/中國空間技術(shù)研究院

陳鑫 /北京空間飛行器總體設(shè)計部

某航天軍工科研單位每年組織其下屬廠所上報、審批的各類研發(fā)課題及項目共計千余項，這些項目數(shù)據(jù)的傳遞過程主要依靠互聯(lián)網(wǎng)郵件。近幾年，該單位承擔(dān)的“十二五”、“十三五”項目逐年增多，為此其研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門進行了內(nèi)部組織機構(gòu)調(diào)整，對研發(fā)項目的全過程管理設(shè)立了專職隊伍，并在人、財、物方面加強管控。隨著研發(fā)任務(wù)來源與型號任務(wù)的增多，其承擔(dān)的各類研發(fā)項目呈現(xiàn)出多渠道、多用戶、專業(yè)范圍廣、技術(shù)領(lǐng)域分散等特點。伴隨外部競爭日趨激烈，該單位在現(xiàn)有的研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新管理中面臨著幾個顯著問題：一是對研發(fā)項目的數(shù)據(jù)管理較為松散，缺乏統(tǒng)一、可共享的數(shù)據(jù)信息，對領(lǐng)導(dǎo)層進行技術(shù)創(chuàng)新決策的數(shù)據(jù)支持力度不夠。二是由于研發(fā)項目渠道來源分散，難以采用類似型號研制的剛性管理模式，對重點項目、關(guān)鍵節(jié)點的集中把控不夠。三是研發(fā)項目的自身特點決定了其研制過程具有更多的不確定性，因而對其進度的管控較為松散，對全過程的監(jiān)控力度不夠。

為了加大項目審查力度，實現(xiàn)研發(fā)項目信息的高效采集和資源共享，加強項目的整體管控和關(guān)鍵節(jié)點監(jiān)控，進一步提高研發(fā)項目管理水平和效率，為該單位建設(shè)一套支持全研發(fā)鏈路、可有效將上層管理機關(guān)與下級承研單位進行互連互通的項目管理系統(tǒng)的信息化需求應(yīng)運而生。

一、研發(fā)管理信息化的必要性

企業(yè)通過持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，不斷研制開發(fā)適應(yīng)市場需要的新產(chǎn)品，利用生產(chǎn)和營銷活動占領(lǐng)市場，提高企業(yè)的市場競爭力，實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，并最終轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心競爭力。這一過程的實現(xiàn)，其直接途徑是提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)是不斷實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力的積累和提升。企業(yè)技術(shù)能力是蘊涵在企業(yè)內(nèi)部人員、信息、設(shè)備和組織等要素中所有知識的總和，它所反映的是企業(yè)內(nèi)在的潛力。在這一轉(zhuǎn)化過程中，企業(yè)只有不斷積累技術(shù)能力，才能提高其實現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在實力；企業(yè)通過激活和運用現(xiàn)有的技術(shù)能力，才能激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進而提升企業(yè)的核心競爭力。因此，企業(yè)的研發(fā)管理能力在未來不斷加強的競爭環(huán)境中起到越來越重要的作用，同時來自企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素的挑戰(zhàn)對企業(yè)研發(fā)管理模式的建設(shè)和研發(fā)管理能力提出了更高的要求。

有效利用信息系統(tǒng)作為管理工具，提升企業(yè)研發(fā)管理能力，已成為現(xiàn)代化企業(yè)優(yōu)化管理運轉(zhuǎn)的必要途徑。企業(yè)研發(fā)管理信息化主要是指在企業(yè)研發(fā)領(lǐng)域的各個環(huán)節(jié)中，應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)，加快信息加工、處理信息以及傳遞信息的速度，使這些信息資源能夠更好的保存和利用。企業(yè)研發(fā)管理信息化需要研發(fā)部門領(lǐng)導(dǎo)者基于業(yè)務(wù)框架作出科學(xué)的決策，以提高研發(fā)管理水平，進而分析研究研發(fā)項目前期準備、項目進度把控以及風(fēng)險防范機制，從而作出有利于企業(yè)整體運作與集約管理優(yōu)化的科學(xué)決策。

