盧夢(mèng)霞

（華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院,上海201620）

一.針對(duì)“301 條款”的法律分析

（一）中美貿(mào)易戰(zhàn)的背景與發(fā)展形勢(shì)

此次中美貿(mào)易戰(zhàn)始于美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（USTR）于2017 年8 月啟動(dòng)對(duì)中國(guó)的“301 調(diào)查”。美國(guó)指責(zé)中國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主創(chuàng)新三個(gè)方面，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了負(fù)面影響。

隨后美國(guó)在2018 年3 月公布調(diào)查報(bào)告，認(rèn)定中國(guó)的措施不合理、具有歧視性并且給美國(guó)商業(yè)造成負(fù)擔(dān)或者限制，后決定對(duì)來(lái)自中國(guó)的價(jià)值500 億美元產(chǎn)品加征25%關(guān)稅。中國(guó)對(duì)此采取反制措施，宣布對(duì)來(lái)自美國(guó)同等金額的產(chǎn)品加征同等比例關(guān)稅。2018 年7 月，美國(guó)宣布對(duì)2000 億美元產(chǎn)品加征10%關(guān)稅，8 月，中國(guó)宣布對(duì)600 億美元產(chǎn)品加征10%關(guān)稅。同日，美國(guó)再次宣布，將2000 億美元產(chǎn)品關(guān)稅增至25%。自此貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)發(fā)酵，愈演愈烈，呈現(xiàn)出緊張的局勢(shì)。

2018 年12 月，中美領(lǐng)導(dǎo)人在G20 峰會(huì)上達(dá)成一致，宣布將停止升級(jí)關(guān)稅等貿(mào)易限制措施，談判達(dá)成了90 天休戰(zhàn)協(xié)議，在此基礎(chǔ)上，中美雙方繼續(xù)朝著取消加征關(guān)稅的方向繼續(xù)談判。

在2019 年2 月21 日至24 日的華盛頓會(huì)談中，中美雙方進(jìn)一步落實(shí)了雙方在去年12 月阿根廷會(huì)晤中達(dá)成的重要共識(shí)，談判時(shí)間將進(jìn)一步延長(zhǎng)。

（二）針對(duì)“301 條款”的法律分析

美國(guó)發(fā)動(dòng)此次“301 調(diào)查”的依據(jù)是美國(guó)《1974 年貿(mào)易法》的第301 到310 節(jié)，合稱為“301 條款”。根據(jù)“301 條款”，美國(guó)可以針對(duì)其他國(guó)家不公平的貿(mào)易做法進(jìn)行調(diào)查，此后，依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)他國(guó)采取相應(yīng)的單邊報(bào)復(fù)和制裁措施[1]。今天，“301 條款”已經(jīng)成為美國(guó)推行其“單邊主義”貿(mào)易政策的工具。

世界貿(mào)易組織（WTO）自成立以來(lái)，一直試圖構(gòu)建全球多邊貿(mào)易體制，倡導(dǎo)貿(mào)易自由，并努力消除各國(guó)之間的貿(mào)易壁壘，并且反對(duì)過(guò)度的貿(mào)易保護(hù)主義。WTO 附件協(xié)定中《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（以下簡(jiǎn)稱DSU）第二十三條的主旨即為“加強(qiáng)多邊體制”，這一條款禁止包括美國(guó)在內(nèi)的成員方對(duì)于他國(guó)是否違反WTO 項(xiàng)下的義務(wù)或是否減損其在WTO 協(xié)定下的權(quán)益等問(wèn)題尋求WTO爭(zhēng)端解決程序之外的確認(rèn)或救濟(jì)。

