韓續(xù)峰

(西北政法大學 經(jīng)濟法學院，西安710063)

近年來，西部某知識產(chǎn)權(quán)大省在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路上穩(wěn)步前進。高新企業(yè)逐步建立知識產(chǎn)權(quán)運用、保護、培訓、專利導航、預警、信息推送等措施，一部分產(chǎn)業(yè)也成為了當?shù)氐闹еa(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。作為“一路一帶”的橋頭堡，西部地區(qū)迫切需要借助當前難得的戰(zhàn)略機遇, 加快知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。利用好知識產(chǎn)權(quán)，謀求更大的發(fā)展和效益的提升,是實現(xiàn)建設(shè)經(jīng)濟強市的重要措施。

1 某無線網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司專利數(shù)據(jù)分析

某無線網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司(以下簡稱通信公司)是高科技股份制企業(yè)，專門從事IP網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性技術(shù)研發(fā)及其商業(yè)化推廣應用。他在IP網(wǎng)絡(luò)自適應(AIPN)、安全接入(WAPI)以及無線網(wǎng)絡(luò)(WLAN)等專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域積累了較為豐厚的經(jīng)驗以及成果，為該領(lǐng)域的基礎(chǔ)技術(shù)發(fā)展做出了奠基性貢獻。該企業(yè)是國內(nèi)無線網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的著名企業(yè)之一，其性質(zhì)為民營，短短10余年的時間，通信公司所開發(fā)的專利技術(shù)已經(jīng)超過了同行業(yè)其他競爭對手，保持在相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的核心競爭力前列。

表1 通信公司專利申請量化表

注：以上資料來源于中國專利查詢網(wǎng)，數(shù)據(jù)統(tǒng)計時間截止到2015-11-15。

根據(jù)表1所示，通信公司從2001年起，一直致力于可信網(wǎng)絡(luò)空間構(gòu)建所必須的基礎(chǔ)安全技術(shù)創(chuàng)新工作。自2001年開始申請專利，申請總量共225件，其中以發(fā)明專利(尤其是方法發(fā)明)為主，發(fā)明申請總量高達229件。申請總數(shù)占據(jù)批準總數(shù)的98%，并獲得了4件外觀設(shè)計專利(見上表備注部分)。

圖1 通信公司2001年—2017年專利申請/授權(quán)狀況

據(jù)資料顯示，通信公司自2001年后專利的申請及授權(quán)量呈不規(guī)則態(tài)勢(見圖1)，17年間專利授權(quán)量高達200件，占總申請量的88.9%。從上圖可看出，2001年至2003年企業(yè)專利申請和授權(quán)數(shù)量較少(2003年甚至是零專利申請)。2004年開始公司發(fā)展迅速，在不斷積累經(jīng)驗的同時，發(fā)明申請比重加大，授權(quán)量也保持同步增長。在這幾年間，通信公司每年投入的研發(fā)經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比例在國內(nèi)同類企業(yè)中具有領(lǐng)先地位。在此基礎(chǔ)上，該公司某項安全技術(shù)成為信息安全領(lǐng)域第一個由中國企業(yè)編制的國際標準。這也是過去10多年來世界范圍內(nèi)該領(lǐng)域唯一發(fā)布的新技術(shù)標準。圖表顯示，2004年—2010年發(fā)明授權(quán)量達到歷史最高，這7年的發(fā)明授權(quán)數(shù)量占專利授權(quán)總量的93.8%，這是公司技術(shù)創(chuàng)新的黃金時期，也奠定了公司在同行業(yè)領(lǐng)域的核心地位。

