申 力，胡鏡清

（中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)基礎(chǔ)理論研究所 北京 100700）

1 科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究

科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)是科研評(píng)價(jià)體系的一部分，通過(guò)評(píng)價(jià)和比較能客觀地評(píng)價(jià)該研究機(jī)構(gòu)的科研競(jìng)爭(zhēng)力，明確機(jī)構(gòu)的科研水平在國(guó)內(nèi)外所處的地位，找到與世界一流的差距，更清楚把握自身定位與發(fā)展方向；同時(shí)也是科研資源配置的有力參考依據(jù)。作為重要的科技管理工具和手段，科技評(píng)價(jià)已經(jīng)成為國(guó)立科研機(jī)構(gòu)提高其研究質(zhì)量和效率，向政府和公眾展示其績(jī)效的主要途徑。

1.1 科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)分類研究

不同國(guó)家依據(jù)本國(guó)科技發(fā)展需求，在特定的科技評(píng)估組織的統(tǒng)領(lǐng)下，制定和執(zhí)行符合本國(guó)科技創(chuàng)新與發(fā)展的的科技評(píng)估體系，機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)也是一樣。以德國(guó)馬普學(xué)會(huì)、弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室具有代表性的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)為例，不同類型的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技評(píng)價(jià)的特點(diǎn)亦不相同（表1）[1]。

將科研機(jī)構(gòu)分為：研究主導(dǎo)型、技術(shù)創(chuàng)新型、市場(chǎng)服務(wù)型等科研機(jī)構(gòu)，其中研究主導(dǎo)型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)側(cè)重于基礎(chǔ)性研究工作，重視自主創(chuàng)新能力的提高；技術(shù)創(chuàng)新型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)人、財(cái)、物等科技資源的投入，為院所的健康發(fā)展與進(jìn)步營(yíng)造有利的科研環(huán)境，同時(shí)該類機(jī)構(gòu)要注重鼓勵(lì)科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合；市場(chǎng)服務(wù)型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)重視應(yīng)用型研究，使在新品種、新技術(shù)、新發(fā)明方面得以提升，對(duì)于市場(chǎng)服務(wù)能力強(qiáng)，有較大經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的機(jī)構(gòu)可通過(guò)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制的方式，轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍夹推髽I(yè)或進(jìn)入企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)，加大作用發(fā)揮。但對(duì)于無(wú)法脫離國(guó)家支持的市場(chǎng)服務(wù)型機(jī)構(gòu)，則應(yīng)加強(qiáng)科技投入（特別是穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支持），激發(fā)科技創(chuàng)新能力，為能持續(xù)有效的提供公共技術(shù)服務(wù)提供科研保障[2]?？蒲匈Y源配置堅(jiān)持以評(píng)估結(jié)果為導(dǎo)向，實(shí)施以分類評(píng)估為基礎(chǔ)的評(píng)估策略，構(gòu)建以促進(jìn)科研為中心的評(píng)估機(jī)制，以及培育以權(quán)威、客觀為標(biāo)準(zhǔn)的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)等建議[3]。

通過(guò)對(duì)中科院某研究所科研投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)分析，與同類的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較，評(píng)價(jià)該研究所的科研競(jìng)爭(zhēng)力，建議優(yōu)化指標(biāo)體系的時(shí)間跨度，開展連續(xù)多年度的科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，如5年期的中期評(píng)價(jià)和10年期的長(zhǎng)期評(píng)價(jià)，這樣可以觀察到科研成果的影響力變化和成果轉(zhuǎn)化效果的生命周期，減少一些指標(biāo)短期波動(dòng)的影響，從而使得科研評(píng)價(jià)的結(jié)果更加客觀、可靠[4]。

1.2 中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)分析

以中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院為例，探索中醫(yī)藥科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)的方法。通過(guò)檢索2005-2014年中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院發(fā)表的論文，篩選出中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院發(fā)表的重要科技創(chuàng)新內(nèi)容，探索適用于中醫(yī)藥領(lǐng)域的科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法和流程，以建立一種將中醫(yī)藥創(chuàng)新成果外部指標(biāo)和實(shí)質(zhì)內(nèi)容相結(jié)合的科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法。結(jié)果表明，中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院發(fā)表的文章中，年被引頻次占前1%的文獻(xiàn)共278篇。通過(guò)作者團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵詞互相關(guān)分析，得到重要科技創(chuàng)新內(nèi)容及其研究團(tuán)隊(duì)為：血瘀癥（陳可冀等）、一測(cè)多評(píng)（王智民等）、糖尿病（仝小林等）等多項(xiàng)；通過(guò)主成分分析和修正topsis法量化排序等方法，對(duì)核心作者和核心創(chuàng)新內(nèi)容的進(jìn)一步篩選做了示例[5]。