實(shí)際上，針對(duì)美國(guó)“301 條款”是否違反DSU 第二十三條，歐共體早在1998 年就曾向WTO 專家組提出質(zhì)疑，發(fā)起DS152 的申訴，歐共體認(rèn)為“301 調(diào)查”在WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制未作裁決之前，就認(rèn)定一國(guó)的貿(mào)易行為違反WTO 協(xié)議，甚至在未獲得DSU授權(quán)的情況下，采取進(jìn)一步的行動(dòng)，這明顯是與DSU第二十三條相違背的[2]。專家組在進(jìn)行了一系列論證之后認(rèn)為雖然“301 條款”對(duì)DSU 機(jī)制產(chǎn)生了威脅，但是由于美國(guó)為實(shí)施WTO 協(xié)定下的義務(wù)時(shí)曾作出一項(xiàng)“行政行動(dòng)聲明”，要求USTR 在“301 條款”下的認(rèn)定和制裁都按照WTO 的相關(guān)程序規(guī)則進(jìn)行。正是由于有這項(xiàng)行政承諾的存在，專家組否定了當(dāng)時(shí)歐共體的主張，在這之后，“301 條款”在嚴(yán)格的約束下，卻也獲得了合法性。

根據(jù)上述對(duì)“301 條款”的法律分析，我們可以看出，WTO 機(jī)制約束了“301 條款”的適用，但這種約束是有限的，雖然DSU 第二十三條禁止自行認(rèn)定貿(mào)易違法行為和禁止未經(jīng)授權(quán)的報(bào)復(fù)，但并不禁止成員國(guó)依據(jù)其國(guó)內(nèi)貿(mào)易法展開(kāi)“調(diào)查”，因此“301 條款”下的調(diào)查、認(rèn)定和報(bào)復(fù)程序有著廣闊的操作空間。

二、美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的真正訴求

（一）美國(guó)指控中國(guó)所破壞的規(guī)則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)始終是中美經(jīng)貿(mào)交往中爭(zhēng)議最突出的核心問(wèn)題。此次“301 調(diào)查”集中于中國(guó)有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的法律、政策和做法，其中，強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策是此次調(diào)查的重點(diǎn)。

美國(guó)政府主要提出了四項(xiàng)投訴：第一，中國(guó)剝奪了美國(guó)企業(yè)依據(jù)市場(chǎng)條件制定許可條款的能力，由此損害了這些企業(yè)依據(jù)市場(chǎng)條款能從技術(shù)中獲得報(bào)酬的合法權(quán)利。也可以說(shuō)，中國(guó)對(duì)外國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)采取的是兩套不同的要求。第二，中國(guó)通過(guò)不透明和隨意的行政審批對(duì)外國(guó)所有權(quán)施加限制，并要求中外合營(yíng)企業(yè)向中國(guó)公司強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第三，中國(guó)一直在為中國(guó)公司收購(gòu)美國(guó)公司提供便利，以獲取具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)。第四，中國(guó)政府鼓勵(lì)非法入侵美國(guó)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密。

有美國(guó)學(xué)者指出：“中國(guó)公司挪用外國(guó)技術(shù)，甚至努力量化這些做法給美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者造成嚴(yán)重?fù)p失。早期研究表明，每年的損失可以用數(shù)百億美元——甚至數(shù)千億美元——來(lái)衡量?！睆?qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的例子體現(xiàn)在從汽車到信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)。比如在汽車行業(yè)，外資所有權(quán)限制和高關(guān)稅迫使外國(guó)企業(yè)在進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)時(shí)，采取合資企業(yè)的形式，并且外國(guó)企業(yè)無(wú)法占控股股權(quán)。而在合資企業(yè)中，外國(guó)企業(yè)通常需要將包括專有軟件代碼在內(nèi)的敏感技術(shù)轉(zhuǎn)移給合資伙伴，而后者在未來(lái)會(huì)與他們展開(kāi)在電動(dòng)汽車等新興領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。這些都引起了外國(guó)技術(shù)擁有企業(yè)的不滿。比如在IT 行業(yè)，外商進(jìn)入中國(guó)電信行業(yè)，也需要采取合資企業(yè)的形式，在獲取行政機(jī)關(guān)一些必要批準(zhǔn)的過(guò)程中，外國(guó)公司可能會(huì)遭遇強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以通過(guò)審批。