2 該公司專利數(shù)據(jù)具體分析

2.1 競爭優(yōu)勢以及原因

2.1.1 企業(yè)現(xiàn)有優(yōu)勢分析

自公司建立以來，申請的發(fā)明專利多達200多件。2010年，通信公司國際專利申請(PCT)進入國家前10名，位居全球500強。通信公司在所有發(fā)明專利中最引人矚目的，是2002年的某項技術(shù)。該技術(shù)研發(fā)后，與其相關(guān)的若干技術(shù)專利申請在國內(nèi)陸續(xù)獲得專利授權(quán)。我國政府將由該項技術(shù)的標準確定為國家標準。目前，世界范圍內(nèi)只有2個無線通信網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)標準，它就是其中之一。與此相適應，該公司在歐美亞等10多個國家和地區(qū)進行有關(guān)該技術(shù)的專利布局，依靠相關(guān)技術(shù)在國內(nèi)外提交了600多個專利申請書。該企業(yè)另一項發(fā)明專利所構(gòu)造的安全接入?yún)f(xié)議，已被ISO/IEC采納，頒布為國際標準，同時，獲得了美國專利商標局授權(quán)。因其網(wǎng)絡(luò)信息安全領(lǐng)域豐富的技術(shù)創(chuàng)新及其技術(shù)授權(quán)合作經(jīng)驗，企業(yè)已與全球20多個國家的300余家公司開展了實質(zhì)性合作，已有相關(guān)近20億顆芯片、百余個種類數(shù)千個型號產(chǎn)品進入市場。

2.1.2 通信公司知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢獲取的原因分析

(1)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識濃厚，知識產(chǎn)權(quán)管理制度健全。通信公司對自主知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的地位和作用有明確的認識，具有較強的知識產(chǎn)權(quán)意識。公司創(chuàng)建后，產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新方面不斷加大資金投入，公司成立了技術(shù)委員會，作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理的職能機構(gòu)，提高研發(fā)中心技術(shù)創(chuàng)新能力和效率。根據(jù)技術(shù)發(fā)展需求，為提升公司的技術(shù)實力，還聘請了一批在安全技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)聲望卓著的國內(nèi)外學者擔任技術(shù)顧問或課題專家組成員，在安全技術(shù)領(lǐng)域重大技術(shù)創(chuàng)新中起到極其重要的作用。

通信公司能有效地將知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)管理很好地結(jié)合起來，在研究開發(fā)中，有完整保護專利措施(從第一件專利申請，西部地區(qū)某知名專利商標代理有限公司一直跟進)。企業(yè)能夠及時監(jiān)測知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，能及時清理不適合市場的價值不高的專利(公司定期對一些無價值專利進行清理，以未繳年費的方式放棄在法律保護期的專利)，并積極申報有價值專利技術(shù)，牢牢占領(lǐng)相關(guān)市場。該公司在日益激烈的市場競爭中顯示了較強的競爭能力。

(2)企業(yè)積極實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，成效顯著。企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是在技術(shù)競爭和市場競爭中獲得優(yōu)勢和經(jīng)濟效益的渠道。通信公司重點做好以下工作：首先，通信公司積極申請專利；其次，組建專利聯(lián)盟(如加入了WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，組建了中國可信計算聯(lián)盟)，這類專利聯(lián)盟不僅促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而且以聯(lián)盟作為手段發(fā)揮集體力量，將行業(yè)門檻大幅度提高，加速經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)業(yè)升級，改變整個產(chǎn)業(yè)的競爭態(tài)勢和提高企業(yè)的市場競爭力；第三，企業(yè)注重在海外市場進行專利布局，通信公司目前已累計申請近500項PCT專利，并得到了國家有關(guān)部門大力支持。通過綠色通道，一站式服務(wù)等方式積極主動為通信公司解決困難，為其發(fā)展提供保障。專利布局使這家規(guī)模不大的民營科技企業(yè)異軍突起，實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)了專利化和標準化經(jīng)營格局，企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)參與競爭的能力和水平得到大幅度提高。