表1 不同國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技評(píng)價(jià)的特點(diǎn)

1.3 中醫(yī)藥高校科研評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)

在中醫(yī)藥高校應(yīng)在以“中醫(yī)藥為主體、多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展”的發(fā)展定位中，創(chuàng)造有利于學(xué)術(shù)發(fā)展的學(xué)術(shù)氛圍，建立開放、透明化的科研評(píng)價(jià)過(guò)程[6]。

1.3.1 以人為本，尊重教師的主體地位

在科研評(píng)價(jià)中以“教師為本”就是“以人為本”的體現(xiàn)。充分尊重教師的主體地位和追求真理的學(xué)術(shù)權(quán)力，不斷為教師營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)氛圍，注重教師學(xué)術(shù)研究的專業(yè)性、差異性創(chuàng)造性和個(gè)體性。在這種思想的指引下，高校教師科研評(píng)價(jià)可以建立一個(gè)由專家、學(xué)者共同組成的相對(duì)獨(dú)立的科研評(píng)價(jià)組織來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，甚至可以依托專門的社會(huì)評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1.3.2 質(zhì)量導(dǎo)向，定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合

質(zhì)量應(yīng)該成為學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的基本準(zhǔn)則?？蒲谐晒臄?shù)量與質(zhì)量之間有時(shí)會(huì)存在一定的矛盾關(guān)系，而將定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，則是開展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的難點(diǎn)所在。要做到定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，就必須準(zhǔn)確把握哪些學(xué)術(shù)指標(biāo)應(yīng)該定量，哪些學(xué)術(shù)指標(biāo)不應(yīng)該定量；哪些學(xué)術(shù)指標(biāo)應(yīng)該定性，哪些學(xué)術(shù)指標(biāo)不應(yīng)該定性。無(wú)論是運(yùn)用定性評(píng)價(jià)還是定量評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法本身是沒有對(duì)錯(cuò)之分。

1.3.3 差異發(fā)展，制定與研究性質(zhì)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系

制定評(píng)價(jià)方案時(shí)應(yīng)充分考慮中醫(yī)藥類學(xué)科和非中醫(yī)藥類學(xué)科二者的差異，盡可能做到顧及學(xué)科特點(diǎn)，根據(jù)具體情況制定出相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

對(duì)于中醫(yī)藥類的科研成果，基礎(chǔ)研究成果主要表現(xiàn)為科學(xué)論文、專利等形式，較適于利用SCI進(jìn)行評(píng)價(jià)；而應(yīng)用研究成果價(jià)值主要體現(xiàn)在應(yīng)用前景上。對(duì)于非中醫(yī)藥類的科研成果，主要有學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)和管理性評(píng)價(jià)兩種：學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)著眼于成果的創(chuàng)新點(diǎn)及其在學(xué)科中的作用和意義的判斷，同時(shí)考慮到成果的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益；而管理性評(píng)價(jià)則著眼于成果的外部表現(xiàn)特征如成果形式、發(fā)表刊物、鑒定級(jí)別、轉(zhuǎn)載引用情況等。高校應(yīng)根據(jù)自身學(xué)科特點(diǎn)和發(fā)展需要，從科學(xué)和創(chuàng)新的規(guī)律出發(fā)，減少科研評(píng)價(jià)的環(huán)節(jié)，減少數(shù)量和形式的硬性要求，適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，使評(píng)價(jià)工作與科研本身的規(guī)律和特點(diǎn)相適應(yīng)。

1.3.4 分級(jí)評(píng)價(jià)，完善科研激勵(lì)機(jī)制

分級(jí)評(píng)價(jià)，即要根據(jù)教師在不同發(fā)展階段的科研工作重點(diǎn)，制定不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前的誤區(qū)是:不同職稱和職務(wù)的教師之間沒有質(zhì)的不同，只有量的差別，考核內(nèi)容一樣，這對(duì)教師科研水平的可持續(xù)提高是不利的，必須實(shí)施分級(jí)評(píng)價(jià)，要根據(jù)教師不同發(fā)展階段，明確他們的科研工作重點(diǎn)，針對(duì)這些重點(diǎn)制定不同階段的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.3.5 程序公開，建立透明化評(píng)價(jià)過(guò)程

