張 鵬

當(dāng)前，世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在如火如荼地進行。從國際上看，全球科技競爭日趨激烈，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化為主要特征的技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用正在加速經(jīng)濟和科技發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。從國內(nèi)來看，近年來，我國科技事業(yè)取得長足進步，重大創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)。這其中，以“大云平移”（大數(shù)據(jù)、云計算、平臺化、移動化）為代表的計算技術(shù)的發(fā)展，表現(xiàn)為大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)成果，對人們的生產(chǎn)生活方式產(chǎn)生了深遠影響。專利代理行業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要內(nèi)容，是高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展的重點領(lǐng)域，以新技術(shù)發(fā)展成果的專利保護作為主要工作內(nèi)容，因此新技術(shù)的發(fā)展也將對專利代理行業(yè)產(chǎn)生直接的影響。

一、瞬息萬變：大數(shù)據(jù)、云計算和人工智能發(fā)展迅速

首先，大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展迅速。最早提出“大數(shù)據(jù)”時代到來這一觀點的是麥肯錫公司的《大數(shù)據(jù)：創(chuàng)新、競爭和生產(chǎn)力的下一個前沿領(lǐng)域》報告。在該報告中，將“大數(shù)據(jù)”定義為“大小超過常規(guī)的數(shù)據(jù)庫工具獲取、存儲、管理和分析能力的數(shù)據(jù)集”。①Manyika J., Chui M., Brown B., et al. Big Data: The next Frontier for Innovation, Competition, and Productivity. [EB/OL]. [2019-1-10].http://www.mckinsey.com/insights/business_technology/big_data_the_next_frontier_for_innovation.就“大數(shù)據(jù)”的基本屬性而言，主要包括數(shù)據(jù)體量Volume巨大、處理速度Velocity極快、數(shù)據(jù)類別Variety豐富、數(shù)據(jù)真實Veracity可信以及數(shù)據(jù)價值Value較高等方面。按照大數(shù)據(jù)處理的整體生命周期，其技術(shù)環(huán)節(jié)包括大數(shù)據(jù)的采集與預(yù)處理、大數(shù)據(jù)存儲與管理、大數(shù)據(jù)計算模式與系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)分析與挖掘、大數(shù)據(jù)可視化分析以及大數(shù)據(jù)隱私安全等方面。②孟小峰,慈祥. 大數(shù)據(jù)管理：概念、技術(shù)與挑戰(zhàn)[J]. 計算機研究與發(fā)展,2013(1):146-169.大數(shù)據(jù)技術(shù)在電子政務(wù)、網(wǎng)絡(luò)通信、醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)、氣象產(chǎn)業(yè)、零售產(chǎn)業(yè)等方面具有廣泛的應(yīng)用。例如，美國著名的國家籃球隊NBA的教練，利用IBM公司提供的數(shù)據(jù)挖掘工具臨場決定替換隊員。大約20個NBA球隊使用Advanced Scout這個數(shù)據(jù)分析工具優(yōu)化他們的戰(zhàn)術(shù)組合，教練可以用便攜式電腦在家里或在路上挖掘存儲在NBA中心的服務(wù)器上的數(shù)據(jù)。每一場比賽的事件都被統(tǒng)計分類，按得分、助攻、失誤等等。時間標(biāo)記讓教練非常容易地通過搜索NBA比賽的錄像來理解統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)的含義。例如：教練通過Advanced Scout發(fā)現(xiàn)本隊的球員在與對方一個球星對抗時有犯規(guī)紀(jì)錄，他可以在對方球星與這個隊員“頭碰頭”的瞬間分解雙方接觸的動作，進而設(shè)計合理的防守策略。