除此之外，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)的強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓違反了WTO 規(guī)則以及中國(guó)在《入世議定書(shū)》中所承諾的義務(wù)。根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡(jiǎn)稱TRIPS 協(xié)議），中國(guó)承諾要對(duì)在中國(guó)經(jīng)營(yíng)的外國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提供與本國(guó)公司同等程度的保護(hù)，并且達(dá)到WTO 的最低標(biāo)準(zhǔn)的高水平保護(hù)。美國(guó)認(rèn)為，美國(guó)企業(yè)目前在中國(guó)遭遇的強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等問(wèn)題，明顯沒(méi)有得到同等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，處于市場(chǎng)劣勢(shì)地位。

（二）美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的真正訴求

1.美國(guó)政府的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭

此次美國(guó)針對(duì)中國(guó)展開(kāi)的“301 調(diào)查”，主要是為了打擊中國(guó)在威脅美國(guó)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這也解釋了為什么美國(guó)指控中國(guó)的領(lǐng)域集中在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新領(lǐng)域。美國(guó)為了保護(hù)自己的傳統(tǒng)制造業(yè)和緩解其國(guó)內(nèi)的中低層結(jié)業(yè)問(wèn)題，對(duì)中國(guó)發(fā)起的此次“301 調(diào)查”與中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)相重合。這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的目的是為了延緩中國(guó)在芯片、通訊、機(jī)器人等高科技領(lǐng)域的發(fā)展速度[3]。

2.美國(guó)對(duì)中國(guó)不斷擴(kuò)大的貿(mào)易逆差是導(dǎo)火索

在中美貿(mào)易中，由于多方面的原因，美國(guó)一直存在一定規(guī)模的貿(mào)易逆差，兩國(guó)的貿(mào)易摩擦也一直存在。美國(guó)為了縮減逆差，采取的措施包括指控中國(guó)傾銷補(bǔ)貼以及指控中國(guó)不實(shí)的貿(mào)易順差。特朗普上臺(tái)以來(lái)，中美貿(mào)易摩擦升級(jí)為貿(mào)易沖突。美國(guó)認(rèn)為中國(guó)并未對(duì)兩國(guó)之間存在的貿(mào)易逆差作出令人滿意的努力，進(jìn)而開(kāi)始做出貿(mào)易調(diào)查和制裁等一系列單方行為。

3.美國(guó)試圖重新領(lǐng)導(dǎo)制定世界貿(mào)易新規(guī)則

正如前文論述，美國(guó)之所以選擇重啟“301 調(diào)查”來(lái)解決中美之間的貿(mào)易爭(zhēng)端，其中重要的原因之一就是美國(guó)認(rèn)為現(xiàn)行的WTO 規(guī)則并未能有效地保護(hù)美國(guó)自身的利益，體現(xiàn)在WTO 爭(zhēng)端解決中就是針對(duì)美國(guó)指控中國(guó)的強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，在WTO 規(guī)則中，并未明確規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，而中國(guó)的有些技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定也沒(méi)有以成文的形式出現(xiàn)在法條中。因此，美國(guó)認(rèn)為WTO 爭(zhēng)端解決業(yè)已失靈，轉(zhuǎn)而采用雙邊談判制裁的手段來(lái)解決貿(mào)易爭(zhēng)端。事實(shí)上，美國(guó)目前與加拿大、墨西哥重新達(dá)成《美墨加協(xié)定》，并分別與日本、歐盟簽訂雙邊協(xié)定，顯示出其重新領(lǐng)導(dǎo)制定世界貿(mào)易規(guī)則的趨勢(shì)，這一點(diǎn)不容忽視。

