何珊珊

摘要：通過(guò)分析中國(guó)農(nóng)民工經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本和人力資本的高低即家庭稟賦的優(yōu)越與否，依據(jù)家庭稟賦和收入代際流動(dòng)的正相關(guān)關(guān)系，得出農(nóng)民工由于較低的家庭稟賦形成了較低的收入代際流動(dòng)的結(jié)論。并提出增強(qiáng)農(nóng)民工家庭稟賦的措施，以增強(qiáng)農(nóng)民工收入代際流動(dòng)尤其是向上的收入代際流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)降低中國(guó)基尼系數(shù)，增強(qiáng)社會(huì)公平的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：收入代際流動(dòng)；家庭稟賦；農(nóng)民工

中圖分類(lèi)號(hào)：D422.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（2018）19-0117-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2018.19.025 開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Analysis on the Correlation Between Family Endowment and Income Intergenerational Mobility of Peasant Workers

HE Shan-shan

（School of Public Administration，Hohai University，Nanjing 211100，China）

Abstract： Through analysis on the situation of economic capital， social capital， cultural capital and human capital， i.e. whether the family endowment of peasant workers in China is favorable or not， and according to the positive correlation between family endowment and income intergenerational mobility， it was concluded that the lower income intergenerational mobility of peasant workers have been formed due to their lower family endowments. Then the measures to strengthen family endowment were put forward， thus to increase the income intergenerational mobility， so as to finally realize the goal of reducing the Gini coefficient and enhancing social equity.

Key words： income intergenerational mobility； family endowment； peasant workers

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，人們的生活水平不斷提高，同時(shí)伴隨著城鄉(xiāng)間以及行業(yè)間的收入差距不斷拉大。2016年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)表明，歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家的基尼系數(shù)大部分保持在0.30～0.40，日本和韓國(guó)的基尼系數(shù)僅為0.26，中國(guó)居民收入的基尼系數(shù)處于0.46～0.49?；嵯禂?shù)是國(guó)際通用的衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的居民收入差距的常用指標(biāo)，基尼系數(shù)越大，收入差距越大，通常把0.40作為貧富差距的警戒線(xiàn)，大于這一數(shù)值容易出現(xiàn)社會(huì)動(dòng)蕩。由此可見(jiàn)，當(dāng)前中國(guó)的基尼系數(shù)已高于警戒線(xiàn)。

現(xiàn)階段，農(nóng)民工構(gòu)成了中國(guó)城市貧困人口的主要組成部分。在中國(guó)的二元體制和戶(hù)籍制度的作用下，農(nóng)民工與城市居民之間長(zhǎng)期處于一種不平等的狀態(tài)。從整個(gè)家庭來(lái)看，這種不平等呈現(xiàn)出繼承性、遺傳性特征，對(duì)收入代際流動(dòng)水平產(chǎn)生消極影響。

本研究試圖從家庭稟賦對(duì)農(nóng)民工的收入代際流動(dòng)影響方面進(jìn)行分析，進(jìn)而了解外來(lái)務(wù)工人員的收入代際流動(dòng)程度，有效增加城市外來(lái)務(wù)工人口收入代際流動(dòng)性，特別是向上的收入代際流動(dòng)，防止貧困的代際傳遞。開(kāi)展這方面的研究將有助于全面理解和認(rèn)識(shí)當(dāng)前中國(guó)收入差距擴(kuò)大的現(xiàn)象，對(duì)阻止貧困代際傳遞，改變社會(huì)不平等現(xiàn)象，促進(jìn)農(nóng)民工這一外來(lái)城市群體融入城市和促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展具有重要意義。

1 概念界定

1.1 家庭稟賦

家庭稟賦是家庭成員及整個(gè)家庭共同享有的資源和能力，包括家庭人力資本、家庭社會(huì)資本、家庭自然資本和家庭經(jīng)濟(jì)資本。家庭稟賦的含義與家庭背景相似，是指一個(gè)人在社會(huì)工作和生活中依賴(lài)家庭的各種資源以實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的可能程度。個(gè)體家庭稟賦高的人越能依賴(lài)家庭資源實(shí)現(xiàn)成功，屬于先賦角色，也是歸屬角色，指建立在血緣遺傳等先天或生理因素基礎(chǔ)上的社會(huì)角色；而家庭稟賦低的人屬于自致角色，也叫獲得角色或成就角色，指主要通過(guò)個(gè)人的活動(dòng)與努力而獲得的社會(huì)角色。自致角色的取得是個(gè)人活動(dòng)的結(jié)果而非憑借優(yōu)越的家庭稟賦。本研究從綜合分析的角度將一個(gè)家庭的稟賦分為經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本和人力資本4大塊。