二、研發(fā)管理系統(tǒng)設(shè)計方案

1.系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計

一是企業(yè)信息門戶技術(shù)分析。

企業(yè)信息門戶（EIP）是指在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下把各種企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源和互聯(lián)網(wǎng)資源統(tǒng)一集成到企業(yè)信息門戶之下，根據(jù)每個用戶使用特點和角色的不同，形成個性化的應(yīng)用界面，并通過對事件和消息的處理、傳輸把用戶有機地聯(lián)系在一起。作為應(yīng)用系統(tǒng)，讓企業(yè)能夠發(fā)布存儲在企業(yè)內(nèi)部或外部的信息，也讓用戶能夠通過統(tǒng)一的接口訪問其所需的信息。用戶可以利用這些所需信息作出合理的業(yè)務(wù)判斷并執(zhí)行這些判斷。EIP 通過向用戶提供準確的、及時的信息來優(yōu)化企業(yè)運作，并且提高企業(yè)生產(chǎn)力。

EIP具有唯一性、集成性、個性化和整體性等特點。Microsoft SharePoint Portal Server是一個比較靈活的門戶解決方案，用戶可以通過它方便地查找、共享和發(fā)布信息，并通過Webpart控件對關(guān)注的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)功能自由組合及封裝，實現(xiàn)不同身份角色的用戶切換為多種個性化頁面，從而支撐研發(fā)業(yè)務(wù)管理體系中各崗位人員的業(yè)務(wù)管理需求，實現(xiàn)研制單位研發(fā)主管機關(guān)及各下屬成員單位用戶群的高效協(xié)同工作環(huán)境，規(guī)范研發(fā)管理體系及工作流程，支撐考核體系以提高研發(fā)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的信息共享程度。

二是系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計。

系統(tǒng)在開發(fā)方式上選擇SharePoint Portal Server平臺進行搭建。運行采用B/S方式，通過瀏覽器頁面的形式支持用戶進行數(shù)據(jù)填寫和查詢統(tǒng)計，利用Smartquery控件對研發(fā)項目、年度經(jīng)費、研發(fā)工作考核中的數(shù)據(jù)顯示范圍進行控制，并在Sharepoint列表中以Javascript腳本對研發(fā)項目列表進行輪訓(xùn)式分組收回。為保證系統(tǒng)具備訪問統(tǒng)計功能，在主頁面中嵌入Javascript腳本對當前訪問數(shù)量進行異步交互計算，并計入到“網(wǎng)站訪問量”列表中。系統(tǒng)共分為界面展示、業(yè)務(wù)邏輯、數(shù)據(jù)存儲3層架構(gòu)，如圖1所示。

界面展示層：主要負責(zé)人機交互操作，利用Smartquery控件、Sharepoint列表、Javascript腳本的功能實現(xiàn)；

業(yè)務(wù)邏輯層：主要負責(zé)系統(tǒng)各類邏輯規(guī)則的定義與處理，起到承上啟下的作用。向上為界面展示層提供各種業(yè)務(wù)邏輯運算功能，向下調(diào)用數(shù)據(jù)庫視圖中的研發(fā)項目信息，完成數(shù)據(jù)的存取、導(dǎo)出、查詢、權(quán)限變更等操作；

數(shù)據(jù)存儲層：主要負責(zé)系統(tǒng)各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫及列表訪問操作。

2.系統(tǒng)功能模塊設(shè)計

研發(fā)項目管理系統(tǒng)所包括的主要功能及隸屬關(guān)系，如圖2所示。

項目立項管理。主要完成從項目上報到審批立項全過程中所有的工作，包括項目信息錄入修改、項目報告輸入修改、審批立項過程中程序性文件、管理信息輸入存檔等工作。滿足研制單位上層領(lǐng)導(dǎo)、研發(fā)項目主管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)管理人員指導(dǎo)、查閱等需要；下屬承研單位可對本單位的項目上報或修改。

圖1 系統(tǒng)體系架構(gòu)圖

圖2 系統(tǒng)功能模塊圖

立項管理涉及項目申報、項目修改、立項信息發(fā)布3個階段，在項目的申報階段，下屬承研單位用戶可以新增項目申報信息。項目申報完畢后，研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶可以針對申報信息進行評價分析，并在系統(tǒng)中給予分析意見；下屬承研單位用戶在獲取分析意見后，可以針對已填報的信息進行修改；項目信息修改完成后，將在線下召開立項評審專題會議，由研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶維護項目立項審定相關(guān)的決策信息。

