中國證監(jiān)會日前就《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》及《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下統(tǒng)稱“資管業(yè)務新規(guī)”）公開征求意見。

證監(jiān)會發(fā)言人介紹稱，近年來，證券期貨經營機構私募資管業(yè)務發(fā)展較快。截至2018年6月，證券期貨經營機構私募資管業(yè)務規(guī)模合計25.91萬億元，其中，證券公司及其子公司約1492萬億元，基金公司及其子公司約10.83萬億元，期貨公司及其子公司約1600億元。2016年以來，證監(jiān)會持續(xù)完善私募資管業(yè)務監(jiān)管規(guī)則，督促證券期貨經營機構落實合規(guī)風控主體責任，行業(yè)合規(guī)風控意識有所增強，盲目擴張業(yè)務、忽視合規(guī)風控的情況得到初步遏制。

2018年4月27日，《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）正式發(fā)布實施，證券期貨經營機構對照要求，積極推進存量業(yè)務和產品的規(guī)范。

此次征求意見的資管業(yè)務新規(guī)，是在系統(tǒng)整合證券期貨經營機構私募資管業(yè)務現行監(jiān)管規(guī)定的基礎上，全面落實《指導意見》相關要求，并吸收近年來證監(jiān)會在私募資管業(yè)務防風險領域行之有效的監(jiān)管經驗，對證券期貨經營機構私募資管業(yè)務進行的系統(tǒng)規(guī)范，擬作為《指導意見》配套細則發(fā)布實施。

證監(jiān)會發(fā)言人表示，資管業(yè)務新規(guī)多數為加16年以來證監(jiān)會落實依法全面從嚴監(jiān)管，針對證券期貨經營機構私募資管業(yè)務出臺的政策，具有較高的政策延續(xù)性，且部分指標在對標《指導意見》后，較現行監(jiān)管規(guī)定略有放寬。

總體看，有利于實現證券期貨經營機構存量資管業(yè)務平穩(wěn)過渡，進一步提升證券期貨經營機構私募資管業(yè)務的合-規(guī)管理和風險控制水平，切實保護投資者合法權益，防范系統(tǒng)性風險。起草過程中，始終堅持四項基本原則：一是統(tǒng)一監(jiān)管規(guī)則，促進公平競爭。二是立足有效整合，堅持問題導向。三是細化指標流程，提高可操作性。四是增加規(guī)則彈性，確保平穩(wěn)過渡。