三、中美貿(mào)易戰(zhàn)的影響

所謂貿(mào)易戰(zhàn)沒(méi)有贏家，一經(jīng)開(kāi)戰(zhàn)，結(jié)局必然是兩敗俱傷。貿(mào)易戰(zhàn)的雙方在這場(chǎng)貿(mào)易爭(zhēng)端中，對(duì)兩國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總額、高科技產(chǎn)業(yè)，乃至對(duì)世界貿(mào)易體系，都產(chǎn)生了許多不利影響。

（一）對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響

據(jù)學(xué)者建模分析，貿(mào)易戰(zhàn)會(huì)對(duì)貿(mào)易雙方的貿(mào)易額產(chǎn)生沖擊，且貿(mào)易順差國(guó)家遭受沖擊更大。2017年中美貿(mào)易總額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的14.3%，占美國(guó)外貿(mào)額的14.6%[4]。從總體趨勢(shì)來(lái)看，中美兩國(guó)之間的貿(mào)易規(guī)模逐年擴(kuò)大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017 年美國(guó)與中國(guó)之間的商品交易達(dá)到6360 億美元，從總貿(mào)易量上，中國(guó)是美國(guó)最大的貿(mào)易伙伴。中國(guó)同時(shí)也是美國(guó)第三大出口國(guó)，僅次于加拿大和墨西哥，2017 年美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口額達(dá)到1156 億美元。中國(guó)還是美國(guó)最大的商品進(jìn)口國(guó)，2017 年進(jìn)口總量達(dá)到了5060億美元。從這些數(shù)據(jù)中可以看出，中美兩國(guó)的貿(mào)易高度依賴。

目前，中國(guó)反向加稅清單共涉及6085 項(xiàng)商品，波及行業(yè)范圍甚廣，涉及金額預(yù)計(jì)將達(dá)近2500 億美元。美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)口商品施加關(guān)稅最直接的影響，就是會(huì)使中國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口額有所下降。同時(shí)，中國(guó)提高進(jìn)口關(guān)稅的反制措施，也會(huì)對(duì)中國(guó)貿(mào)易進(jìn)口產(chǎn)生影響。

（二）對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的影響

航空航天、信息及通信技術(shù)、機(jī)械領(lǐng)域在此次貿(mào)易戰(zhàn)受到的沖擊較大。美國(guó)貿(mào)易代表羅伯特·萊特希澤2018 年3 月22 日在參議院作證時(shí)稱，中國(guó)在“中國(guó)制造2025”計(jì)劃發(fā)展的主要產(chǎn)業(yè)中，投入了大量的技術(shù)和金錢(qián)，到2025 年基本上達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先地位，這將對(duì)美國(guó)不利。

目前美國(guó)占據(jù)了高科技產(chǎn)業(yè)的中高端，而我國(guó)還處于產(chǎn)業(yè)的中低端，這其中的差距是不容忽視的，尤其是在芯片等高科技產(chǎn)業(yè)，美國(guó)掌握著核心技術(shù)，相當(dāng)于遏制住了中國(guó)缺乏核心技術(shù)的“命門(mén)”。美國(guó)面對(duì)著“中國(guó)制造2025”計(jì)劃威脅，其策略必定是發(fā)揮自身的高新技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展施加阻礙。因此，中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)短期內(nèi)會(huì)受到?jīng)_擊，長(zhǎng)期來(lái)看，中國(guó)需要從國(guó)家層面，加大對(duì)高新技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新升級(jí)的支持力度，突破技術(shù)壁壘。

（三）對(duì)世界貿(mào)易體系的影響

中美此次貿(mào)易爭(zhēng)端的規(guī)模之大和形勢(shì)變化之快，給全球貿(mào)易體系也帶來(lái)了很大的不確定性。從美國(guó)角度來(lái)看，特朗普政府為了在雙邊談判中獲得更大的優(yōu)勢(shì)，對(duì)WTO 等國(guó)際貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行了肆意選擇，使用有利于美國(guó)利益的規(guī)則，而違反對(duì)其不利的規(guī)則。另一方面，中國(guó)目前在某些領(lǐng)域，對(duì)外國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)存在差別待遇，這一點(diǎn)也受到國(guó)際上的質(zhì)疑。

