申 鑫，郭 偉

（天津城建大學 經(jīng)濟與管理學院，天津 300384）

近年來我國資源消耗、污染排放帶來的環(huán)境問題日益嚴重，工業(yè)污染主要由排污企業(yè)自行治理，受到經(jīng)濟實力、技術(shù)水平、政府監(jiān)督等因素制約，現(xiàn)如今第三方治理集中式專業(yè)化的治理方式可大大降低治污成本，政府環(huán)境部門的管理成本也因排污者的集中而降低.第三方治理是環(huán)保部推動多年的治污模式，然而現(xiàn)實中工業(yè)污染第三方治理發(fā)展緩慢，出現(xiàn)政熱社冷的現(xiàn)象.造成這種現(xiàn)象的原因主要是第三方治理發(fā)展的激勵方式都傾向于即時性和一次性，而長期性及過程性的激勵效果甚微，缺乏系統(tǒng)的分析，因此研究工業(yè)污染第三方治理的過程激勵具有重要的實踐意義.駱建華[1]、劉超[2]研究了第三方治理背景下的理論基礎、現(xiàn)實必要性及其制度路徑.常杪[3]、劉俊敏[4]深入探討發(fā)展第三方治理對我國環(huán)境管理模式轉(zhuǎn)型的影響與意義.Arentsen Marten[5]、Cunningham Neil[6]從合作治理層次性角度探討區(qū)域環(huán)境治理的出路，為第三方治理提供了思路.謝海燕[7]、劉暢[8]研究了第三方治理現(xiàn)實障礙及其化解機制.張全[9]、葛察忠[10]、范戰(zhàn)平[11]指出第三方的構(gòu)建存在的諸多困境.現(xiàn)如今我國專家學者主要研究工業(yè)污染第三方治理單點式激勵，對過程性的鏈條激勵研究較少，過程激勵的最終目的是讓工業(yè)污染第三方治理建立一條完整的“激勵鏈”，從而到達污染治理的最優(yōu)標準.

1 工業(yè)污染第三方治理的過程激勵內(nèi)涵及基本邏輯

1.1 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的內(nèi)涵及特征

過程激勵是指在一個持續(xù)的、發(fā)展的、動態(tài)的、循環(huán)的過程中組織通過設計適當?shù)耐獠开劤晷问交蚬ぷ鳝h(huán)境，以一定的行為規(guī)范和懲罰性措施，借助信息溝通來激發(fā)、引導、保持和歸化組織成員的行為，以有效地實現(xiàn)組織及其成員目標的系統(tǒng)性活動.工業(yè)污染第三方治理過程激勵的內(nèi)涵指在工業(yè)污染采用第三方治理的治理模式中，每個階段都設計適當?shù)倪\作環(huán)境，以一定的相關(guān)機制建設為依托，通過互相溝通交流來引導、保持系統(tǒng)成員的行為，以有效地推動工業(yè)污染第三方治理的發(fā)展.過程激勵其主要任務是找出對第三方治理起決定性作用的關(guān)鍵因素，弄清因素間的相互關(guān)系，以預測和控制主體行為.第三方治理過程激勵的特點：通過激勵措施將第三方專業(yè)治理的優(yōu)點充分發(fā)揮出來，達到高效治污和降低社會治污成本的效果；可以更好地解決排污者所面臨的缺乏專業(yè)技術(shù)和自身自律性不足的問題；有效提高政府部門的監(jiān)管效率，降低監(jiān)督管理的成本，監(jiān)管從而變得集中可控.

1.2 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的基本邏輯

工業(yè)污染第三方治理的過程激勵始于現(xiàn)實環(huán)境的需求，需求引起動機制定目標，動機激發(fā)行為，行為產(chǎn)生行為效果，行為效果的實現(xiàn)反過來又作為結(jié)果反饋而產(chǎn)生新的需求，繼而產(chǎn)生新的動機及行為.從邏輯變量層面看，將各主體的需求看作條件變量，將影響主體目標、主體行為、行為效果的社會、政策、技術(shù)三大因素作為因素變量；從邏輯進路層面看，以主體需求為邏輯起點，主邏輯進路是“主體需求—主體目標—主體行為—行為效果—跟蹤主體需求變化”，強調(diào)主體需求會在主體目標中被表達出來，促進主體目標對主體行為發(fā)揮指導作用，產(chǎn)生行為效果進而跟蹤主體需求變化；從調(diào)節(jié)效應層面看，對表現(xiàn)出的行為效果進行檢驗分析，沒有實現(xiàn)初始目標將通過反饋導致的過程激勵方式作用于主體目標及主體行為，影響著主邏輯路徑的走向；從邏輯節(jié)點層面看，邏輯節(jié)點是進路邏輯路徑的重要構(gòu)成要素，影響著整體的發(fā)展軌跡，主要包括主體目標、主體行為、行為效果三個邏輯節(jié)點，其中，主體目標是基礎節(jié)點，主體行為是中心節(jié)點，行為效果是終端節(jié)點.第三方治理過程激勵的基本邏輯如圖1所示.