其次，云計算技術(shù)突飛猛進。“云計算”理念最早由麻省理工學(xué)院計算機專家約翰·麥肯錫提出，隨后美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院給出定義，亦即“云計算是一種按使用量付費的模式，其能夠以泛在的、便利的、按需的方式通過網(wǎng)絡(luò)訪問可配置的計算資源（計算資源包括網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、存儲、應(yīng)用軟件、服務(wù)），這些資源可以實現(xiàn)快速部署與發(fā)布，并且只需要極少的管理成本或者只需要服務(wù)提供商極少的干預(yù)”。③Cloud Computing is a model for Enabling Convenient, on-demand network access to a shared pool of configurable computing resources(e.g. networks, servers, storage, applications and services) that can be rapidly provisioned and released with minimal management effort or service provider interaction. NIST Cloud Computing Program-NCCP: Description [EB/OL]. [2019-1-10].http://www.nist.gov/itl/cloud/index.cfm.可見，云計算中的“云”是虛擬的計算資源，基于這樣的虛擬計算資源云計算可以提供軟件即服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)、平臺即服務(wù)等服務(wù)模式。其中，“軟件即服務(wù)”（SaaS，即software as a service），就是通過網(wǎng)絡(luò)提供軟件服務(wù)的模式，云計算提供商負責(zé)在云端安裝、調(diào)試、運行、管理、應(yīng)用軟件，用戶通過云計算提供商提供的網(wǎng)絡(luò)端的計算機軟件來管理企業(yè)的經(jīng)營活動。“基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)”（IaaS，即Infrastructure as a service），就是將分布在不同區(qū)域的計算機、虛擬機、終端、網(wǎng)絡(luò)、存儲空間、負載平衡設(shè)備、防火墻等計算資源，通過網(wǎng)絡(luò)匯集成一個虛擬的“計算資源集聚點”，向用戶提供相應(yīng)的的計算資源，用戶可以在此基礎(chǔ)上部署運行包括操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序在內(nèi)的各種軟件?！捌脚_即服務(wù)”（PaaS，即Platform as a service），就是云計算提供商將操作系統(tǒng)、編程語言的運行環(huán)境、數(shù)據(jù)庫、Web服務(wù)器等軟件研發(fā)平臺作為服務(wù)內(nèi)容提供給用戶，用戶不需要對基礎(chǔ)設(shè)施進行管理操作，只需要在該軟件研發(fā)平臺上部署和運行自己的應(yīng)用。

除此之外，人工智能技術(shù)發(fā)展獲得廣泛關(guān)注。人工智能AI也稱為機器智能，是指由人工制造出來的系統(tǒng)所表現(xiàn)出來的智能。人工智能技術(shù)是對人類生產(chǎn)生活方式影響最大的技術(shù)之一。被稱為“人工智能之父”的圖靈在1936年提出了自動機理論，闡明了計算機設(shè)計基礎(chǔ)，促進了人工智能的研究。尤其是圖靈1950年發(fā)表的論文《機器能思考嗎？》為即將問世的人工智能技術(shù)提供了科學(xué)性的開創(chuàng)構(gòu)思。1956年，麥卡錫、明斯基、羅徹斯特和香農(nóng)組織的達特茅斯研討會首次適用“人工智能”這一術(shù)語，標(biāo)志著國際人工智能學(xué)科的產(chǎn)生。在20世紀(jì)50-70年代，機器翻譯、人機博弈技術(shù)迅速發(fā)展；在20世紀(jì)70年代，專家系統(tǒng)研發(fā)成為熱點，“知識工程”的概念得以提出；在20世紀(jì)80-90年代，以IBM公司推出的“深藍”計算機為代表，出現(xiàn)人工智能產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。2011年，Cleverbot聰明機器人成功騙過800多名觀眾，觀眾難以分辨對話來自于真人還是計算機軟件。2016年3月，基于深度學(xué)習(xí)技術(shù)開發(fā)的谷歌人工智能程序阿爾法圍棋（AlphaGo）戰(zhàn)勝世界圍棋冠軍李世石。人工智能朝著更加聰明的機器人、更加快捷的分析、更加自然的互動以及更加智能的學(xué)習(xí)等方向迅速發(fā)展。同時，人工智能技術(shù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景廣泛，人工智能技術(shù)將為基于互聯(lián)網(wǎng)和移動互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用提供核心基礎(chǔ)，未來人工智能技術(shù)將進一步推動關(guān)鍵技術(shù)和新興科技、新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，推動新一輪的信息技術(shù)革命。人工智能產(chǎn)業(yè)化在模式識別、語音識別、人機對弈、專家系統(tǒng)、智能駕駛、智能機器人等方面取得了長足進步，最近5年內(nèi)，中國在人工智能產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域的投資已經(jīng)超過1000多億元④蔡自興. 中國人工智能40年[J]. 科技導(dǎo)報. 2016(15):12-32.。