2.2 通信公司在專利發(fā)展方面可能存在的問題以及解決途徑

2.2.1 企業(yè)前期研發(fā)能力強勁，但持續(xù)研發(fā)能力略顯不足

通信公司經(jīng)過10余年對網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)的研發(fā)，在市場上已占據(jù)重要地位，從圖1可以看出：從2013年開始，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新陷入了緩慢發(fā)展時期，盡管通信公司有計劃地新增外聘高級技術(shù)人員，其他學校和事業(yè)單位開展聯(lián)合研發(fā)，擴大了研發(fā)人員數(shù)量規(guī)模和研發(fā)實力，但在這3年間，通信公司僅僅申請了4項發(fā)明專利，后續(xù)研發(fā)能力明顯不足。申請人基本上還是原來的研發(fā)團隊。企業(yè)對于保持持續(xù)研發(fā)能力，還應進行戰(zhàn)略部署，一旦失去競爭優(yōu)勢就很難再趕上。同領(lǐng)域高水平專家固然重要，但建立有效的激勵機制也是必不可少的?？梢詫嵤┮华剝沙?，也可建立專利基金，可采取期股、期權(quán)或其他方式獎勵專利技術(shù)的職務(wù)發(fā)明人等。在開發(fā)新的專利產(chǎn)品時，對于研發(fā)方向的定位也是極為重要的。在技術(shù)研發(fā)前應作好基礎(chǔ)性工作，如收集相關(guān)技術(shù)資料，對相關(guān)產(chǎn)品專利情報進行分析(如對同行業(yè)競爭對手的資料、類似專利的有效期限、產(chǎn)品的先進性、市場占有范圍和強度分析)，對目標市場進行分析(如對專利產(chǎn)品的市場占有現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢作出預測)等，確立擬研發(fā)技術(shù)的先進性。對于市場中先進的技術(shù)，加大那些難以繞開或無法替代的專利技術(shù)研發(fā)投入，爭取技術(shù)含量高的核心專利申請。同時提高專利申請的文本質(zhì)量，對企業(yè)保持持續(xù)競爭力非常重要。

提高企業(yè)技術(shù)應當合理進行專利規(guī)劃和布局。如企業(yè)可以組織本單位知識產(chǎn)權(quán)管理部門、科技委或其他高級技術(shù)人員成立專利價值評審委員會，其職責是定期分析企業(yè)所在行業(yè)的專利價值分布狀況，評審本企業(yè)主要競爭者的專利狀況。針對分析與評審結(jié)果，提出企業(yè)在未來市場上的專利布局規(guī)劃。確立申請專利的質(zhì)量，對市場中先進的技術(shù)，即那些難以繞開或無法替代的專利技術(shù)加大研發(fā)投入，爭取技術(shù)含量高的核心專利申請。

2.2.2 企業(yè)在資本化運營過程中的經(jīng)營模式單一、專利評價體系單一

(1)專利的許可與轉(zhuǎn)讓、并購、出資、質(zhì)押等方式都是國外企業(yè)廣泛采用的方式。通信公司主要是通過技術(shù)授權(quán)，確保領(lǐng)先安全技術(shù)得以在全球范圍內(nèi)采用。這僅僅是專利資本化經(jīng)濟模式的基礎(chǔ)方式，如何積極沿用其他專利運營方式，如利用企業(yè)專利或其他知識產(chǎn)權(quán)融資上市、投資(如以專利形式投資入股，采用風險共擔、收益共享等多種形式實施專利)，并購及企業(yè)出售等資產(chǎn)運作等方式提升企業(yè)無形資產(chǎn)價值，獲取更大的收益，對于通信公司經(jīng)營是至關(guān)重要的。

(2)專利實施率低，根本原因是沒有在專利與市場之間建立商業(yè)化良性溝通渠道，導致兩者之間脫節(jié)。要提升企業(yè)的專利實施率，應注意一下幾點：首先，提供專利權(quán)人與可能的專利使用人之間的溝通平臺(如掌握作為專利權(quán)人的企業(yè)具有競爭力相關(guān)技術(shù)的優(yōu)劣對比等)；其次，抓好對“閑置專利”(那些沒有被開發(fā)利用的尚未失效的專利)的利用，如許可小企業(yè)免費使用該專利和相關(guān)專利；第三，加強對專利實施的可行性研究和中間試驗，預防和避免技術(shù)風險、市場風險和經(jīng)營風險；第四，為企業(yè)制定優(yōu)惠政策以促進專利實施，以良好的制度保證專利實施率的提升。

