李 寧，張春育

(中國科學(xué)院天津工業(yè)生物技術(shù)研究所 天津300308)

科技成果，特別是應(yīng)用技術(shù)類成果是以提高生產(chǎn)力水平和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展為目的而進(jìn)行科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果[1]。科技成果評價是指對研究成果的質(zhì)量、水平、成熟度、實(shí)際應(yīng)用程度等給予客觀的、具體的、恰當(dāng)?shù)脑u價?？萍汲晒鳛槌晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的源頭之水，評價方式和方法是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程的重要環(huán)節(jié)。我國傳統(tǒng)的科技成果評價方式，以科技成果鑒定為主，主要服務(wù)于科技項(xiàng)目申報、成果獎勵申報等工作。針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，各個科研院所、高校以及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)并沒有統(tǒng)一的成果評價方式，企業(yè)很難從中找到適合自身發(fā)展的成果。因此，科技成果的遴選就變成了一個費(fèi)事、低效的工作。

目前科研院所和高校對于成果評價、科研考核、職稱評審側(cè)重于完成科研項(xiàng)目、發(fā)表論文、專利數(shù)量等指標(biāo)，并未將科技成果與經(jīng)濟(jì)性或市場評價相掛鉤。因此，導(dǎo)致部分科研機(jī)構(gòu)、高校在科研項(xiàng)目選題時，不會考慮市場真正需求什么，研發(fā)與市場脫節(jié)，科技成果多為實(shí)驗(yàn)室階段成果，一般只做到樣機(jī)或初級產(chǎn)品階段，大多不能即時轉(zhuǎn)化，很多企業(yè)對這些成果“看不懂、接不住、用不了”，缺乏真正具有市場價值的、成熟的科技成果。

2017年，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》精神，科技部正式廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》《科技成果評價試點(diǎn)暫行辦法》，將科技評價工作由政府管理部門轉(zhuǎn)由專業(yè)評價機(jī)構(gòu)執(zhí)行[2]。這意味著我國將正式探索并建立以市場為導(dǎo)向的新型科技評價機(jī)制，政府管理部門在進(jìn)一步“簡政放權(quán)”的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮監(jiān)管責(zé)任。

在新的政策環(huán)境下，如何客觀評價科技成果，如何成功實(shí)現(xiàn)科技成果的順利轉(zhuǎn)化，傳統(tǒng)成果鑒定的評價方式無法將科技成果與市場對接的癥結(jié)找到，上述問題均需通過對目前成果評價模式存在的問題進(jìn)行深入分析，才能找到適合的解決方法。

1 目前成果評價模式存在的問題

1.1 難以服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化

成果鑒定一直是我國主要的科技成果評價方式，這種方式之所以難以與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相結(jié)合，是因?yàn)槌晒b定主要是對科技成果品質(zhì)和科研人員業(yè)績的“主觀評價”，缺少專業(yè)權(quán)威的評價機(jī)制和單位[3]。特別是針對應(yīng)用類科技成果，沒有標(biāo)準(zhǔn)化的體系來客觀衡量成果的成熟度，難以判定科技成果在整個產(chǎn)業(yè)鏈中處于哪個階段，無法將科技成果的經(jīng)濟(jì)價值納入到成果評價中，因此這種評價方式是與市場脫節(jié)的。作為技術(shù)需求方的企業(yè)難以從中獲得該成果能否在企業(yè)落地、是否具備市場競爭力、能否為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益等具有實(shí)用價值的信息。

1.2 缺乏符合市場規(guī)律的成果評價方式

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最重要的一個環(huán)節(jié)就是“供給側(cè)”的科技成果與“需求側(cè)”的企業(yè)信息進(jìn)行有效對接。目前存在兩方面制約雙方有效對接的因素：①科研人員不了解市場，或者科研人員與企業(yè)之間交流存在交流障礙；②高?；蚩蒲性核萍汲晒麛?shù)量龐大，水平參差不齊。為了解決上述問題，國家大力推廣培育技術(shù)經(jīng)理人和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，各地方政府也不斷加強(qiáng)技術(shù)成果的宣傳和推廣，打造交流和信息交換的平臺。由于對科技成果的推廣宣傳基本上還是以一般性描述為主，并且表述水平參差不齊，缺乏科技成果的標(biāo)準(zhǔn)化評價方式，成果需求方難以在第一時間從眾多類似的技術(shù)或競爭性技術(shù)中，抓取到技術(shù)優(yōu)勢特點(diǎn)符合企業(yè)需求的成果。