此次貿(mào)易戰(zhàn)放大了貿(mào)易中存在的問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)行的以多邊規(guī)則為導(dǎo)向的貿(mào)易體系產(chǎn)生了較大的沖擊，如果中美兩國(guó)都開(kāi)始不遵守現(xiàn)行貿(mào)易規(guī)則的話，其他國(guó)家也會(huì)開(kāi)始失去遵守規(guī)則的信心，那么，以WTO 規(guī)則為核心的多邊貿(mào)易體系就面臨著崩潰的威脅。

然而，從樂(lè)觀的角度來(lái)看，美國(guó)雖然國(guó)力強(qiáng)勁，但也只是國(guó)際貿(mào)易體系中的一國(guó)，必然需要與他國(guó)發(fā)生貿(mào)易往來(lái)，遵循普遍承認(rèn)和遵守的規(guī)則。受到貿(mào)易戰(zhàn)的沖擊，國(guó)際社會(huì)下一步可能會(huì)建立更注重規(guī)則導(dǎo)向的貿(mào)易體系，更注重各貿(mào)易伙伴之間的溝通協(xié)商和團(tuán)結(jié)。比如說(shuō)，在美國(guó)退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（簡(jiǎn)稱TPP）之后，剩余的11 個(gè)亞太地區(qū)國(guó)家繼續(xù)推進(jìn)談判，最終推出《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（簡(jiǎn)稱CPTPP），并且不排除美國(guó)未來(lái)有加入進(jìn)來(lái)的可能。另外，WTO 各成員國(guó)正在磋商制定新的類似于《信息技術(shù)協(xié)定》（ITA）和《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TiSA）的多邊協(xié)定，體現(xiàn)出各國(guó)對(duì)多邊貿(mào)易體制的信心。

四、中美貿(mào)易爭(zhēng)端的解決方案

從中美兩國(guó)互相依賴的貿(mào)易關(guān)系，以及中國(guó)出口美國(guó)的龐大市場(chǎng)等客觀角度來(lái)看，中美雙方需要加強(qiáng)對(duì)話磋商，盡快終止貿(mào)易戰(zhàn)，解決貿(mào)易爭(zhēng)端。為此，主要可以從兩方面出發(fā)，開(kāi)展中美雙邊投資協(xié)定談判以及對(duì)WTO 進(jìn)行改革。

（一）開(kāi)展中美雙邊投資協(xié)定談判

1.確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則

目前WTO 法律框架內(nèi)不存在專門(mén)調(diào)整強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題的規(guī)定，因此中美兩國(guó)無(wú)法依靠WTO規(guī)則來(lái)解決技術(shù)轉(zhuǎn)讓的爭(zhēng)端，但是，兩國(guó)可以開(kāi)展專門(mén)針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的談判，通過(guò)雙邊或區(qū)域性的投資協(xié)議將國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本原則予以確定。

中美之間針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的糾紛由來(lái)以久，此次矛盾爆發(fā)也可以說(shuō)是意料之中。美國(guó)作為發(fā)達(dá)國(guó)家，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)領(lǐng)域具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，勢(shì)必強(qiáng)調(diào)保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)，約束技術(shù)轉(zhuǎn)讓；而中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，迫切需要發(fā)展自身的核心技術(shù)，促進(jìn)國(guó)際技術(shù)的流動(dòng)。雙方存在著天然的矛盾對(duì)立，但是雙方都需要做出妥協(xié)和讓步，才能最終形成具有適用性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

