撒晶晶

[摘 要]近年來(lái)，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置不斷完善，但管理仍存在一些缺陷。基于此，筆者以我國(guó)部分區(qū)域的科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式改革案例為研究樣本，分析我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理模式的發(fā)展趨勢(shì)，旨在為相關(guān)研究提供借鑒。

[關(guān)鍵詞]科研經(jīng)費(fèi);配置管理模式模式;改革

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.24.001

[中圖分類(lèi)號(hào)]G475[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0194（2019）24-000-02

0 ? ? 引 言

發(fā)展至今，我國(guó)配置科研經(jīng)費(fèi)的主要模式仍舊是以科學(xué)基金制為主導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)性模式。這一模式本身是較具先進(jìn)性的，但其存在的弊端也不容忽視。為保證國(guó)內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)使用合理，我國(guó)各級(jí)政府也對(duì)其進(jìn)行了改革性探索，希望借助管理模式改革來(lái)促進(jìn)我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理，使其更具合理性。探索得出的后補(bǔ)助模式、普惠模式等都為我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)改革做出了巨大貢獻(xiàn)，提供了一系列可供借鑒的實(shí)施方案。綜合來(lái)看，因國(guó)家宏觀調(diào)控的緣故，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作用得以進(jìn)一步發(fā)揮出來(lái)，資源配置管理也成為將來(lái)管理此類(lèi)科研經(jīng)費(fèi)的主要方向，特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第一，進(jìn)一步厘清了我國(guó)政府和市場(chǎng)在科研經(jīng)費(fèi)配置中的角色與作用，在今后，科研經(jīng)費(fèi)配置管理改革的新思路就是“政府為引導(dǎo)，市場(chǎng)為主導(dǎo)”。目前，暗含深厚行政意識(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用不明顯仍舊是我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理不合理的主要表現(xiàn)。政府應(yīng)當(dāng)予以重視，積極建立高效合理的管理機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)揮政府宏觀引導(dǎo)作用，讓有限的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)帶動(dòng)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)發(fā)展，促使其實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)。根據(jù)科研需求研發(fā)產(chǎn)品，讓市場(chǎng)主導(dǎo)科研經(jīng)費(fèi)配置，以保證科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控，可以綜合利用政策法規(guī)、補(bǔ)貼補(bǔ)助、免稅減稅、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等手段來(lái)促進(jìn)科技創(chuàng)新，為社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展指明方向，確?；A(chǔ)研究領(lǐng)域及重點(diǎn)研究領(lǐng)域均有合理投入，不讓市場(chǎng)進(jìn)行盲目配置，以此來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)配置的不足之處。第二，打破部門(mén)之間各自為政的局面，促使科研經(jīng)費(fèi)多元主體配置管理模式盡快形成。在珠海，科研經(jīng)費(fèi)配置改革讓政企之間、政府各部門(mén)之間形成了協(xié)同決策機(jī)制。新模式的應(yīng)用不僅打破了各自為政的僵局，還實(shí)現(xiàn)了財(cái)稅互動(dòng)，讓企業(yè)成為配置科研經(jīng)費(fèi)的主體，能夠自主選擇配置科研經(jīng)費(fèi)的方向。自此之后，科研經(jīng)費(fèi)配置決策機(jī)制成為一個(gè)集財(cái)政、企業(yè)、科技、稅務(wù)為一體的多元主體協(xié)同決策模式。據(jù)已有研究看來(lái)，這一模式取得了良好的應(yīng)用效果，能夠由科技管理向科技創(chuàng)新治理轉(zhuǎn)變。因此，加大部門(mén)之間、政企之間的協(xié)調(diào)溝通力度，可以促進(jìn)多元主體協(xié)同決策機(jī)制形成。

1 ? ? 我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式演進(jìn)概述

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷發(fā)展完善，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制也在不斷改革創(chuàng)新，相關(guān)模式創(chuàng)新和變革在不同的歷史時(shí)期取得了不同的成績(jī)，特性大體可做如下概述。

1.1 ? 1949-1978年為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，以高度集中的管理模式為主

自1949年我國(guó)實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之后，國(guó)家制訂了完整的計(jì)劃來(lái)配置所有資源，其中就包括科研資源配置。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國(guó)實(shí)行高度集中的科研經(jīng)費(fèi)配置管理機(jī)制，“國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的使用權(quán)、所有權(quán)全部集中在國(guó)家手中，一切資源的使用、投入、支出都由國(guó)家統(tǒng)一統(tǒng)籌規(guī)劃、審批、監(jiān)管，所有科研單位的經(jīng)費(fèi)使用及相關(guān)活動(dòng)都要事先編制預(yù)算、計(jì)劃，任何科研機(jī)構(gòu)都沒(méi)有獨(dú)立支配資源的自主權(quán)利?！痹谀莻€(gè)時(shí)代，國(guó)內(nèi)資源稀缺、國(guó)外經(jīng)濟(jì)封鎖，這一模式可以充分集中、調(diào)動(dòng)有效的科研資源優(yōu)勢(shì)。但計(jì)劃體制的弊端也是無(wú)法避免的，科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間嚴(yán)重脫節(jié)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的配置管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況中新的發(fā)展趨勢(shì)。