中醫(yī)藥高校應(yīng)在以“中醫(yī)藥為主體、多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展”的發(fā)展定位中，創(chuàng)造有利于學(xué)術(shù)發(fā)展的學(xué)術(shù)氛圍，建立開放、透明化的教師科研評(píng)價(jià)過(guò)程。特別是對(duì)教師科研評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)核定和管理工作中，應(yīng)及時(shí)面向全校師生和管理部門發(fā)布科研業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)信息和評(píng)價(jià)結(jié)果，避免因不公正的評(píng)價(jià)過(guò)程與不公正地對(duì)待評(píng)價(jià)結(jié)果所帶來(lái)的影響，力求做到公平與公正，開放、透明化評(píng)價(jià)過(guò)程。

評(píng)價(jià)過(guò)程中需要遵從以下原則：①統(tǒng)一原則，應(yīng)在《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》前提下專門建立全國(guó)統(tǒng)一的醫(yī)學(xué)科技成果評(píng)價(jià)具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范細(xì)則，以保證這一體系所有的評(píng)價(jià)行為、過(guò)程等有據(jù)可循，有法可依。②分離原則，政府及院校行政部門要與醫(yī)學(xué)社團(tuán)明確劃分各自的職責(zé)，使科技評(píng)價(jià)的“謀”“斷”分離，真正保證科技社團(tuán)能夠進(jìn)行獨(dú)立的評(píng)價(jià)。③透明原則。實(shí)施針對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容、程序、過(guò)程、結(jié)果的全面公開機(jī)制，接受社會(huì)各界及其科研創(chuàng)新主體的全面監(jiān)督，切實(shí)保證評(píng)價(jià)體系的公正性。④全面原則。醫(yī)療衛(wèi)生科技創(chuàng)新關(guān)乎民生，因此，這一評(píng)價(jià)體系不能延續(xù)傳統(tǒng)的“事后評(píng)價(jià)”，應(yīng)建立全面的“整體性評(píng)價(jià)”，從科研目標(biāo)確定即開始介入，直至科學(xué)研究的結(jié)束，以確?？蒲许?xiàng)目具有更優(yōu)的質(zhì)量和社會(huì)貢獻(xiàn)性[7]。

1.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和17個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

科研人員能力評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)包括：知識(shí)體系、科研素質(zhì)、科研實(shí)踐、科研成果；二級(jí)指標(biāo)包括：專業(yè)理論知識(shí)、科研方法知識(shí)、繼續(xù)教育與進(jìn)修、外語(yǔ)掌握情況、團(tuán)隊(duì)合作精神、科研態(tài)度、科研道德、主持/參與課題、籌措科研經(jīng)費(fèi)、研究實(shí)施與質(zhì)量控制、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、各級(jí)人才計(jì)劃、發(fā)表文章、出版專著、培養(yǎng)研究生、科研成果獎(jiǎng)項(xiàng)/專利、研究成果轉(zhuǎn)化(技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)的推廣)（表2）[8]。

1.5 中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)科技效率評(píng)價(jià)

運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的CCR和BCC模型進(jìn)行分析，對(duì)41所省級(jí)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的投入-產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，就2013年省級(jí)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的科研效率而言，整體處于偏低的水平，僅為0.54，且各科研機(jī)構(gòu)之間的科研效率差別較大。針對(duì)目前這一狀況，認(rèn)為可以通過(guò)加大科技投入力度、引入基于科研效率的獎(jiǎng)懲機(jī)制、建立績(jī)效管理體系等措施來(lái)達(dá)到進(jìn)一步提高科研機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率的目的[9]。

圖1 基于獨(dú)立機(jī)構(gòu)的高等醫(yī)學(xué)科技評(píng)價(jià)體系模型

表2 科研人員能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重表

2 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估

2014年5 月科技部對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估制定了相關(guān)評(píng)價(jià)體系，在體系內(nèi)明確提出代表性成果的定義，即評(píng)估期內(nèi)在實(shí)驗(yàn)室主要研究方向上，以實(shí)驗(yàn)室為基地、實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的重大科研成果，以及通過(guò)國(guó)內(nèi)外合作研究取得的成果。代表性成果應(yīng)是根據(jù)科學(xué)前沿和國(guó)家重大需求所開展的、為促進(jìn)科學(xué)發(fā)展或解決關(guān)鍵科技問(wèn)題以及為國(guó)家發(fā)展決策等方面所取得的重要科研系列進(jìn)展，而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總和拼盤。對(duì)代表性成果的評(píng)價(jià)應(yīng)將投入產(chǎn)出比作為一個(gè)重要指標(biāo)。