圖1 第三方治理過程激勵的基本邏輯

2 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的系統(tǒng)分析

工業(yè)污染第三方治理是一個系統(tǒng)工程，如何建立我國第三方治理的過程激勵機制，形成一條完整的“激勵鏈”，是第三方治理發(fā)展面臨的重要問題.

2.1 系統(tǒng)的過程激勵構(gòu)成

第三方治理過程激勵構(gòu)成可以歸納為三個時期，分別為形成期、運行期、結(jié)束期.在形成期階段，各主體之間確定價值所在，根據(jù)系統(tǒng)目標及自我需求進行溝通協(xié)調(diào)，在溝通協(xié)調(diào)過程中考慮能力因素與環(huán)境因素的影響，最后系統(tǒng)中參與主體達成一致目標，第三方治理模式得以運行.在運行期階段，往往會出現(xiàn)新問題，針對這些問題，系統(tǒng)參與主體將進一步溝通，通過信息反饋渠道[12]，各方有用信息得以交互，從而增進排污方對第三方治理的認識，第三方在運行期間也增加其治污經(jīng)驗，由此治污實力得以提升，雙方信任關(guān)系得以建立和鞏固.政府的監(jiān)督和支持以及排污方的認可可以推進第三方治理模式快速發(fā)展.在結(jié)束期階段，主要是一個監(jiān)管、評估反饋的過程，根據(jù)治污實際耗費的時間和成本，評估治理效果，確定完成目標的程度，進而決定整個過程的滿意度，將滿意度與最初的治理價值進行對比，為后期目標的確定提供支持.過程激勵構(gòu)成的三個時期如圖2所示.

圖2 過程激勵構(gòu)成的時期

2.2 系統(tǒng)的主體構(gòu)成

2.2.1 保障主體：政府組織

系統(tǒng)各主體之間，政府組織是污染治理、系統(tǒng)管理的主要推動者和責任人，將污染治理所得的環(huán)境利益分與系統(tǒng)內(nèi)各企業(yè)共享.政府為企業(yè)組織建立有政府保障的合作平臺，正確引導各方力量，并向第三方治理提供政策支持和資金援助.政府領導者在管理中應該把集中的權(quán)力下放，實現(xiàn)參與式管理，注重發(fā)揮排污企業(yè)和第三方治理企業(yè)的能力.政府以市場為依托采取相關(guān)措施規(guī)范市場，調(diào)動排污者和第三方治理企業(yè)的積極性.工業(yè)污染第三方治理的推進必須依靠政府力量，政府組織將保障系統(tǒng)環(huán)境良好發(fā)展.

2.2.2 參與主體：排污企業(yè)

企業(yè)是系統(tǒng)的決策者和推動者.在外部環(huán)境束縛的框架下，企業(yè)為了實現(xiàn)利益最大化，往往選擇犧牲環(huán)境.市場經(jīng)濟體制改革不斷深化，市場經(jīng)濟體制逐步趨于完善，排污企業(yè)擁有了自主權(quán)和參與權(quán)，隨著不斷發(fā)展的市場經(jīng)濟和緊密的區(qū)域聯(lián)系，企業(yè)為了降低治污成本尋求新的發(fā)展空間，加之地方政府大力推動第三方治理，排污者可以將治理設施轉(zhuǎn)由掌握專業(yè)技術(shù)及管理經(jīng)驗的第三方治理企業(yè)進行運營，或是直接委托第三方治理企業(yè)去治理.

2.2.3 核心力量：第三方治理企業(yè)

國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推行環(huán)境污染第三方治理的意見》中指出“第三方治理是排污者通過繳納或按合同約定支付費用，委托環(huán)境服務公司進行污染治理的新模式.第三方治理是推進環(huán)保設施建設和運營專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的重要途徑，是促進環(huán)境服務業(yè)發(fā)展的有效措施”[13].第三方治理企業(yè)專業(yè)高效化的治理能力，能夠拉近區(qū)域之間的經(jīng)濟聯(lián)系.第三方治理的發(fā)展能夠自上而下地推動地方政府遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，從整個經(jīng)濟區(qū)的角度進行資源配置與產(chǎn)業(yè)布局，推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展.第三方治理企業(yè)可以提供全過程控制為排污企業(yè)所參考，包括治理設計工藝、建設治污工程、采購治污設備、治污綜合管理等全過程服務，確保排放物達到國家標準或者相關(guān)地區(qū)行業(yè)標準.

