù)量，合理增加工作人員，緩解和改善警力不足的局面。

2.開展情報導偵大比武。近兩年，公安部在全國范圍內開展了“論劍·2017”“論劍·2018”大比武①，通過提高單兵戰(zhàn)斗力和整體協(xié)作力，有效地推動全國經偵實戰(zhàn)數(shù)據(jù)化的發(fā)展，提升了個體情報意識及團隊綜合實戰(zhàn)能力。通過“論道·2017”“論道·2018”理論研討②，有效地推動了理論研究的發(fā)展，提高了實務部門對信息化偵查的認識。

五、結語

在經濟新常態(tài)背景下，立體化社會治安防控體系面臨許多新情況、新問題和新考驗。牢固樹立“信息化偵查、數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)”的全新經偵情報引領偵查實戰(zhàn)理念，科學規(guī)劃、勇于創(chuàng)新，優(yōu)勢互補、共同發(fā)展，全面提升服務發(fā)展、遏制犯罪、防范風險、維護穩(wěn)定的管理效能，著力提升執(zhí)法公信力和人民群眾的安全感、滿意度。[6]加強信息比對碰撞等技戰(zhàn)法拓展，創(chuàng)新情報導偵及合成作戰(zhàn)工作新機制，切實提高對金融犯罪等熱點犯罪資金流向的查控能力。抓住“DQB”建設契機，強化風險管控，充分依托資金查控等高端信息平臺優(yōu)勢，進一步提升經偵基礎工作與經偵情報信息化建設水平。堅持主動進攻，強化預警監(jiān)測，全面提升風險防控的質量效能。落實公安部對經偵工作和經偵隊伍提出的全新發(fā)展理念，加強經偵大數(shù)據(jù)建設，著力打造智慧經偵，由此實現(xiàn)全新的機制和格局、全新的隊伍和管理、全新的能力和手段、全新的思想和理念。深入推進“信息化偵查、數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)”建設，實現(xiàn)以信息流、資金流、數(shù)據(jù)流引導業(yè)務流、管理流，創(chuàng)新建立“大數(shù)據(jù)導偵、一體化作戰(zhàn)、技戰(zhàn)法支撐、科學化評估”新機制，實現(xiàn)情報信息化建設新的跨越式發(fā)展，從而全面提升經偵工作水平，維護經濟社會大局穩(wěn)定，促進社會公平正義。

注釋：

①“論劍·2017”“論劍·2018”,是指公安部經偵局于2017年、2018年在上海等地召開的經偵情報導偵大比武，旨在提高經偵干警綜合的情報信息研判業(yè)務能力和水平。

②“論道·2017”“論道·2018”，是指公安部經偵局于2017年、2018年在江西南昌召開的全國經偵“信息化偵查、數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)”高端理論研討會。