需要補充的是，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)的發(fā)展相互交織，相互促進。例如，大數(shù)據(jù)分析為人工智能的深度學(xué)習(xí)提供樣本和基礎(chǔ)，大數(shù)據(jù)加載在云計算上的運用更加便利。正如《互聯(lián)網(wǎng)進化論》所指出的，互聯(lián)網(wǎng)的未來功能和結(jié)構(gòu)將與人類大腦高度相似，也將具備互聯(lián)網(wǎng)虛擬感覺、虛擬運動、虛擬中樞、虛擬記憶神經(jīng)系統(tǒng)?！痘ヂ?lián)網(wǎng)進化論》進一步繪制了一幅互聯(lián)網(wǎng)虛擬大腦結(jié)構(gòu)圖，形象生動地描繪了大數(shù)據(jù)、云計算等新技術(shù)之間的關(guān)系，其中，大數(shù)據(jù)代表了互聯(lián)網(wǎng)的信息源，是互聯(lián)網(wǎng)智慧和意識產(chǎn)生的基礎(chǔ)；云計算是互聯(lián)網(wǎng)的核心硬件層和核心軟件層的集合，也是互聯(lián)網(wǎng)中樞申請系統(tǒng)的萌芽，是數(shù)據(jù)的處理中心；物聯(lián)網(wǎng)對應(yīng)了互聯(lián)網(wǎng)的感覺和運動神經(jīng)系統(tǒng)，是數(shù)據(jù)的采集端。雖然大數(shù)據(jù)著眼于數(shù)據(jù)并且關(guān)注實際業(yè)務(wù)，云計算著眼于計算并且關(guān)注IT解決方案，但是二者都是為了數(shù)據(jù)存儲和處理服務(wù)，大數(shù)據(jù)根植于云計算，作為云計算關(guān)鍵技術(shù)的海量數(shù)據(jù)存儲技術(shù)、海量數(shù)據(jù)管理技術(shù)、海量數(shù)據(jù)查詢技術(shù)等構(gòu)成大數(shù)據(jù)技術(shù)的基礎(chǔ)。同樣，人工智能技術(shù)也與大數(shù)據(jù)、云計算技術(shù)存在諸多關(guān)聯(lián)。

二、深入骨髓：新技術(shù)發(fā)展對專利代理服務(wù)內(nèi)容的影響

首先，大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展使得專利分析更加科學(xué)。根據(jù)國際數(shù)據(jù)公司的預(yù)測，預(yù)計到2020年，全球總共將擁有35ZB的數(shù)據(jù)量，相比2011年增長近20倍。⑤程學(xué)旗,靳小龍,楊婧等. 大數(shù)據(jù)技術(shù)進展與發(fā)展趨勢[J].科技導(dǎo)報. 2016(14):49-59.我國國內(nèi)大數(shù)據(jù)技術(shù)研發(fā)處于高速發(fā)展時期，大數(shù)據(jù)技術(shù)專利申請從2014年的142件猛增到2015年的596件（增長了320%）并從2015年開始進入快速發(fā)展階段。大數(shù)據(jù)技術(shù)涵蓋大數(shù)據(jù)的采集與預(yù)處理、大數(shù)據(jù)的存儲與管理、大數(shù)據(jù)的計算模式與系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)的分析與挖掘、大數(shù)據(jù)的可視化分析以及大數(shù)據(jù)的隱私安全等方面，非常適于解決目前國內(nèi)外專利分析中存在的專利信息滯后性、專利分析成本高、專利價值挖掘少等問題。專利分析，是指對來資專利文獻中大量或者個別的專利信息進行加工及組合，并領(lǐng)域統(tǒng)計方法或者數(shù)據(jù)處理手段使這些信息具有縱覽全局以及預(yù)測功能，并通過專利分析使得它們由普遍的信息上升為企業(yè)經(jīng)營活動中有價值的情報⑥馬天旗主編,黃文靜,李杰,張叢,李萍,郝政宇,王冀副主編. 專利分析:方法、圖表解讀與情報挖掘[M]. 北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2015:1-2.。可見，大數(shù)據(jù)技術(shù)將為專利分析提供強有力的技術(shù)支撐，使得數(shù)據(jù)收集更加全面、分析過程更加高效并且具有可視化的成果展示。通常而言，專利數(shù)據(jù)控制子系統(tǒng)可以包括專利數(shù)據(jù)采集子系統(tǒng)、專利數(shù)據(jù)加工子系統(tǒng)、專利數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)、專利數(shù)據(jù)服務(wù)子系統(tǒng)，專利數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)是基于大數(shù)據(jù)的專利分析系統(tǒng)的核心，可以對已經(jīng)預(yù)處理的數(shù)據(jù)進行分類、聚類、關(guān)聯(lián)等，從中發(fā)現(xiàn)有價值的知識和模式。例如，利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對所有有效發(fā)明專利以及許可/轉(zhuǎn)讓/質(zhì)押情況的專利進行分析，對有價值的專利與各項專利要素之間的關(guān)系進行深度挖掘，從而辨識出高價值專利的關(guān)鍵要素。⑦彭茂祥,李浩. 基于大數(shù)據(jù)視角的專利分析方法與模式研究[J]. 情報理論與實踐. 2016(7):108-113.