(3)作為一個技術(shù)雄厚的高科技企業(yè)，通信公司仍缺失有效的企業(yè)結(jié)合市場的綜合評價機制。僅利用單一而片面的專利評價體系(即國內(nèi)專利申請數(shù)量和PCT申請量的多少)不利于企業(yè)融資、并購或其他專利交易活動。通信公司應當對其所擁有的專利進行階段性評價，但專利競爭力的評價不能僅僅通過專利數(shù)量(國內(nèi)專利申請量以及PCT總數(shù))等指標進行評價，這些直觀的數(shù)據(jù)只能有限反映企業(yè)的專利實力。至于專利本身的有效性、企業(yè)研發(fā)專利的投入以及保護和管理等方面都應反映出來，專利對于企業(yè)運作的整個周期以及各領(lǐng)域的影響也應納入到專利評價體系中[1]。

作為高新企業(yè)，合理的專利布局也是極為必要的。專利布局是企業(yè)根據(jù)自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場競爭環(huán)境,申請合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過程[2]。在專利國際化推進中，我國高新企業(yè)投入大量的研發(fā)力量，掌握了一定的專利資源，但由于企業(yè)構(gòu)建的專利網(wǎng)絡(luò)彼此相嵌，單個核心專利無法形成競爭優(yōu)勢。沒有圍繞核心專利進行相關(guān)專利或者外圍專利的研發(fā)，難以形成系統(tǒng)的專利布局[3]，這是我國高新企業(yè)亟待解決的問題。

2.2.3 專利運行模式陳舊

材料顯示，該公司在選擇專利許可時，對于被許可人控制得非常嚴格，針對的對象多是自己旗下所屬企業(yè)或有某種特殊緊密聯(lián)系的企業(yè)，基本不考慮競爭對手的技術(shù)許可。而事實上，作為蘋果和三星這樣的競爭對手，進行著大量的專利許可活動。如何消除企業(yè)狹隘的知識產(chǎn)權(quán)認知，也可在互惠互利前提下，將知識產(chǎn)品作為一種商品引入市場流通領(lǐng)域，最大化地開發(fā)知識產(chǎn)品價值，實現(xiàn)利益最大化才是最重要的。在資本轉(zhuǎn)化中如何實行將知識產(chǎn)品從生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本要素——以知識產(chǎn)品評估作價，以資本形式投資等方式實現(xiàn)知識產(chǎn)品的價值，是企業(yè)應當重點考慮的問題。對企業(yè)而言，在搭建成熟規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺上，需要為產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新之間順暢溝通提供路徑。以江蘇和西安為試點，全國將陸續(xù)成立專利運營平臺，加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。步長制藥既能取得較高商業(yè)價值和生命力的專利(如進行專利信息檢索、分析以及專業(yè)信息情報分析和市場引導)，又能及時將專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化(該平臺幫助高新企業(yè)完成專利評估和交易托管和質(zhì)押等其他資本活動，并能進行信息預警、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)庫建設(shè))，在專利發(fā)明和專利使用方面是一個成功的范例。

3 高新企業(yè)專利發(fā)展策略，實施現(xiàn)狀以及對策措施

3.1 高新企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀分析

本文通過對知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的利弊分析，其優(yōu)勢顯而易見。企業(yè)研發(fā)投入巨大，創(chuàng)新團隊研發(fā)能力較強，專利申請量大，但都存在專利成果轉(zhuǎn)化率較低的情況。

3.2 西部城市高新企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)發(fā)展存在的問題及對策建議

