步一凡

?

基于層次分析法對國家脆弱性的評估

步一凡

（華東政法大學(xué)刑事司法學(xué)院計算機科學(xué)與技術(shù)系，上海 201620）

國家脆弱性的定量化計算對社會發(fā)展具有重大意義?；诿绹推交饡x的國家脆弱指數(shù)，改進其主觀性過強、不易計算的缺點。利用層次分析法使用定義的宜居性、沖突可能性、經(jīng)濟復(fù)原力、國家凝聚力4個指標(biāo)對國家脆弱性定量化評估。以亞洲部分地區(qū)為例，驗證國家脆弱性模型對國家脆弱性的評估。

國家脆弱性；脆弱性評價模型；層次分析法；主成分分析

1 問題的背景

當(dāng)前和平基金會已開展較成熟的國家脆弱性評估，而在數(shù)據(jù)獲取的方便性、計算的精簡性上來說有待改善，并且其中眾多指標(biāo)都是以主觀意志來評判，雖有其可行性，但未真正以數(shù)據(jù)出發(fā)。加之其所有選取的指標(biāo)，都以10分為滿分，國家脆弱性的排名只是簡單地將所有的指標(biāo)得分直接相加，未體現(xiàn)出不同因素對國家脆弱性的影響程度。因此，本文使用了和平基金會的少部分指標(biāo)，合并了一些可精簡的要素，去除了對國家脆弱性影響較小的因素，對國家脆弱性建立了一個可計算的國家脆弱性模型。

2 模型假設(shè)

我們模型的準(zhǔn)確性依賴于某些關(guān)鍵的假設(shè)，簡化了不相關(guān)的因素或相關(guān)性很少的因素。這些假設(shè)如下：①當(dāng)我們判斷這個國家的脆弱性時，我們只考慮宜居性、沖突可能性、社會經(jīng)濟復(fù)原力和國家凝聚力4個指數(shù)。②國家之間互不干涉內(nèi)政和經(jīng)濟。③短期內(nèi)政府政策不會改變。④專家給出的分?jǐn)?shù)矩陣不受主觀因素影響。

3 層次分析法的基本步驟

層次分析法是一種簡單的復(fù)雜模糊決策方法，特別適用于那些難以對問題進行充分定量分析的問題。

層次分析法建模一般遵循4個步驟：①建立層次結(jié)構(gòu)模型；②構(gòu)建所有層次和所有判斷矩陣；③單級排序和一致性檢查；④對所有級別和一致性檢查進行排序。

層次分析法模型的結(jié)構(gòu)：國家脆弱性的評估作為目標(biāo)層，將定義的宜居性、沖突可能性、經(jīng)濟復(fù)原力、國家凝聚力4個指標(biāo)作為準(zhǔn)則層的指標(biāo)，將每個國家作為方案層的指標(biāo)；當(dāng)準(zhǔn)則層權(quán)重確定后，將各個分值乘以各指標(biāo)在綜合評價中的權(quán)重并求和，即為國家脆弱性綜合絕對評價的分值。

4 準(zhǔn)則層中的4個指標(biāo)

4.1 宜居性指標(biāo)

采用主成分分析法（PCA）得出宜居指標(biāo)。

4.1.1 人均糧食產(chǎn)量

糧食產(chǎn)量是指全社會的產(chǎn)量，包括國有經(jīng)濟、集體經(jīng)營和農(nóng)民家庭經(jīng)營的糧食生產(chǎn)。人均糧食產(chǎn)量被用來作為一個國家提供基本食物的能力的指標(biāo)。

4.1.2 不舒適度

大氣中的人類活動受氣象要素綜合作用的影響，人體對環(huán)境變化的感知直接反映在溫度和濕度的變化上。獲得信息后，我們得到了人體最適宜的溫度和濕度，分別為24 ℃和70 kg/m3[2]。當(dāng)溫度和濕度與最佳溫度和濕度相差很大時，人體會感到不舒服。這里，我們定義一個公式：

dc=0.6×∣d－24∣+0.07×∣－70∣. （1）

式（1）中：dc為不舒適度的值；d為極不舒適溫度；為濕度。

以往的研究表明，溫度分布呈正態(tài)分布。因此，“ave±2”反映了溫度的95%左右，為年氣溫的標(biāo)準(zhǔn)差?！癮ve－2”和“ave＋2”象征著最冷溫度和最熱溫度。我們稱之為最不舒適的溫度。