1.1.1 經(jīng)濟(jì)資本 經(jīng)濟(jì)資本是指一個(gè)家庭擁有的財(cái)富數(shù)量。馬克思認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，生產(chǎn)力是一個(gè)國(guó)家發(fā)展的根本動(dòng)力，對(duì)于家庭和個(gè)人而言，經(jīng)濟(jì)資本給人們帶來(lái)的不僅僅是物質(zhì)享受，依據(jù)經(jīng)濟(jì)資本能夠使人獲取資源，其決定一個(gè)人的社會(huì)資本、文化資本和人力資本。

1.1.2 社會(huì)資本 科爾曼提出了社會(huì)資本理論。社會(huì)資本是指?jìng)€(gè)人擁有的、表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn)。它們由那些構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的“某種行動(dòng)提供便利”[1]。相互恪守承諾、彼此信任的群體更有利于生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)行。

在中國(guó)人的價(jià)值觀念和生活中，所謂的社會(huì)資本就是人脈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)范圍越廣，密度越高，一個(gè)人的社會(huì)資本越高，借助社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為自身和后輩獲取資源的可能性越大。

1.1.3 文化資本 布迪厄認(rèn)為文化資本是一種通過(guò)繼承得來(lái)的語(yǔ)言和文化能力。文化資本具有傳承性。出生于不同文化背景的人繼承了不同量的文化資本，這種資本像經(jīng)濟(jì)資本一樣可以創(chuàng)造并傳遞給下一代。它對(duì)個(gè)人在學(xué)校和家庭中的教育和社會(huì)化有著累積性的效果，從而得以對(duì)人們的流動(dòng)機(jī)會(huì)產(chǎn)生影響。有關(guān)文化資本對(duì)社會(huì)不平等作用的論述一般被稱(chēng)為文化再生產(chǎn)理論。文化再生產(chǎn)理論還提出一種關(guān)于教育獲得中的不平等之穩(wěn)定性的解釋?zhuān)⑻岢鲆恍┡c之相關(guān)的附加假設(shè)：①教育是不平等的代際傳遞的主要渠道；②家庭背景與子女教育獲得之間的聯(lián)系是由對(duì)文化資源的控制來(lái)解釋的。

1.1.4 人力資本 人力資本是指依附人體體力和智力所具有的勞動(dòng)（包括體力勞動(dòng)和腦力勞動(dòng)）價(jià)值總和。1960年舒爾茨提出了人力資本理論。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量，而不是自然資源或資本存量的多寡。人力資本投資能有效地增加勞動(dòng)者的技能，就像投資于廠房和機(jī)器設(shè)備一樣，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益。

總的來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本和人力資本是資本的4種形式，其不是層層遞進(jìn)關(guān)系，而是相互依存、相互轉(zhuǎn)化的關(guān)系。人力資本、經(jīng)濟(jì)資本可以轉(zhuǎn)化成社會(huì)資本和文化資本；社會(huì)資本和文化資本反過(guò)來(lái)又可以提高一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)資本和人力資本；而經(jīng)濟(jì)資本的提高對(duì)于自身和下一代的人力資本投資有重要的促進(jìn)作用；反過(guò)來(lái)，人力資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)資本也有促進(jìn)作用；同樣的，社會(huì)資本和文化資本也可以相互促進(jìn)。

1.2 收入代際流動(dòng)

收入代際流動(dòng)指?jìng)€(gè)人收入在多大程度上由其父輩的收入決定，反映了一個(gè)社會(huì)的機(jī)會(huì)平等程度。代際收入流動(dòng)的大小是衡量社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，它反映了社會(huì)自由、開(kāi)放和公平的程度。較高的代際收入流動(dòng)性意味著子代收入更多地依靠自己的努力而獲得，而非通過(guò)繼承父代的收入等家庭背景而獲得，說(shuō)明了社會(huì)機(jī)會(huì)是公平的；反之，低的代際收入流動(dòng)意味著子代收入更多地依靠父代收入等家庭背景來(lái)獲得，子承父業(yè)，反映了社會(huì)缺乏公平自由的環(huán)境，階層固化。