1.2 ? 1979年以來(lái)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革期，逐步完善科學(xué)基金制

自1979年之后，世界范圍內(nèi)的科技革命再次興起，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用得到了世界各國(guó)的高度重視，許多國(guó)家開(kāi)始加大科技投入力度，力求占據(jù)科技前沿，高科技的發(fā)展成為世界各國(guó)鞏固自身地位、提升自身與其他國(guó)家之間核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要籌碼。基于這一國(guó)際大背景，我國(guó)政府開(kāi)始重視科技發(fā)展，關(guān)注科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，戰(zhàn)略思想出現(xiàn)巨大轉(zhuǎn)變，正式確立為：“現(xiàn)代化的關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化”“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”。1985年，我國(guó)在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施科技機(jī)制改革，逐步建立健全我國(guó)科技管理機(jī)制。自國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于1986年2月14日正式成立以來(lái)，我國(guó)就在全國(guó)范圍內(nèi)正式實(shí)施科學(xué)基金制。這一制度施行之初，仍具有較為嚴(yán)重的計(jì)劃色彩，為改變其“計(jì)劃性”，我國(guó)于20世紀(jì)90年代再度加強(qiáng)科技體制改革，利用科研院改制來(lái)改變國(guó)家統(tǒng)一投入科研經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)狀，提出經(jīng)費(fèi)來(lái)源于市場(chǎng)的理論?！秶?guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》《國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理規(guī)定》等政策性文件的頒布，基本上從整體考慮到了各個(gè)環(huán)節(jié)（如立項(xiàng)、管理、驗(yàn)收、監(jiān)督、檢查）的經(jīng)費(fèi)投入和管理，明確規(guī)定了專(zhuān)家咨詢(xún)及課題招投標(biāo)機(jī)制，在制度建設(shè)層面加大了科技計(jì)劃課題管理力度。不斷改革的過(guò)程中，科學(xué)基金制成為我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入的主要方式?？蒲薪?jīng)費(fèi)配置管理模式若以科學(xué)基金制為核心，將會(huì)大幅改善計(jì)劃時(shí)代遺留的高度集中的經(jīng)費(fèi)配置管理方式，以競(jìng)爭(zhēng)性選拔的方式來(lái)配置管理科研經(jīng)費(fèi)，適時(shí)引入市場(chǎng)機(jī)制，使其進(jìn)入科研經(jīng)費(fèi)配置管理領(lǐng)域，全面提升科研人員及其機(jī)構(gòu)的研發(fā)積極性，促進(jìn)我國(guó)科研事業(yè)蓬勃發(fā)展。

2 ? ? 我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式面臨的困境

2.1 ? 缺乏強(qiáng)力統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，重復(fù)資助與資金分散明顯

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也不斷完善，國(guó)內(nèi)科技管理機(jī)制也得以完善。但是，科研經(jīng)費(fèi)仍然缺乏強(qiáng)力統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，重復(fù)資助與資金分散明顯仍舊是主要弊病。在科技管理部門(mén)內(nèi)部設(shè)立了諸多科室，相關(guān)邊界不清，多頭申報(bào)、重復(fù)資助、資金分散現(xiàn)象明顯，提升科研經(jīng)費(fèi)使用效率成為一紙空談。

2.2 ? 暗含深厚行政意識(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用不明顯

眾所周知，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)用了很長(zhǎng)時(shí)間，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的配置模式在科研經(jīng)費(fèi)配置管理中仍有折射，暗含著深厚的行政意識(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用不明顯，政府仍舊主導(dǎo)著科研經(jīng)費(fèi)配置，市場(chǎng)無(wú)法發(fā)揮有效作用，我國(guó)尚未建立起真正的以市場(chǎng)、需求為導(dǎo)向的科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制。就像國(guó)家在相關(guān)工作報(bào)告中說(shuō)的一樣，在財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理中，政府“越位”問(wèn)題極為明顯：一方面，政府過(guò)度干預(yù)企業(yè)科技創(chuàng)新，企業(yè)無(wú)法真正成為科技創(chuàng)新的主體;另一方面，政府大力營(yíng)造科技創(chuàng)新環(huán)境，開(kāi)始加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，讓市場(chǎng)充分發(fā)揮作用，但有的企業(yè)科技創(chuàng)新積極性不高，財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用減小，科研經(jīng)費(fèi)使用效率較低。