4.1.3 人均社會保障基金開支

社會保障支出主要包括社會救濟支出、社會福利支出、社會特殊照顧支出和社會保險支出。在社會發(fā)展中，社會保障制度對社會的穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和發(fā)展具有重要意義。

4.1.4 就業(yè)率

就業(yè)率指一個國家實際勞動力的比例，是反映國家經(jīng)濟社會發(fā)展的最重要指標(biāo)之一。

使用4列數(shù)據(jù)矩陣=（1，2，3，4）來表示上述4項特征：人均糧食產(chǎn)量、不舒適度、人均社會保障基金開支、就業(yè)率，利用主成分分析法經(jīng)過四舍五入計算得到：

通過對主成分分析得到一個新的坐標(biāo)系，1占據(jù)了的85.38%的可能方差，所以我們的新指標(biāo)包含了原來4個特征的85%以上的信息。這是非常有效的，可以代表原來的大部分特點。因此，我們將1定義為宜居值（l）。

具體評級標(biāo)準(zhǔn)如下：宜居性指標(biāo)值≥16，評分為1；8≤宜居性指標(biāo)值＜16，評分為3；0≤宜居性指標(biāo)值＜8，評分為5；﹣8≤宜居性指標(biāo)值＜0，評分為7；宜居性指標(biāo)值＜﹣8，評分為9.

4.2 沖突可能性指標(biāo)

盡管和平是世界各國發(fā)展的前提，但一些地區(qū)仍戰(zhàn)火四起。然而，當(dāng)暴力沖突爆發(fā)時，國家財政將受到沉重打擊，人民生活得不到保障。因此，我們認(rèn)為預(yù)測戰(zhàn)爭爆發(fā)的概率對于決定國家的脆弱性起著重要的作用。這里，我們定義了每個國家都有2個特征值來描述發(fā)生暴力沖突的可能性：為國家軍費支出占比是否高于平均水平；為在過去的三年里，這個國家是否發(fā)生過沖突。

筆者認(rèn)為，國家軍事支出的份額可以反映國家的軍事實力。通過從世界銀行的數(shù)據(jù)中收集各國軍費開支的比例，我們得出的結(jié)論是，每個國家的平均軍費開支約為2%，并以此作為分界線。如果這個國家的軍費開支占2%以上，我們得到=1，否則=0.

美國把世界分為6大戰(zhàn)區(qū)，包括北美司令部、南方司令部、歐洲司令部、太平洋司令部、中央司令部、非洲司令部。當(dāng)一個戰(zhàn)區(qū)發(fā)生沖突時，該地區(qū)的氣氛就會變得緊張，從而引發(fā)另一個國家的另一場戰(zhàn)爭。如果存在暴力沖突，我們得到=1，否則=0.

我們使用這2個標(biāo)準(zhǔn)對以下4個等級和國家的脆弱性得分進行分類，結(jié)果如下：（，）為（0，0）時，評分為1；（，）為（0，1）時，評分為3；（，）為（1，0）時，評分為5；（，）為（1，1）時，評分為7.

4.3 經(jīng)濟復(fù)原力指標(biāo)

如今，隨著氣候變化，出現(xiàn)了越來越多的災(zāi)難。氣候變化會造成巨大的經(jīng)濟損失，僅在2016年，全球因自然災(zāi)害造成的直接財產(chǎn)損失就高達1 477.8億美元。然而，不同的國家在自然災(zāi)害后的經(jīng)濟彈性不同。因此，經(jīng)濟彈性是衡量國家脆弱性的重要指標(biāo)之一。我們使用2個變量來描述經(jīng)濟的強度和彈性：①GDP（人均）是人們了解和掌握一個國家或地區(qū)宏觀經(jīng)濟表現(xiàn)的有效工具。②社會經(jīng)濟彈性是衡量一個經(jīng)濟體將資產(chǎn)損失對國家經(jīng)濟的影響降至最低的能力。

推導(dǎo)出以下簡單的乘法：

e=per×. （3）

為了區(qū)分不同國家的不同層次，我們選擇了中國和印度作為標(biāo)準(zhǔn)。中國和印度的e分別為5 750和1 167.

具體評級標(biāo)準(zhǔn)如下：經(jīng)濟復(fù)原力指標(biāo)值＜1 167，得分為5；經(jīng)濟復(fù)原力指標(biāo)值＞5 750，得分為1；剩余區(qū)間得分為3.