此外，評(píng)價(jià)成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類，不同類型成果按不同標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)。

2.1 評(píng)估規(guī)則

科技部負(fù)責(zé)評(píng)估的組織實(shí)施，制定實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則與工作規(guī)程，確定參評(píng)實(shí)驗(yàn)室名單，委托和指導(dǎo)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開展評(píng)估工作，確定和發(fā)布評(píng)估結(jié)果。評(píng)估周期為5年，每年評(píng)估1-2個(gè)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室。評(píng)估重點(diǎn)是實(shí)驗(yàn)室的研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理。評(píng)估工作堅(jiān)持“公開、公平、公正”和優(yōu)勝劣汰的原則，依靠專家，注重實(shí)效。

2.2 評(píng)估材料

評(píng)估材料包括年度報(bào)告、年度考核報(bào)告和五年工作總結(jié)。年度報(bào)告納入國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，向社會(huì)公布，接受監(jiān)督。

實(shí)驗(yàn)室根據(jù)評(píng)估期內(nèi)每年提交的年度報(bào)告提出五年工作總結(jié)。五年工作總結(jié)中列舉的論文、專著、數(shù)據(jù)庫(kù)、專利、軟件著作權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓必須是評(píng)估期內(nèi)取得。

評(píng)估權(quán)重：研究水平與貢獻(xiàn)（50%），隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)（30%），開放交流與運(yùn)行管理（20%）。

2.3 評(píng)估程序

實(shí)驗(yàn)室依托單位負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室年度考核，提供實(shí)驗(yàn)室年度考核報(bào)告，年度考核報(bào)告和實(shí)驗(yàn)室五年工作總結(jié)要在依托單位內(nèi)部提前公示。

評(píng)估材料經(jīng)主管部門審核后按規(guī)定程序和日期提交評(píng)估機(jī)構(gòu)。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對(duì)評(píng)估材料進(jìn)行審核。

評(píng)估包括初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段：初評(píng)按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則分組進(jìn)行。初評(píng)專家組通過(guò)審閱實(shí)驗(yàn)室評(píng)估材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告和討論評(píng)議，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系記名打分和排序，并提出專家組評(píng)估意見，現(xiàn)場(chǎng)考察分組進(jìn)行，原則上選取初評(píng)得分的前30%和后20%；現(xiàn)場(chǎng)考察專家組通過(guò)聽取實(shí)驗(yàn)室代表性成果匯報(bào)、核查實(shí)際運(yùn)行管理情況、個(gè)別訪談，形成現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)考察不打分、不排序；綜合評(píng)議按領(lǐng)域進(jìn)行，綜合評(píng)議專家組聽取初評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)考察情況的報(bào)告，審議初評(píng)結(jié)果，重點(diǎn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考察的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議并記名打分和排序，提出評(píng)估意見。

2.4 評(píng)估結(jié)果

評(píng)估結(jié)束后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)分析和總結(jié)評(píng)估工作情況，提出評(píng)估報(bào)告，并將完整的評(píng)估工作檔案資料提交科技部?？萍疾扛鶕?jù)評(píng)估報(bào)告和專家評(píng)估意見，確定并發(fā)布實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果及處理意見。實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過(guò)評(píng)估四類。

3 國(guó)家中醫(yī)臨床研究基地督查評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究

2008年12 月，國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家中醫(yī)藥管理局共同啟動(dòng)實(shí)施基地建設(shè)項(xiàng)目，遴選了16家三級(jí)甲等中醫(yī)醫(yī)院作為基地建設(shè)單位（局直屬直管醫(yī)院和上海中醫(yī)藥大學(xué)附屬曙光醫(yī)院共7家單位參與建設(shè)）?？傮w目的是通過(guò)加大投入，改善條件，深化改革，創(chuàng)新機(jī)制，創(chuàng)建一批分布合理、具有較強(qiáng)輻射帶動(dòng)作用的臨床科研創(chuàng)新體制，在中醫(yī)藥理論研究、重大疾病防治和健康維護(hù)方面取得突破性進(jìn)展的科研創(chuàng)新平臺(tái)。