(1)近年來，西部省市逐漸樹立了知識產(chǎn)權(quán)強企強市的創(chuàng)新發(fā)展意識。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)資料，發(fā)現(xiàn)西部高新企業(yè)過分追求專利申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量，以此獲得企業(yè)和地方政府的獎勵，企業(yè)的重心往往集中于申請授權(quán)而忽略了成果轉(zhuǎn)化。事實上，專利制度的核心在于鼓勵創(chuàng)新、促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力。也就是專利技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化、專利產(chǎn)品向商品轉(zhuǎn)化和專利商品產(chǎn)業(yè)化。專利商品產(chǎn)業(yè)化的實現(xiàn)依托專利產(chǎn)品本身的價值、專利產(chǎn)品是否適應社會需要以及是否能夠通過擴散效應在社會范圍內(nèi)形成產(chǎn)品價值。高新企業(yè)應當轉(zhuǎn)變思路，在大力研發(fā)、申請專利的同時，不能忽視現(xiàn)有專利技術(shù)的開發(fā)應用，并通過市場調(diào)研、小批量生產(chǎn)等方式根據(jù)市場反映做調(diào)整，實現(xiàn)專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化和市場化，這才是高新企業(yè)在專利技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化方面的重點工作內(nèi)容。

(2)西部地區(qū)許多省份是我國的科教大省，其所屬的雙一流高校研究所能力雄厚，將企業(yè)資源與高校優(yōu)勢結(jié)合起來，是強化科研與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效途徑。學校與各種專利生產(chǎn)單位應當積極開展合作，從專利申請中篩選、評估，與有市場前景的項目簽訂協(xié)議，申請專利或進行投資開發(fā)產(chǎn)品，實施產(chǎn)業(yè)化并跟蹤、監(jiān)督轉(zhuǎn)化過程[4]。在合作過程中，政府、高校和高新企業(yè)往往因為后期利益分配糾紛不斷。為了避免糾紛的產(chǎn)生，建議高校和高新企業(yè)在專利技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化方面，根據(jù)發(fā)明人、高校和企業(yè)各自的利益簽訂適合彼此利益的分配協(xié)議。對于大型研發(fā)合作項目，政府要發(fā)揮作用，有效引導。

(3)企業(yè)自身也應當具備與時俱進、創(chuàng)新發(fā)展的思路。轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，改變傳統(tǒng)經(jīng)營模式、專利評價體系等問題。在早期，專利數(shù)量評價體系是大多數(shù)企業(yè)的評價標準，后來專利質(zhì)量指標的研究逐漸成為專利計量分析的熱點[5]。國家知識產(chǎn)權(quán)局2012年制定的專利價值分析評價指標體系，可以供企業(yè)作參考。專利價值分析，對面臨實施的專利給予科學系統(tǒng)分析，既可以為專利權(quán)人出資、許可與轉(zhuǎn)讓其專利提供合理的價值測算依據(jù)，又能使投資者計算出專利的價值，最終為雙方合作奠定基礎(chǔ)?？茖W系統(tǒng)地分析專利價值，是雙方技術(shù)合作的基礎(chǔ)和保障。

西部高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應延長科技研發(fā)投入，加強企業(yè)人才隊伍建設(shè)，完善人才培養(yǎng)模式，運用各種手段激發(fā)企業(yè)人才的創(chuàng)新熱情，使人才培養(yǎng)與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)緊密聯(lián)系。充分利用專利交叉許可、轉(zhuǎn)讓、并購、質(zhì)押、保險、信托以及證券等方式使專利資本化。針對不同企業(yè)，專利資本化的方式存在著明顯的差異。專利質(zhì)押和專利保險技術(shù)日臻成熟，專利質(zhì)押更適合中小型企業(yè)融資，可以幫助具有一定技術(shù)實力的中小企業(yè)獲得銀行的資金支持，完成技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。專利保險特別適合資金實力不是非常雄厚的專利權(quán)人，該制度為其高額的調(diào)查費用和法律費用提供了保障[6]。專利證券化在我國還不具備上市條件，選擇適合的專利資本化方式，對于企業(yè)而言具有十分重大的意義。