1.3 缺乏市場需求的科技成果

目前高校和研究機(jī)構(gòu)對科技成果或科研人員晉升的評估往往以論文數(shù)量、影響因子、專利產(chǎn)出為重要指標(biāo)，無法直接反映一項(xiàng)科技成果在科學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界的影響[4]。在這個機(jī)制下，科研人員為了考核和晉升，需要不斷申請各類項(xiàng)目，花費(fèi)大量的時間寫論文、完成專利，形成“所謂的成果”，已經(jīng)無暇顧及企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)進(jìn)步究竟需要什么。因此，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，也就造成了雖然科技投入大幅增加，但鮮有面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要、國家需求的“真正的大成果”產(chǎn)出，進(jìn)而造成科技成果不能有效轉(zhuǎn)化的問題愈加突出。

2 建立以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為目的的科技成果評價機(jī)制的相關(guān)建議

2.1 建立以重大成果產(chǎn)出為導(dǎo)向的科技成果考評機(jī)制

針對應(yīng)用類科技成果，應(yīng)建立以重大成果為導(dǎo)向、強(qiáng)調(diào)對產(chǎn)業(yè)界的“貢獻(xiàn)和影響”的考核與評價機(jī)制，弱化經(jīng)費(fèi)、論文數(shù)量和影響因子、專利數(shù)量的權(quán)重，促進(jìn)以在科學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界產(chǎn)生的影響和對國家、地方科技發(fā)展做出的貢獻(xiàn)為主要考核維度的評價體系的形成。在這一評價體系引導(dǎo)下，創(chuàng)新突破度、指標(biāo)領(lǐng)先度、經(jīng)濟(jì)效益價值、社會貢獻(xiàn)度成為評價科技成果的主要指標(biāo)，而科研經(jīng)費(fèi)、論文影響因子、專利數(shù)量等傳統(tǒng)指標(biāo)將顯著弱化，從而將解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)問題、提升合作企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的指導(dǎo)思想落實(shí)到日?？蒲泄ぷ髦?，在科技成果為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)和社會效益的同時，使科研人員自身價值也得到體現(xiàn)。

2.2 實(shí)行以市場為導(dǎo)向的科技成果分級評估機(jī)制

2009年6月，國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 22900—2009《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評價通則》的實(shí)施，標(biāo)志著科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價在我國誕生。但對科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價從實(shí)施到執(zhí)行層面，仍需要進(jìn)一步細(xì)化探討[5]。2014年科技部發(fā)布了《關(guān)于開展二期科技成果評價試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》[6]，科技成果標(biāo)準(zhǔn)化體系區(qū)域進(jìn)入實(shí)際應(yīng)用階段。從服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的角度，需要建立符合市場規(guī)律和科研自身發(fā)展的科技成果評估分級體系?？萍汲晒u估分級體系可以從技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)3個維度，對擬轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果逐個指標(biāo)進(jìn)行評分，最終從技術(shù)維度、法律維度、經(jīng)濟(jì)維度評價一個科技成果。技術(shù)維度，將從技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)完整度等方面確定成果的先進(jìn)性；法律維度，以科技成果所擁有的專利為依托，從專利布局情況、核心專利穩(wěn)定性、專利侵權(quán)判定、專利有效期等方面確定科技成果法律維度的等級；經(jīng)濟(jì)維度，從政策適應(yīng)性、生產(chǎn)成本優(yōu)勢、市場規(guī)模等方面判定科技成果的經(jīng)濟(jì)價值。同時針對不同領(lǐng)域的技術(shù)體系，可以建立符合自身成果規(guī)律的評價指標(biāo)，形成成果評價標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在篩選項(xiàng)目時，可以根據(jù)成果評估分級結(jié)果，結(jié)合推廣需求，對各個技術(shù)進(jìn)行初步篩選，以便去掉一大部分不適合轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目。針對不同企業(yè)和投資人，可以根據(jù)自身需要，從大批量科技成果中依據(jù)科技成果分級評估結(jié)果對科技成果進(jìn)行初步遴選。既可以使企業(yè)更加深入了解科技成果，也為符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和具備市場競爭力的成果產(chǎn)出提供方向的指導(dǎo)。