基地建設(shè)作為中醫(yī)藥領(lǐng)域國(guó)家財(cái)政投入最大、重視程度最高的一項(xiàng)基礎(chǔ)性建設(shè)項(xiàng)目，是振興和發(fā)展中醫(yī)藥的重大戰(zhàn)略舉措，在中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展史上具有里程碑式的意義。目前23家建設(shè)單位堅(jiān)持“打基礎(chǔ)、建機(jī)制、謀長(zhǎng)遠(yuǎn)、見成效”的基本思路，創(chuàng)新機(jī)制，整合資源，搭建平臺(tái)，已順利完成了兩個(gè)階段的建設(shè)任務(wù)，并于2016年下半年全面開展驗(yàn)收工作，2017年5月份正式被確認(rèn)為國(guó)家中醫(yī)臨床研究基地。

自2012年國(guó)家中醫(yī)藥管理局按照國(guó)家中醫(yī)臨床研究基地建設(shè)工作的統(tǒng)一部署，組織專家進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，采用征詢表發(fā)放的形式進(jìn)行三輪德爾菲專家咨詢，請(qǐng)專家對(duì)擬訂的指標(biāo)作出評(píng)價(jià)和提供修改建議。根據(jù)專家咨詢結(jié)果選擇指標(biāo)，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，確定國(guó)家中醫(yī)研究基地督查評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。為國(guó)家中醫(yī)研究基地年度的督查結(jié)果進(jìn)行客觀、量化地評(píng)價(jià)。

3.1 指標(biāo)的篩選

3.1.1 文獻(xiàn)回顧法

查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料，在此基礎(chǔ)上初步擬訂國(guó)家中醫(yī)研究基地督查評(píng)價(jià)的指標(biāo)框架。其內(nèi)容包含“中醫(yī)臨床研究基地依托單位評(píng)價(jià)指標(biāo)征詢表”、“中醫(yī)臨床研究基地業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)征詢表”、“中醫(yī)臨床研究基地重點(diǎn)病種評(píng)價(jià)指標(biāo)征詢表”三個(gè)部分內(nèi)容。

中醫(yī)臨床研究基地依托單位評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)包含：基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)院規(guī)模、隊(duì)伍狀況、業(yè)務(wù)科室設(shè)置、醫(yī)療設(shè)備、經(jīng)濟(jì)狀況、醫(yī)院附屬機(jī)構(gòu)七個(gè)部分。中醫(yī)臨床研究基地業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)能力建設(shè)及運(yùn)行模式及機(jī)制。中醫(yī)臨床研究基地重點(diǎn)病種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)。

3.1.2 德爾菲法（Delphi）

采用征詢表發(fā)放的形式進(jìn)行三輪德爾菲專家咨詢，請(qǐng)專家對(duì)擬訂的指標(biāo)作出評(píng)價(jià)和提供修改建議。根據(jù)專家咨詢結(jié)果選擇指標(biāo)，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。每一批均選擇熟悉本指標(biāo)系統(tǒng)的專家，每批為10-20人左右，包括理論和實(shí)踐等各方面專家。最終確定國(guó)家中醫(yī)研究基地督查評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.2 形成正式督查評(píng)價(jià)表

第一輪征詢表的發(fā)放時(shí)間于2012年2月份，對(duì)象為16個(gè)基地的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。對(duì)返回的意見進(jìn)行歸納綜合、定量統(tǒng)計(jì)分析后，經(jīng)過(guò)課題組討論，對(duì)征詢表進(jìn)行修改，進(jìn)行第二輪。

第二輪征詢表預(yù)計(jì)發(fā)放時(shí)間為2012年5月份，對(duì)象為16個(gè)基地的衛(wèi)生廳管理專家。對(duì)返回的意見進(jìn)行整理后，征詢表進(jìn)行修改，進(jìn)行第三輪。

最后一輪征詢表的發(fā)放時(shí)間為2012年9月份，對(duì)象為督導(dǎo)組的專家。對(duì)返回的意見進(jìn)行歸納綜合、定量統(tǒng)計(jì)分析后，經(jīng)過(guò)課題組討論，形成正式督查評(píng)價(jià)表。

通過(guò)對(duì)部分基地的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，進(jìn)一步完善經(jīng)研究形成的理論上的基地督查評(píng)價(jià)表，供小樣預(yù)試。