2.3 系統(tǒng)的內(nèi)外部環(huán)境

系統(tǒng)外部環(huán)境所需達到的狀態(tài)，一是看到第三方治理給系統(tǒng)帶來的盈利機會，二是實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)各主體的需求目標，三是解決問題并發(fā)揮所有主體的各自能力.系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境是要調(diào)動參與主體的工作積極性，提升主體間協(xié)同能力，改善項目主體的工作行為[14].增進系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境的了解，有利于發(fā)揮過程激勵作用.系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境結(jié)構(gòu)如圖3所示.

圖3 系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境結(jié)構(gòu)圖

2.3.1 工業(yè)污染過程激勵的系統(tǒng)外部環(huán)境

（1）法律政策環(huán)境

法律法規(guī)是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的保障.法律需要明確規(guī)定各主體在第三方治理中應有的責權(quán)利，保證第三方治理整個過程的順利進行.政府組織的政策支持將為第三方治理企業(yè)解決包括資金、能力及風險等問題上提供有力幫助，促進排污企業(yè)對第三方治理的認可.另一方面，政府部門發(fā)揮其社會導向作用，形成對第三方治理系統(tǒng)起到拉動作用的社會環(huán)境，繼而為工業(yè)污染第三方治理營造一個安穩(wěn)的市場氛圍.

（2）社會信用環(huán)境

社會信用是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的前提.全面施展政府組織在建設信用體系中的組織和倡導能力，完善構(gòu)建信用體系的全局規(guī)劃，建全信息公開和保護制度及相關(guān)失信懲戒的法律法規(guī)制度，構(gòu)建以產(chǎn)權(quán)為基礎、道德為支撐點，并受到法律保護的社會信用制度.建立排污企業(yè)和治污企業(yè)統(tǒng)一的征信平臺.

（3）公平競爭環(huán)境

公平競爭是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的基礎.有序公平的競爭環(huán)境下才會形成和諧的氛圍，防止低價惡性競爭的出現(xiàn)，從而避免部分治污企業(yè)因缺乏足夠資金投入和必需技術(shù)支持而致使污染治理基礎設施建設不完善、治理成效不合格等嚴重后果.針對第三方主體市場設定完善明確的準入條件及標準，確保環(huán)境污染第三方治理得以在公平的市場基礎上健康運作.

（4）嚴格監(jiān)管環(huán)境

監(jiān)督管理是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的手段.通過監(jiān)督工業(yè)污染第三方治理的運營過程，可確保運營的健康進行.相關(guān)監(jiān)管部門應以工業(yè)污染第三方治理企業(yè)的實時運營狀況為根據(jù)，即時監(jiān)控和評估各環(huán)保公司的運營效果，對未能達成治污標準及目標的企業(yè)需給予及時的警告，并協(xié)助其分析發(fā)現(xiàn)根本問題，修正和完善治理規(guī)劃，從源頭把握并保障治污與環(huán)保兩大目標的實現(xiàn).

2.3.2 工業(yè)污染過程激勵的系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境

（1）治污理念環(huán)境

理念的認同和治理新實踐方式的普及，才會推動各方從思想決策上采取第三方治理的措施，我國“誰污染，誰治理”的傳統(tǒng)治理思路需要改變.排污者根據(jù)自身成本效益評估，把污染物交于專業(yè)化集中治理的第三方來處理，有助于企業(yè)長久發(fā)展.第三方治理的理念支撐，可以給第三方治理企業(yè)帶來更多生存與發(fā)展空間，進而在污染治理中充分發(fā)揮第三方治理過程激勵的作用.

（2）組織結(jié)構(gòu)環(huán)境

系統(tǒng)組織成員最大程度明確所需工作內(nèi)容，防止分工過細和工作多次重復導致的責權(quán)利模糊問題，對各主體賦予適當?shù)淖灾鳈?quán)和參與權(quán)，從而提高其責任感和成就感[15]，通過為各主體積極提供交流合作的平臺，使各主體間的社交需求及成就需求得以滿足.主體需要根據(jù)治理污染的情況調(diào)整自身的組織結(jié)構(gòu)，保證自身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)可以匹配眼前的環(huán)境所需.

（3）信息共享環(huán)境

信息對稱至關(guān)重要，排污者提供的污染物種類、數(shù)量和濃度等數(shù)據(jù)應該準確無誤，第三方治理企業(yè)應將污染治理效果及時反饋給排污者，讓其看到治理成效.工作人員應本著公平公正的態(tài)度對污染治理的整體動態(tài)進行監(jiān)督，實現(xiàn)信息對稱.各方的信息共享有助于增進各方了解，為之后的合作打下基礎.

