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        證監(jiān)會:堅(jiān)決查辦信披違法違規(guī)案

        2018-12-26 08:58:32
        金融周刊 2018年27期
        關(guān)鍵詞:稽查中介機(jī)構(gòu)立案

        證監(jiān)會7月加日通報(bào)了上半年查處信息披露違法違規(guī)案件情況。證監(jiān)會上半年立案調(diào)查信息披露違法違規(guī)案件29件,同比增長50%;辦結(jié)17件,其中查實(shí)16件,成案率94%。

        今年以來,證監(jiān)會稽查部門按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針,堅(jiān)持“精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊”的原則,始終把虛假記載、重大遺漏、誤導(dǎo)性陳述等各類信息披露違法違規(guī)作為稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。

        上半年在辦信息披露違法違規(guī)案件主要表現(xiàn)為:一是虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、濫用會計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施財(cái)務(wù)造假:二是利用違規(guī)擔(dān)保、資金占用等多種手段損害上市公司利益:三是未依法履行重大事項(xiàng)等信息披露義務(wù):四是隨著污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的部署推進(jìn),上市公司因環(huán)境違法信息披露不實(shí)的案件不斷增加,上半年新增4起環(huán)保信息披露不實(shí)案件。

        據(jù)悉,上半年在辦信息披露違法案件呈現(xiàn)四方面特點(diǎn):一是財(cái)務(wù)造假手法隱蔽復(fù)雜:二是涉案領(lǐng)域涉及公司債等業(yè)務(wù):三是多種違法行為交織;四是不少案件違法手段惡劣,情節(jié)特別嚴(yán)重,涉嫌刑事犯罪。

        按照中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)與上市公司信息披露同步關(guān)注的工作原則,今年上半年,證監(jiān)會對11家證券中介機(jī)構(gòu)啟動調(diào)查,同比增長22%,涉及證券公司3家、會計(jì)師事務(wù)所5家、評估機(jī)構(gòu)2家和律師事務(wù)所1家。

        這些案件主要涉及相關(guān)機(jī)構(gòu)在提供證券服務(wù)時未勤勉盡責(zé),表現(xiàn)為不遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎,盡調(diào)程序流于形式或存在重大缺陷等,個別機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甚至參與合謀造假。

        證監(jiān)會下一步將抓緊做好在辦信息披露違法案件的調(diào)查和處罰工作,及時向社會公布處理結(jié)果。同時,在前期召開的稽查案件線索工作會議上,進(jìn)一步明確突出信息披露違法案件作為線索篩查和分析的重點(diǎn),要求絕不放過任何可疑線索,發(fā)現(xiàn)一起,立案一起,堅(jiān)決查辦市場關(guān)切、影響惡劣的重大財(cái)務(wù)造假、信息披露違法違規(guī)案件,始終對中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢,切實(shí)增強(qiáng)執(zhí)法威懾,提高違法成本,有力督促各類信息披露義務(wù)主體歸位盡責(zé),不斷夯實(shí)市場穩(wěn)定運(yùn)行基礎(chǔ)。

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