在收入代際流動(dòng)中，還有一個(gè)重要的概念是收入代際傳遞。收入代際傳遞意味著低收入家庭的子女容易陷入“收入貧困傳承陷阱”，其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)資源或經(jīng)濟(jì)地位的代際傳承，是指經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本和人力資本豐裕的父代會(huì)盡可能利用自身的優(yōu)勢(shì)資源為子代提供更好的教育機(jī)會(huì)、就業(yè)機(jī)會(huì)以及更多的經(jīng)濟(jì)支持，使其子代保持或超越父代的收入水平及社會(huì)階層地位。而反之，對(duì)于父代在各類(lèi)資源獲得上均處于劣勢(shì)的子代，將會(huì)由于缺乏父代提供的“機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)”，難以突破父代影響實(shí)現(xiàn)收入提升和社會(huì)地位提高，從而出現(xiàn)家庭中幾代人在低水平循環(huán)，陷入“貧困的陷阱”，從暫時(shí)貧困走向長(zhǎng)期貧困和跨代貧窮。

3 從家庭稟賦來(lái)看農(nóng)民工的收入代際流動(dòng)

3.1 從經(jīng)濟(jì)資本來(lái)看農(nóng)民工的收入代際流動(dòng)

農(nóng)民工在大城市的經(jīng)濟(jì)財(cái)富主要就是工作收入。一方面他們?cè)诠释恋恼氐蓉?cái)富因?yàn)闆](méi)有在生活的城市進(jìn)行投資（中國(guó)規(guī)定集體成員對(duì)宅基地只有使用權(quán)，不得買(mǎi)賣(mài)和出租），另一方面為了便于分析，本研究不考慮農(nóng)民工在宅基地上的附著物所能帶來(lái)的財(cái)富，僅僅以勞動(dòng)工資來(lái)評(píng)估農(nóng)民工的經(jīng)濟(jì)資本。經(jīng)濟(jì)是一切的基礎(chǔ)，通過(guò)代際傳遞經(jīng)濟(jì)資本，可以提高子代的收入流動(dòng)[2]。

依照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《2016年農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》的相關(guān)數(shù)據(jù)，2015—2016年，農(nóng)民工月均收入從3 072元上升到了3 275元，一年增加了203元。但從增長(zhǎng)速度來(lái)看，2016年增長(zhǎng)速度為6.6%，同2015年相比回落了0.6個(gè)百分點(diǎn)。同年夏季34 個(gè)主要城市的在線(xiàn)職位平均薪酬為7 233元。從這些數(shù)據(jù)可以看出，農(nóng)民工的月收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于城市的平均薪酬，經(jīng)濟(jì)資本比較薄弱。依照經(jīng)濟(jì)資本與收入代際流動(dòng)成正相關(guān)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)資本越多，收入代際流動(dòng)水平越高，經(jīng)濟(jì)資本越低，收入代際流動(dòng)水平越低?？梢缘贸鲛r(nóng)民工在經(jīng)濟(jì)資本這一塊，代際傳遞的資源較少，收入代際流動(dòng)水平較低。

農(nóng)民工的經(jīng)濟(jì)資本即工資水平由市場(chǎng)的供需水平?jīng)Q定。數(shù)目眾多的城市外來(lái)務(wù)工人口集聚在第二、三產(chǎn)業(yè)，由于其自身能力有限，從事偏高體力勞動(dòng)的工作，這樣的勞動(dòng)力對(duì)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)是不缺的?？梢酝ㄟ^(guò)培訓(xùn)農(nóng)民工技能和加大對(duì)下一代的教育，來(lái)提高其技能水平和下一代的知識(shí)水平，更好地實(shí)現(xiàn)就業(yè)，提高其經(jīng)濟(jì)收入，從而提高收入代際流動(dòng)[3]。

3.2 從社會(huì)資本來(lái)看農(nóng)民工的收入代際流動(dòng)