3.3 小樣調(diào)查預(yù)試、形成正式督查表

根據(jù)第三輪修改指標(biāo)形成督查表，根據(jù)不同的區(qū)域選擇在三個(gè)基地進(jìn)行小樣本的預(yù)調(diào)查。對(duì)預(yù)調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)督查表中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改，形成最終的正式督查表。

3.4 督查資料數(shù)據(jù)管理及統(tǒng)計(jì)分析

對(duì)督查收集的資料進(jìn)行錄入，使用EPIDATA數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入與管理。為保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，應(yīng)由兩個(gè)數(shù)據(jù)輸入員獨(dú)立進(jìn)行雙份錄入并校對(duì)。

統(tǒng)計(jì)分析的內(nèi)容中包含：

3.4.1 專家意見集中程度

專家意見集中程度用均數(shù)或滿分率（即需要/總的專家人數(shù)*100%，或認(rèn)為非常重要的人數(shù)/總的專家人數(shù)*100%）來(lái)表示。該指標(biāo)介于0-1，越接近1說(shuō)明對(duì)該指標(biāo)給滿分的專家比例越大，該指標(biāo)也越重要。

3.4.2 專家意見協(xié)調(diào)程度

專家意見的協(xié)調(diào)程度用變異系數(shù)和協(xié)調(diào)系數(shù)來(lái)表示。變異系數(shù)說(shuō)明專家對(duì)每個(gè)指標(biāo)的協(xié)調(diào)程度，協(xié)調(diào)系數(shù)說(shuō)明全部m個(gè)專家對(duì)全部n個(gè)指標(biāo)的協(xié)調(diào)程度，W越大說(shuō)明專家意見協(xié)調(diào)程度越高。通過(guò)計(jì)算變異系數(shù)和協(xié)調(diào)系數(shù)可以判斷專家對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)是否存在較大的分歧，或找出高度協(xié)調(diào)專家和持異端意見的專家。協(xié)調(diào)系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)可采χ2檢驗(yàn)，如果P＜0.05，則可認(rèn)為協(xié)調(diào)系數(shù)經(jīng)檢驗(yàn)后有顯著性，說(shuō)明專家評(píng)估或預(yù)測(cè)意見協(xié)調(diào)性好，結(jié)果可取。反之，如果P＞0.05，則認(rèn)為專家意見在非偶然協(xié)調(diào)方面將是不足置信的協(xié)調(diào)，評(píng)估或預(yù)測(cè)結(jié)論的可信度差，評(píng)價(jià)或預(yù)測(cè)結(jié)果不可取。

3.4.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選方法

本研究進(jìn)行三輪德爾菲專家咨詢，可采用界值法篩選評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)每項(xiàng)指標(biāo)的重要性得分計(jì)算滿分頻率、算術(shù)均數(shù)和變異系數(shù)。滿分頻率和算術(shù)均數(shù)高的指標(biāo)入選。為防止重要的指標(biāo)被剔除，課題組根據(jù)全面性、科學(xué)性、可行性等原則經(jīng)討論后取舍。同時(shí)，指標(biāo)篩選充分考慮了專家提出的修改意見。

3.4.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算方法

本研究采用Saaty方法確定指標(biāo)的權(quán)重。在三輪咨詢中，每位專家對(duì)一級(jí)指標(biāo)的重要性給予等級(jí)評(píng)分，將某一級(jí)指標(biāo)的得分值除以所有一級(jí)指標(biāo)總得分值，其商即為該一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。應(yīng)用同樣的方法計(jì)算每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，二級(jí)指標(biāo)下三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。最后，采用乘積法計(jì)算三級(jí)指標(biāo)的組合權(quán)重系數(shù)，即三級(jí)指標(biāo)組合權(quán)重系數(shù)=三級(jí)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)×二級(jí)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)×一級(jí)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。

3.4.5 計(jì)算總得分值

層次分析法(AHP)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象依評(píng)價(jià)目的所確定的總評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)行分解，得到各級(jí)（各層）評(píng)價(jià)目標(biāo)，并以最下層作為衡量目標(biāo)達(dá)到程度的評(píng)價(jià)指標(biāo)。然后依據(jù)這些指標(biāo)計(jì)算出一個(gè)綜合評(píng)分指數(shù)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的總評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，依其大小來(lái)確定評(píng)價(jià)對(duì)象的優(yōu)劣等級(jí)。另外，將最終的總得分值范圍轉(zhuǎn)化成0-100之間的分值。