4.4 國家凝聚力指標(biāo)

國家凝聚力可以被認(rèn)為是某種軟實力。根據(jù)美國和平基金的觀點及其測評的數(shù)據(jù)，我們得出以下主要指標(biāo)。

4.4.1 宗教精英C2

宗教精英指國家機構(gòu)在倫理、階級、宗族、種族或宗教方面的分裂，以及統(tǒng)治精英之間的邊緣政策和僵局。

4.4.2 群體不滿程度C3

群體不滿指數(shù)關(guān)注的是社會中不同群體之間的分裂。隨著時間的推移，它會導(dǎo)致社會結(jié)構(gòu)的弱化和崩潰。

我們從美國和平基金會的評估中得到上述兩者的分?jǐn)?shù)。根據(jù)兩者的重要性程度，C2占40%，C3占60%.按降序排列數(shù)值，我們將國家凝聚力指標(biāo)值的范圍分為4個部分，并給每個國家不同的分?jǐn)?shù)，具體評級標(biāo)準(zhǔn)如下：國家凝聚力指標(biāo)值在[0，4.76]，得分為1；在[4.76，6.52]，得分為3；在[6.52，7.74]，得分為5；在[7.74，10]，得分為7.

5 基于層次分析法的國家脆弱性評價模型

層次分析法中的判斷矩陣為：

最后的權(quán)重結(jié)果如表1所示。

表1 層次分析法權(quán)重

宜居性指標(biāo)沖突可能性指標(biāo)經(jīng)濟復(fù)原力指標(biāo)國家凝聚力指標(biāo) 權(quán)重0.188 110.388 870.123 540.299 48

測試判斷矩陣A的一致性檢驗，利用matlab進行計算得出，=4，=0.9.

經(jīng)計算，=/＜0.1，所以矩陣的相干性是合格的。通過這種方式，我們使用層次分析法來計算每個指標(biāo)的比例，通過計算每個指標(biāo)在每個國家的得分，得到相應(yīng)國家的脆弱性。最終得分水平如下：國家脆弱性值為1～3.5時，國家“穩(wěn)定”；國家脆弱性值為3.5～6時，國家“較脆弱”；國家脆弱性值為6～7.52時，國家“脆弱”。

6 評估實例

筆者選取亞洲的5個國家為例驗證模型的準(zhǔn)確性，可靠性以及易計算性，結(jié)果如表2所示。

由模型得出的最后得分可以看出，印度尼西亞為最穩(wěn)定的國家，中國屬于較脆弱的國家，但非常接近穩(wěn)定等級，符合當(dāng)今現(xiàn)狀。哈薩克斯坦與印度屬于較脆弱的國家，其中印度有向脆弱國家靠近的可能性。而伊拉克已身處脆弱國家之列，符合當(dāng)今局勢。經(jīng)分析，該模型評估結(jié)果與實際情況大體一致。

表2 亞洲部分國家國家脆弱性各指標(biāo)得分

國家宜居性指標(biāo)得分沖突可能性指標(biāo)得分經(jīng)濟復(fù)原力指標(biāo)得分國家凝聚力指標(biāo)得分 中國3515 印度3837 印尼1535 哈薩克斯坦5135 伊朗7557

7 結(jié)束語

本文中所構(gòu)建國家脆弱性評價模型具有客觀性、簡潔性和可計算性特點。政府可對國家脆弱性進行定量化評估，并可為政府降低國家脆弱性采取相關(guān)措施提供參考和依據(jù)。

［1］World Bank.Disclosing IDA Country Performance Ratings［EB/OL］.［2004-09-07］.http：//www.booktide.com/news/20011219/200112190019.html.

［2］The Fund for Peace.Fragile State Index［DB/CD］.［2018-2-15］.http：//fundforpeace.org/fsi/.

［3］姜起源.數(shù)學(xué)模型［M］.第4版.北京：高等教育出版社，2003.

［4］朱劍，郝巧英.“失敗國家”與文明使命：國家脆弱程度指數(shù)再評估［J］.探索，2017（5）：157-164.

［5］吳殿廷，吳迪.用主成分分析法作多指標(biāo)綜合評價應(yīng)該注意的問題［J］.數(shù)學(xué)的實踐與認(rèn)識，2015，45（20）：143-150.

2095－6835（2018）24－0139－03

D03

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2018.24.139

步一凡（1998—），男，研究方向為計算機科學(xué)與技術(shù)。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