（4）能力技術(shù)環(huán)境

系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境受制于自身技術(shù)水平、經(jīng)濟實力等因素，主體能力與技術(shù)和系統(tǒng)目標實現(xiàn)與否以及實現(xiàn)程度有直接聯(lián)系，這說明主體實際可完成的工作任務會受到主體自身努力程度和其能力與技術(shù)水平兩大方面的影響.根據(jù)自身需求從多方面來考查和衡量自身能力和技術(shù)，在資金要素、風險要素、能力要素上提高企業(yè)的綜合競爭力.

3 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的實現(xiàn)

工業(yè)污染第三方治理過程激勵大致可以分為四個階段：調(diào)整價值觀念階段，設定治理目標階段，建立信任關(guān)系階段，測量與監(jiān)督階段.不同階段的過程激勵是相互滲透、相互作用、不可分割的統(tǒng)一體，將各階段的激勵結(jié)合起來，從真正意義上發(fā)揮第三方治理的效果.工業(yè)污染第三方治理過程激勵流程如圖4所示.

圖4 工業(yè)污染第三方治理過程激勵流程

3.1 調(diào)整價值觀念階段

第三方治理重塑了經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境治理的關(guān)系，消除了二者間的目標沖突，集中綜合化的治理方式提高了治污效率，減少了治污成本，污染治理甚至能夠促進經(jīng)濟發(fā)展，無疑是對第三方治理最有力的正激勵.工業(yè)污染第三方治理的方式在治污領域?qū)儆陂_始階段，政府組織需要大力推廣第三方治理的治污方式，改變傳統(tǒng)治理模式思路.

3.2 設定治理目標階段

系統(tǒng)的目標會影響到企業(yè)決策的大致方向、生存與發(fā)展，因工業(yè)污染治理參與主體的目標各有不同，其差異程度會對組織結(jié)構(gòu)和組織規(guī)模的選擇產(chǎn)生不可避免的影響.對于各主體組織成員，其任務、目標和預期績效都需明確化，在系統(tǒng)中通過各方交流協(xié)商達成相同認知，可有效實現(xiàn)目標一致.系統(tǒng)目標應該交由各主體共同來決定，朝著共同方向?qū)崿F(xiàn)各自目標，一方面將政府組織與企業(yè)利益密切地聯(lián)系在一起，另一方面又減少了成本控制的花費，實現(xiàn)共贏.

3.3 建立信任關(guān)系階段

排污企業(yè)和第三方治理雙方對各自了解并不全面，存在信息不對稱的現(xiàn)象.因此對暢通循環(huán)溝通的反饋信息通道的建立十分必要[16].一方面，第三方治理企業(yè)可以借此獲取污染物成分，為排污企業(yè)的污染問題提供解決方案等信息.另一方面治污過程的實時反饋讓排污企業(yè)清楚知曉治理過程，第三方治理企業(yè)也因量化自己的治理成果而得到排污企業(yè)的認可，從而推進第三方治理進一步發(fā)展.

3.4 測量與監(jiān)督階段

測量與監(jiān)督激勵階段對于提高系統(tǒng)的整體效益，達到供需主體的多贏起到優(yōu)化和協(xié)調(diào)作用.主體成員的工作效果需互相及時反饋，從而保證各成員可對其工作績效進行判斷并對相關(guān)行為做出適當調(diào)整.滿意度直接關(guān)系著最初的治理價值目標.因此，系統(tǒng)需要高度重視對第三方治理的滿意度考察.同時，要以政府、排污企業(yè)、第三方治理企業(yè)為參與主體，構(gòu)建完善的監(jiān)督機制，使第三方治理項目得以全程監(jiān)督，從而對相關(guān)市場行為起到制約管理作用.

4 結(jié)語

綜上，工業(yè)污染第三方治理的過程激勵是現(xiàn)代污染治理領域的重要研究議題，一方面需要借鑒西方發(fā)達國家在處理第三方治理激勵問題上的經(jīng)驗和成果，另一方面要看到我國企業(yè)自身的特殊性，正確認識我國企業(yè)改革發(fā)展的現(xiàn)實環(huán)境和進程.目前，與單個主體工作相比，系統(tǒng)運作的優(yōu)越性在于，將擁有不同職能的主體分配在各自具有優(yōu)勢的活動中，通過彼此的協(xié)調(diào)與合作最終實現(xiàn)系統(tǒng)整體大于部分之和的效果.系統(tǒng)地分析工業(yè)污染第三方治理，降低政府組織、排污企業(yè)、第三方治理企業(yè)之間的交流成本，當所有過程性的激勵措施在不同周期階段共同發(fā)揮作用時，各種激勵方式交叉重疊、相互補充，工業(yè)污染第三方治理會產(chǎn)生全面的過程激勵作用，從而推動治污過程進行，促使治污目標達成，為工業(yè)污染第三方治理的發(fā)展提供強勁動力.