社會(huì)資本是指?jìng)€(gè)體或團(tuán)體之間的關(guān)聯(lián)——社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、互惠性規(guī)范和由此產(chǎn)生的信任，是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)中所處的位置給他們帶來(lái)的資源，即人脈資源。在農(nóng)民工就業(yè)方向這一塊，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《2016年農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》的相關(guān)數(shù)據(jù)表明，2016年從事第二產(chǎn)業(yè)的農(nóng)民工比重為52.9%，其中從事制造業(yè)的農(nóng)民工比重為30.5%；從事建筑業(yè)的農(nóng)民工比重為19.7%。從事第三產(chǎn)業(yè)的農(nóng)民工比重為46.7%，其中從事批發(fā)和零售業(yè)的農(nóng)民工比重為12.3%；從事居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)的農(nóng)民工比重為11.1%。

社會(huì)資本往往是針對(duì)某種組織而言的，從收入代際流動(dòng)來(lái)看，一個(gè)人或家庭的社會(huì)資本可以用一個(gè)人的社會(huì)地位來(lái)分析。在現(xiàn)代社會(huì)中最能代表一個(gè)人的社會(huì)地位的是職位。一個(gè)人的職位高低可以反映出他在該組織中社會(huì)資本的多少，反映了他與組織中其他人之間的人際聯(lián)系。中國(guó)城市外來(lái)務(wù)工人口的職業(yè)一般分布在第二、三產(chǎn)業(yè)中的下游，他們中間也有部分人憑借自身優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了一定的向上流動(dòng)，成為經(jīng)理層甚至是管理層。但從總體而言，大部分務(wù)工人口的工作性質(zhì)是屬于高體力勞動(dòng)，其職業(yè)分布是在下游部分。

在進(jìn)城農(nóng)民工社會(huì)融合方面，數(shù)據(jù)顯示進(jìn)城農(nóng)民工的社會(huì)交往有待豐富?！?016年農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，在城市生活中，除家人外，進(jìn)城農(nóng)民工業(yè)余時(shí)間人際交往時(shí)，老鄉(xiāng)占35.2%；當(dāng)?shù)嘏笥颜?4.3%；同事占22.2%；其他外來(lái)務(wù)工人員占3.1%；基本不和他人來(lái)往占12.7%。從人脈關(guān)系來(lái)看，農(nóng)民工平常生活的圈子屬于熟人社會(huì)，加上獨(dú)特的生活方式，比如集體居住很少有獨(dú)自的生活空間，人脈很難擴(kuò)展。所以，從職業(yè)分布和人脈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（二者通常是相關(guān)的）兩方面來(lái)看，農(nóng)民工的社會(huì)資本較低。

根據(jù)社會(huì)資本和代際收入流動(dòng)的正相關(guān)關(guān)系，即高社會(huì)資本有高的代際收入流動(dòng)，低社會(huì)資本有低代際收入流動(dòng)。社會(huì)資本較低的農(nóng)民工的代際收入流動(dòng)性也較低。

3.3 從文化資本來(lái)看農(nóng)民工的收入代際流動(dòng)

美國(guó)人類(lèi)學(xué)家劉易斯在《五個(gè)家庭：墨西哥貧窮文化案例研究》中提出了“文化貧困理論”，并指出在現(xiàn)實(shí)生活中，貧困的人口因?yàn)榧芯幼≡谝黄?，在相互交往中?huì)形成一種獨(dú)特的文化價(jià)值觀，這種文化觀念相互傳播感染到每個(gè)人的生活，并具體應(yīng)用到日常生活中。貧困文化認(rèn)為是貧困文化導(dǎo)致了貧困的生活，并且因?yàn)槲幕膫鞒行詴?huì)使得周?chē)娜撕拖乱淮紩?huì)受到這一文化的影響和繼承這一文化。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《2016年農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，2016年農(nóng)民工中，未上過(guò)學(xué)的占1.0%，小學(xué)文化程度占13.2%，初中文化程度占59.4%，高中文化程度占17.0%，大專(zhuān)及以上占9.4%。農(nóng)民工的文化素質(zhì)水平不高，近60%處于初中文化水平。這些人會(huì)形成一種亞文化，獨(dú)特的文化觀念和生活方式通過(guò)“圈內(nèi)”交往而得到加強(qiáng)，并且被制度化，進(jìn)而維持著原有的生活方式。更為重要的是，這一亞文化會(huì)使得與其他人在社會(huì)生活中相對(duì)隔離，就產(chǎn)生出一種脫離社會(huì)主流文化的貧困亞文化。