中美在2008 年時(shí)的雙邊投資協(xié)議談判中，就將技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則作為重要內(nèi)容。在談判中中國(guó)應(yīng)盡可能劃清禁止技術(shù)轉(zhuǎn)讓履行要求的范圍，在合理保護(hù)外商權(quán)益的同時(shí)，防止美國(guó)對(duì)此做出單方面的擴(kuò)大性理解，損害中國(guó)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)交往中談判議價(jià)的權(quán)利，進(jìn)而為今后與其他國(guó)家的雙邊投資協(xié)定談判設(shè)定樣本，也為形成國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓多邊規(guī)則打好基礎(chǔ)，爭(zhēng)取一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方和技術(shù)受讓方利益綜合平衡的規(guī)則體系[5]。

2.利用國(guó)際峰會(huì)等平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)話

2018 年12 月2 日，中美領(lǐng)導(dǎo)人于G20 峰會(huì)后舉行會(huì)晤，就中美兩國(guó)經(jīng)貿(mào)問(wèn)題及其他相關(guān)議題進(jìn)行了溝通，會(huì)議結(jié)果取得積極進(jìn)展，中美兩國(guó)暫停加征關(guān)稅的貿(mào)易限制措施并開(kāi)展積極溝通。整體來(lái)看，本次會(huì)晤取得了積極進(jìn)展，雙方都有一些讓步，但總的來(lái)說(shuō)中方讓步大一些。但在一些核心問(wèn)題上，比如美方不再對(duì)中方特定的產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)提出限制，不再提貿(mào)易逆差降低2000 億美元的硬性要求，把服務(wù)業(yè)納入到整體磋商框架中，對(duì)中方來(lái)說(shuō)可接受度大幅提高。未來(lái)，談判的進(jìn)展如何尚需等待，但我們更愿持較為樂(lè)觀的預(yù)期。中美領(lǐng)導(dǎo)人選擇在G20 峰會(huì)上進(jìn)行深入對(duì)話的姿態(tài)，讓我們看到加強(qiáng)對(duì)話溝通的重要性和必要性。

（二）提出WTO 改革的中國(guó)方案

貿(mào)易戰(zhàn)的走向仍然撲朔迷離，但是現(xiàn)行的WTO機(jī)制亟待改革，來(lái)適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新形勢(shì)，解決成員國(guó)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端。

1.歐盟、加拿大方案

2018 年9 月，歐盟提出了WTO 現(xiàn)代化方案。歐盟提案主要包括三方面的內(nèi)容，即關(guān)于規(guī)則制定、常規(guī)工作和透明度，及爭(zhēng)端解決機(jī)制的建議。歐盟強(qiáng)調(diào)的規(guī)則制定旨在更新WTO 相關(guān)規(guī)則，并為規(guī)則的更新創(chuàng)造條件。

針對(duì)目前WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制面臨的問(wèn)題，美國(guó)反復(fù)聲稱無(wú)法支持啟動(dòng)新上訴機(jī)構(gòu)成員的遴選程序，歐盟方案指出要全面修改DSU 中涉及上訴機(jī)構(gòu)運(yùn)行的條款，解決所有關(guān)于上訴機(jī)構(gòu)“工作方式”。這一點(diǎn)是非常關(guān)鍵的。因?yàn)樯显V機(jī)構(gòu)目前僅剩3 名法官，未來(lái)可能面臨機(jī)構(gòu)的“癱瘓”。歐盟方案一方面提出提高上訴機(jī)構(gòu)法官的穩(wěn)定性和獨(dú)立性；另一方面建議調(diào)整爭(zhēng)端解決機(jī)制的協(xié)商一致原則，來(lái)解決上訴機(jī)構(gòu)成員任命所面臨的問(wèn)題。