其次，云計算技術(shù)的發(fā)展使得侵權(quán)判定更加復(fù)雜。如前所述，云計算的特征是全球性、虛擬性和交互性。當(dāng)用戶使用云服務(wù)，用于識別信息的標(biāo)識可能僅僅是用戶號碼、密碼、IP地址。然而，用戶號碼和密碼是隨機的或者用戶隨意安排的，IP地址也僅僅是基于邏輯定義的一串?dāng)?shù)字字符。任何人可以不計后果的實施網(wǎng)絡(luò)操作。在云計算環(huán)境中，用于識別民事主體的名字名稱、國籍、居住地變得非常隨意和隱蔽。從而，云計算技術(shù)的發(fā)展使得侵權(quán)判定更加復(fù)雜。一方面，從程序法角度而言，云計算平臺下將使得專利侵權(quán)糾紛的管轄連接點更加復(fù)雜，確定管轄法院更加困難。在云計算環(huán)境中，一系列連接元素在云端出現(xiàn)，例如計算機終端、服務(wù)器、域名、網(wǎng)址、ISP地址和訪問端口等。管轄連接點的復(fù)雜性和多變性增加了確定行為地域邊界的難度。另一方面，從實體法角度而言，云計算平臺下將使得專利侵權(quán)行為更加豐富，不僅限于《專利法》第11條所規(guī)定的制造、使用、銷售、許諾銷售和進口，同時使得專利間接侵權(quán)成為較為常見的形態(tài)。

還有，人工智能技術(shù)發(fā)展使得專利申請文件撰寫與專利審查更加自動化。正如世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳（Francis Gurry）博士所指出的，“人工智能在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的運用現(xiàn)在還屬于早期階段。盡管如此，世界大多數(shù)國家的知識產(chǎn)權(quán)局對人工智能給予了積極的評價，認為這是有效提高知識產(chǎn)權(quán)審查效率、提升質(zhì)量和控制成本的一個契機，并將成為未來幾個月甚至幾年知識產(chǎn)權(quán)業(yè)界關(guān)注的焦點。”⑧人工智能與知識產(chǎn)權(quán)——WIPO總干事弗朗西斯·高銳訪談[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報, 2018-12-28(4).人工智能技術(shù)的蓬勃發(fā)展從專利申請狀況可以管中窺豹，2016年人工智能神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方面的專利申請數(shù)量超過了1989年到2009年這20年的總和。正如清華大學(xué)中國科技政策研究中心、清華大學(xué)公共管理學(xué)院政府文獻中心、清華大學(xué)中國工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院等聯(lián)合撰寫的《中國人工智能發(fā)展報告2018》所述，中國的人工智能專利技術(shù)布局程度位居榜首，而其中授權(quán)專利比例最高的國家是美國。就人工智能技術(shù)的具體分支而言，中國發(fā)展的主要技術(shù)領(lǐng)域集中在數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、數(shù)字信息傳輸?shù)确矫?。其中圖像處理分析的相關(guān)發(fā)明專利數(shù)量較其他子領(lǐng)域更多，占發(fā)明專利總數(shù)的16%。這其中，運用人工智能技術(shù)實現(xiàn)專利申請文件的自動撰寫和自動審查，是非常值得關(guān)注的動向。從專利文件原文中識別和提取關(guān)鍵詞之同義詞，自動制定高質(zhì)量的檢索條件，擴寬搜索方向并提高關(guān)鍵詞搜索質(zhì)量；使用專有的拓撲聚類進行相似文件檢索，提高文件檢索精確度；自動對專利申請文本和權(quán)利要求書等文檔進行聯(lián)合專利分類體系和美國專利分類體系等分類；圖像識別技術(shù)也能為專利文獻檢索帶來便利，建立在圖像解析算法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)上的人工智能，可以將圖片內(nèi)容轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵詞，提高圖片模式匹配效率。另一方面，基于圖像和技術(shù)知識數(shù)據(jù)庫的人工智能，降低了專利審查員的工作難度和準(zhǔn)入門檻。據(jù)報道，人工智能技術(shù)公司正在開發(fā)專利申請文件自動撰寫的第一代機器人WR1.0，采用人工機器合成技術(shù)使得一人可以同時控制實時操作的三臺機器，該機器人具有強大的數(shù)據(jù)存儲能力和高速高效的數(shù)據(jù)處理能力，可以有效降低人工成本。同時，該機器人具有優(yōu)越的糾錯技術(shù)和學(xué)習(xí)能力，可以有效防止人工操作中的錯誤。然而，整個專利申請過程仍然需要人工介入。