從人力資本與代際收入流動(dòng)的正相關(guān)關(guān)系來(lái)看，低人力資本即低教育水平的農(nóng)民工代際收入水平流動(dòng)性也低。數(shù)據(jù)表明農(nóng)民工仍以青壯年為主，1980年及以后出生的新生代農(nóng)民工已逐漸成為農(nóng)民工的主體，占全國(guó)農(nóng)民工總量的49.7%。

劉易斯的“文化貧困理論”是一種“個(gè)人責(zé)任”貧困論，其說(shuō)明農(nóng)民工的收入代際流動(dòng)性低是因?yàn)樗麄冏陨淼奈幕瘍r(jià)值觀不利于其向上流動(dòng)，比如安于現(xiàn)狀、不思進(jìn)取、仇視富人等。但農(nóng)民工的文化價(jià)值觀念也是由社會(huì)現(xiàn)實(shí)造成的，是社會(huì)制度導(dǎo)致了城鄉(xiāng)歧視，例如中國(guó)的二元制度和戶(hù)籍制度長(zhǎng)期存在，導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距不斷加大。

舒爾茨的文化再生產(chǎn)理論要求在增加家庭的文化資本的措施上，政府在教育上應(yīng)加大舉措，提高農(nóng)民工下一代的文化素質(zhì)水平[4]，培養(yǎng)社會(huì)主流文化價(jià)值觀念能夠有效地緩解貧困文化。

3.4 從人力資本來(lái)看農(nóng)民工的收入代際傳遞

本研究用消費(fèi)水平來(lái)分析城市外來(lái)務(wù)工人口的人力資本水平。數(shù)據(jù)顯示，2016年中國(guó)城市外來(lái)務(wù)工人口的日常消費(fèi)支出中月均生活消費(fèi)支出人均 1 012元，居住支出占生活消費(fèi)支出的比重為46.9%。這說(shuō)明僅居住這一項(xiàng)支出就占據(jù)了農(nóng)民工收入的近一半，加上其他七項(xiàng)（食品支出、衣著支出、 家庭設(shè)備用品及服務(wù)支出、醫(yī)療保健支出、交通和通信支出、教育文化娛樂(lè)服務(wù)支出、其他商品和服務(wù)支出），農(nóng)民工的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠應(yīng)付這八項(xiàng)支出。所以說(shuō)，城市外來(lái)務(wù)工人口的消費(fèi)是不足的，表明他們的收入不足，也就是說(shuō)與其收入相匹配的工作質(zhì)量水平不高，農(nóng)民工的人力資本很低。人力資本水平與收入代際流動(dòng)呈正相關(guān)，其收入代際水平也較低。

人力資本是指存在于人之中的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能和體力（健康狀況）等質(zhì)量因素之和[5]。人力資本中的很大一個(gè)指標(biāo)是受教育水平。一般而言，受教育水平越高的人，獲得的知識(shí)也越多，實(shí)現(xiàn)成功的技能水平和數(shù)量也更多。農(nóng)民工大多在建筑、運(yùn)輸和居住服務(wù)等一些需要大量體力勞作的行業(yè)工作。隨著年齡增大，體力逐漸萎縮，自我增值能力也下降，人力資本也不斷變低。農(nóng)民工惟有通過(guò)技能培訓(xùn)，掌握一定的知識(shí)技能，才能提高自身的人力資本進(jìn)而提高自身收入代際水平。

4 小結(jié)

從經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本和人力資本4個(gè)方面的分析來(lái)看，農(nóng)民工的代際收入流動(dòng)性較低。為了提高其經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本和人力資本，可以從培訓(xùn)農(nóng)民工的技能和知識(shí)以及提高其教育水平入手，從而實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)其收入代際流動(dòng)性，縮小城鄉(xiāng)收入差距，減緩社會(huì)不平等的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

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