2018 年9 月21 日，加拿大也公開(kāi)了其對(duì)于WTO 現(xiàn)代化的方案，主要提出：要改善WTO 監(jiān)管職能的效率與有效性；增強(qiáng)與改善爭(zhēng)端解決機(jī)制以及對(duì)21 世紀(jì)的貿(mào)易規(guī)則予以現(xiàn)代化。其中的亮點(diǎn)包括譬如在爭(zhēng)端解決機(jī)制方面，加拿大指出，可以改進(jìn)目前的爭(zhēng)端解決機(jī)制，比如減輕一些系統(tǒng)的負(fù)擔(dān)，將一些爭(zhēng)端從正式的裁決中“轉(zhuǎn)移”，簡(jiǎn)化程序并更新申訴程序。

可以看到，歐盟和加拿大方案都對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制提出了改革建議，這是因?yàn)?，?zhēng)端解決機(jī)制被稱為WTO“皇冠上的明珠”，素來(lái)被認(rèn)為是解決成員國(guó)貿(mào)易爭(zhēng)端的有效途徑，歐盟和加拿大對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制提出的修改建議，是使得該機(jī)制能繼續(xù)有效地運(yùn)作下去，同時(shí)這兩份方案都對(duì)美國(guó)的訴求進(jìn)行了回應(yīng)，可以看出他們對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制上寄予的期望和解決問(wèn)題的緊迫性。

2.WTO 改革中國(guó)方案的重點(diǎn)

中國(guó)繼參與發(fā)布兩份針對(duì)WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制改革的提案之后，應(yīng)當(dāng)發(fā)布關(guān)于WTO 改革的中國(guó)方案，以表現(xiàn)出參與國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則制定的積極姿態(tài)，以及表達(dá)出中國(guó)對(duì)于WTO 改革的觀點(diǎn)和利益關(guān)切。

首先，中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極參與推動(dòng)重振WTO 談判功能的改革，維護(hù)WTO 機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)，并確保每一成員具有公平的權(quán)利。維護(hù)WTO 作為多邊談判機(jī)制的職能。亟待解決的問(wèn)題包括盡快啟動(dòng)上訴機(jī)構(gòu)成員遴選程序，可參考聯(lián)合提案中的建議：“澄清DSB 應(yīng)當(dāng)不遲于離任上訴機(jī)構(gòu)成員任期屆滿前X 個(gè)月（例如6 個(gè)月）自動(dòng)啟動(dòng)遴選程序。”

其次，針對(duì)數(shù)字貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等國(guó)際貿(mào)易新領(lǐng)域，中國(guó)應(yīng)積極參與新規(guī)則制定，促進(jìn)約束跨國(guó)公司技術(shù)壟斷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的建立，在投資和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域形成公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

最后，中國(guó)也應(yīng)積極推動(dòng)雙邊和區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)議談判，一方面順應(yīng)雙邊和區(qū)域談判興起的趨勢(shì)，在進(jìn)行各類貿(mào)易談判中，應(yīng)爭(zhēng)取采用較高的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，以更好適應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則新趨勢(shì)。另一方面可以與更多國(guó)家就不同議題首先達(dá)成一致意見(jiàn)，從而在WTO 改革中增加話語(yǔ)權(quán)。

五、結(jié)語(yǔ)

面對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)際日益變化的形勢(shì)，中國(guó)有必要采取措施加以應(yīng)對(duì)，維護(hù)自身的利益。本文通過(guò)分析美國(guó)貿(mào)易法“301 條款”與WTO 多邊貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，結(jié)合中美貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)中國(guó)貿(mào)易和相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及世界貿(mào)易規(guī)則造成的挑戰(zhàn)和威脅，提出了兩條解決對(duì)策，分別是中美雙邊投資協(xié)定談判與提出WTO 改革的中國(guó)方案。中國(guó)不僅需要改善自身國(guó)內(nèi)法體系關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，也需要參與到世界貿(mào)易新規(guī)則的制定中，把握新一輪產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)遇，直面知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)，同時(shí)堅(jiān)定地維護(hù)WTO作為多邊貿(mào)易體制的地位，維護(hù)DSU 爭(zhēng)端解決機(jī)制。