2012年12 月國(guó)家中醫(yī)藥管理局頒布《國(guó)家中醫(yī)藥管理局對(duì)國(guó)家中醫(yī)臨床研究基地業(yè)務(wù)建設(shè)驗(yàn)收指標(biāo)體系》，該體系包括：國(guó)家中醫(yī)臨床研究基地組織領(lǐng)導(dǎo)驗(yàn)收指標(biāo)體系、基本建設(shè)驗(yàn)收指標(biāo)體系、重點(diǎn)病種研究驗(yàn)收指標(biāo)體系、能力建設(shè)驗(yàn)收指標(biāo)體系、運(yùn)行模式和機(jī)制建設(shè)驗(yàn)收指標(biāo)體系，每個(gè)體系均設(shè)三級(jí)指標(biāo)，以基地能力建設(shè)評(píng)價(jià)（總分500分）為例，分為：臨床能力（120分）、科研能力（190分）、臨床研究數(shù)據(jù)管理與質(zhì)量控制平臺(tái)能力（150分）、成果應(yīng)用及推廣能力（40分）；其中的科研能力評(píng)價(jià)二級(jí)指標(biāo)包括：科研領(lǐng)軍人物（10分）、科研隊(duì)伍（20分）、文獻(xiàn)信息（30分）、倫理審查平臺(tái)（60分）、臨床研究方法團(tuán)隊(duì)（20分）、通過(guò)SFDA認(rèn)定（20分，未通過(guò)認(rèn)定一票否決）、實(shí)驗(yàn)室/研究室（30分）。

4 存在的問(wèn)題

科研平臺(tái)雄厚的研究實(shí)力、先進(jìn)的儀器設(shè)備、濃郁的學(xué)術(shù)氛圍，為科技工作者提供了開展科學(xué)研究和進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的重要場(chǎng)所，也為高層次師資隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng)質(zhì)量建設(shè)提供了有力保障[10]。在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中科研平臺(tái)的儀器設(shè)備是考察的重要內(nèi)容，但是，目前不乏有一家單位不同部門大型儀器重復(fù)購(gòu)置，儀器共享存在問(wèn)題，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)擁有的科學(xué)儀器設(shè)備的數(shù)量已超過(guò)英國(guó)等西方國(guó)家，但許多儀器設(shè)備的利用率不到25%，儀器設(shè)備閑置浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。各單位對(duì)于儀器設(shè)備的封閉式管理和布局分散，也導(dǎo)致儀器共享受限。

在完善有關(guān)國(guó)家政策制度，建立開放共享管理機(jī)制的基礎(chǔ)上[11]，建議在科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的過(guò)程，優(yōu)先考慮共享平臺(tái)的儀器設(shè)備，并將本單位公共平臺(tái)的儀器設(shè)備納入到考核指標(biāo)中，這樣避免了重復(fù)購(gòu)置，就可以更有效地利用科研資金，投入到更多新的科研項(xiàng)目，有效降低研發(fā)成本和研發(fā)投入。

5 機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)建議框架

通過(guò)文獻(xiàn)分析，并以國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家中醫(yī)臨床研究基地督查評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為例，建立機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)建議框架（表3），為中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)研究提供借鑒。

表3 機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)建議

續(xù)表

6 結(jié)語(yǔ)

為充分體現(xiàn)中醫(yī)藥特點(diǎn)和規(guī)律，激勵(lì)中醫(yī)藥科研人員開展科技創(chuàng)新，促進(jìn)中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化，建立和完善符合中醫(yī)藥特點(diǎn)和規(guī)律的科研評(píng)價(jià)體系已刻不容緩。國(guó)家中醫(yī)臨床研究基地督查評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，是國(guó)家中醫(yī)藥管理局對(duì)臨床科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的成功范例，為今后制定符合中醫(yī)藥科研體系提供有力支撐。

理想的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)應(yīng)既符合中醫(yī)藥自身發(fā)展規(guī)律，同時(shí)又適應(yīng)現(xiàn)代科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的基本原則和要求，既充分考量自身?xiàng)l件和特色，也要得到行業(yè)內(nèi)外的專家共同體的普遍認(rèn)可，以保證中醫(yī)藥評(píng)價(jià)體系的公信力和公正性。