三、未來已來：專利代理行業(yè)對新技術(shù)發(fā)展的積極應(yīng)對

我們在談?wù)撐磥淼臅r候，未來已來；當(dāng)我們討論將至的可能性時，將至已至。如前所述，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)成果瞬息萬變。專利代理行業(yè)以新技術(shù)發(fā)展成果的專利保護作為主要工作內(nèi)容，因此新技術(shù)的發(fā)展亟需專利代理行業(yè)予以積極回應(yīng)。我們建議，專利代理行業(yè)應(yīng)當(dāng)積極擁抱和利用新技術(shù)的發(fā)展，而不是抗拒和阻礙新技術(shù)的發(fā)展，應(yīng)對之策在于合作而非對抗、專業(yè)而非重復(fù)、系統(tǒng)而非局部，運用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)積極承擔(dān)重復(fù)性的局部工作，專利代理服務(wù)聚焦專業(yè)化的系統(tǒng)服務(wù)，積極有效地應(yīng)對新技術(shù)的發(fā)展。

首先，合作而非對抗。積極擁抱和利用新技術(shù)的發(fā)展，而不是抗拒和阻礙新技術(shù)的發(fā)展。大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)的發(fā)展必然使得我們遇到一些新的問題：不同處理階段產(chǎn)生的大數(shù)據(jù)成果應(yīng)當(dāng)采用何種知識產(chǎn)權(quán)加以保護以及大數(shù)據(jù)各個權(quán)利主體（數(shù)據(jù)源權(quán)利主體、數(shù)據(jù)加工者、數(shù)據(jù)二次開發(fā)者、數(shù)據(jù)使用者等）的權(quán)能劃分與協(xié)調(diào)，在云計算管轄連接點的復(fù)雜性和多變性的背景下如何確定行為地域邊界，人工智能創(chuàng)造物的知識產(chǎn)權(quán)歸屬如何確定等。但是，更為重要的是，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)將使得人們的生產(chǎn)生活方式乃至思維方式發(fā)生根本性的改變，從而適應(yīng)這樣的改變，在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度（特別是專利制度）框架下，將專利代理服務(wù)與大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)成果結(jié)合，將是未來專利代理行業(yè)的必然選擇。

其次，專業(yè)而非重復(fù)。如前所述，隨著大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)的發(fā)展，基于強大的人工智能學(xué)習(xí)能力，基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的翻譯系統(tǒng)可以達到人工翻譯的同等水平，一些專利分析、專利檢索、專利翻譯等重復(fù)性的工作很有可能可以由相應(yīng)的技術(shù)成果自動承擔(dān)。同時，從目前來看，人工智能等新技術(shù)并不能勝任專業(yè)性的法律服務(wù)，例如有關(guān)新穎性創(chuàng)造性的審查意見的答復(fù)等。建議專利代理行業(yè)更多地聚焦新穎性、創(chuàng)造性等專業(yè)法律問題的分析，例如“容易想到”“技術(shù)啟示”“預(yù)料不到的技術(shù)效果”的認定等有很多需要人工判斷的地方。

此外，系統(tǒng)而非局部。如前所述，隨著大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)的發(fā)展，專利代理服務(wù)中的部分內(nèi)容可以由相應(yīng)的技術(shù)成果自動承擔(dān)。因此，建議在專利代理服務(wù)中，將局部工作交給大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)，同時集中精力在全局的系統(tǒng)性工作中，將專利戰(zhàn)略、專利布局、專利訴訟等作為重要的服務(wù)內(nèi)容做實做深。