2.3 ? 形式化嚴(yán)重，監(jiān)督檢查“缺位”

目前，我國(guó)科技管理機(jī)制的核心環(huán)節(jié)是申報(bào)與立項(xiàng)，但是，一旦立項(xiàng)之后，便會(huì)忽略過(guò)程監(jiān)管、績(jī)效管理、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目鑒定等環(huán)節(jié)。除此之外，信息不對(duì)稱(chēng)也會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目虛假申報(bào)，政府資金被套取之后，會(huì)出現(xiàn)“逆向選擇”，一些企業(yè)或機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)包裝之后，再次拿到政府資助，但實(shí)際有需要的企業(yè)或機(jī)構(gòu)并未獲得政府資金。

3 ? ? 我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式改革創(chuàng)新性研究

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)各級(jí)政府都在改革科研經(jīng)費(fèi)配置管理機(jī)制，在不斷加大科研經(jīng)費(fèi)配置管理力度的同時(shí)，還根據(jù)各地實(shí)際情況出臺(tái)部分新政策，制定一系列創(chuàng)新性措施。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

3.1 ? 改變經(jīng)費(fèi)投入方式，變事后補(bǔ)助為事前補(bǔ)助

以浙江省為例，在2007年時(shí)，該省便出臺(tái)了諸多改革政策，以后補(bǔ)助的形式對(duì)省級(jí)科研成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行資助，這類(lèi)補(bǔ)助以事前補(bǔ)助及事后補(bǔ)助為主。對(duì)云南省來(lái)說(shuō)，自2008年《云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目后補(bǔ)助實(shí)施辦法》出臺(tái)以來(lái)，就采用鼓勵(lì)政策對(duì)7類(lèi)符合規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行備案補(bǔ)助、審查補(bǔ)助。此外，全國(guó)其他各省也有不同程度的后補(bǔ)助實(shí)施。某種意義上來(lái)說(shuō)，這些變革性措施對(duì)監(jiān)管科研經(jīng)費(fèi)有很大作用，能夠有效提升經(jīng)費(fèi)使用率，增強(qiáng)資金使用規(guī)范性。

3.2 ? 以普惠式、競(jìng)爭(zhēng)式科研經(jīng)費(fèi)配置模式為主

根據(jù)當(dāng)前中國(guó)各地科研經(jīng)費(fèi)配置管理情況來(lái)看，最近幾年，全國(guó)各地都在積極探索科研經(jīng)費(fèi)配置管理新途徑，不懈努力之下，探索出了一種新的科研經(jīng)費(fèi)配置管理機(jī)制——以普惠式、競(jìng)爭(zhēng)式模式為核心的科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式。這一模式出現(xiàn)，打破了原有補(bǔ)助機(jī)制的框架局限，讓競(jìng)爭(zhēng)性與普惠性有機(jī)融合，形成了一個(gè)集財(cái)政、企業(yè)、科技、稅務(wù)為一體的多元主體協(xié)同決策模式。普惠模式以“政府宏觀為引導(dǎo)，市場(chǎng)為導(dǎo)向”，優(yōu)勢(shì)可以集中概括為：第一，使科技、財(cái)政、稅務(wù)部門(mén)之間實(shí)現(xiàn)協(xié)作，不僅有效提升了工作效率，還增強(qiáng)了財(cái)政資金的安全性，讓財(cái)政資金使用更具廉潔性;第二，項(xiàng)目立項(xiàng)之前的“經(jīng)費(fèi)監(jiān)管難”問(wèn)題得以解決，市場(chǎng)在科研經(jīng)費(fèi)配置管理中的主導(dǎo)作用得以凸顯出來(lái)，科研經(jīng)費(fèi)配置的有效性、合理性得以提升。同時(shí)，也要看到，這一模式仍存在諸多缺陷及不足，集中表現(xiàn)為地區(qū)原始投入創(chuàng)新不夠。不論是基礎(chǔ)研究還是核心技術(shù)創(chuàng)新，都存在技術(shù)公共性、外部性，“投入大，風(fēng)險(xiǎn)高”是其顯著特性，市場(chǎng)作用無(wú)法發(fā)揮，政府必須干預(yù)。

4 ? ? 結(jié) 語(yǔ)

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制不斷完善，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式也逐漸形成，在充分借鑒國(guó)際相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與做法的基礎(chǔ)上，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式更具中國(guó)特色。與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)機(jī)制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)配置管理模式也由原來(lái)高度集中的行政主導(dǎo)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)配置模式。

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