計劃經(jīng)費管理。為滿足項目計劃管理、經(jīng)費管理等需求，需要記錄項目立項到項目撥款過程中的重要事項，主要起到備注備查的作用。具有錄入、查閱、查看等功能。

計劃管理涉及計劃經(jīng)費管理、合同管理2個階段。在項目的計劃經(jīng)費管理階段，研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門項目管理處用戶可以錄入從項目立項到項目撥款過程中的相關(guān)信息；計劃經(jīng)費及撥款事項落實后，承研單位用戶需要將項目的合同作為附件掛到項目信息中。

項目過程管理。為了滿足研發(fā)項目實施過程監(jiān)督、檢查等管理要求，同時規(guī)范管理，提高承研單位項目執(zhí)行緊迫感、責(zé)任心。過程管理涉及項目節(jié)點管理、進度信息報送、未完成節(jié)點提醒3部分內(nèi)容。研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶可以錄入項目各關(guān)鍵節(jié)點的信息，包括節(jié)點名稱、完成標志、到期時間、項目負責(zé)人等；承研單位用戶僅能看見本人負責(zé)的節(jié)點信息，并到系統(tǒng)中填報節(jié)點完成情況信息，包括完成情況及完成狀態(tài)。系統(tǒng)根據(jù)完成狀態(tài)和到期時間自動計算到期未完成的節(jié)點，并給予未完成節(jié)點信息預(yù)警標識，在系統(tǒng)界面中給予醒目提醒。研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門可對承研單位用戶填報的完成信息進行審批確認，系統(tǒng)可將承研單位填報為完成狀態(tài)的節(jié)點信息推送至待審批頁面，以供研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶及時審批，系統(tǒng)對于審批通過的節(jié)點給予顏色標識提醒。

項目驗收管理。主要為了規(guī)范項目驗收工作。包括驗收申請（并上報驗收項目材料）、材料審核、專家評審（意見錄入）、信息發(fā)布（研發(fā)發(fā)展部錄入）等具體工作內(nèi)容。

驗收管理涉及2個階段，包括驗收申請和專家評審。承研單位用戶需要在系統(tǒng)中提交項目驗收所需的相關(guān)信息及各類材料附件。項目驗收申請信息提交后，將在線下組織召開項目驗收評價會，會后由研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶維護驗收組專家的評價及意見、建議。

3.系統(tǒng)權(quán)限設(shè)計

系統(tǒng)對各下屬承研單位開放項目上報入口且各單位可以根據(jù)項目情況進行申報、制定經(jīng)費計劃、過程控制修改等，下屬單位只能控制查看本單位的項目情況；研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門管理員可以查看所有單位提交的研發(fā)項目信息，并可對填報的項目信息進行附加屬性批復(fù)，填寫專家評審意見等；研制單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、研發(fā)主管部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可以查閱、查看所有項目的進展信息。在項目的不同階段，系統(tǒng)自動對各類操作用戶封鎖上報與修改某些屬性的權(quán)限。

三、系統(tǒng)應(yīng)用效果

研發(fā)項目管理系統(tǒng)建成后，針對如何將系統(tǒng)推進應(yīng)用進行了探索和研究，并且已經(jīng)積累了一定的運行經(jīng)驗，為支持院所兩級研發(fā)項目申報、論證、立項、進度管控等業(yè)務(wù)工作提供了信息化平臺支撐。各階段項目在系統(tǒng)中有序分類、展開瀏覽后一目了然，適合上層主管機關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)全面了解工作動態(tài)。下屬承研單位的項目責(zé)任人可及時根據(jù)項目進展情況在系統(tǒng)中填報進度內(nèi)容，系統(tǒng)根據(jù)審批狀態(tài)及完成情況對節(jié)點進度進行顏色預(yù)警區(qū)分，利于項目責(zé)任人及時了解審批進展。采用EIP門戶技術(shù)進行二次開發(fā)大大縮短了項目建設(shè)周期，并支持用戶自助擴展新功能，利于后續(xù)維護。院所兩級研發(fā)業(yè)務(wù)管理人員利用系統(tǒng)實時開展工作，有效支持了上下級研發(fā)業(yè)務(wù)流程的協(xié)作互動，運行穩(wěn)定。系統(tǒng)可嘗試在航天軍工單位進行試點推廣，有助于在新形勢下研發(fā)項目管理體系的建成，提高研發(fā)管理效率，助力技術(shù)創(chuàng)新能力與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力的提升。