涂志芳，劉茲恒

開放存取期刊遴選實(shí)踐研究*

涂志芳，劉茲恒

建設(shè)開放存取期刊集成平臺、提供開放存取期刊“一站式”服務(wù)、資助作者發(fā)表開放存取期刊論文等都需要對期刊進(jìn)行遴選。文章以DOAJ和GoOA為對象，對開放存取期刊集成平臺的期刊遴選進(jìn)行調(diào)研；以杜克大學(xué)、麻省理工學(xué)院、隆德大學(xué)、卡耐基梅隆大學(xué)為對象，對開放存取期刊論文APC資助的期刊遴選進(jìn)行調(diào)研，分析總結(jié)開放存取期刊遴選的原則及特點(diǎn)，以期為其他主體、其他用途的期刊遴選提供借鑒。

開放存取 開放存取期刊 DOAJGoOA

0 引言

當(dāng)前國內(nèi)外開放存取期刊數(shù)量不斷增長，而開放存取期刊的理念與政策導(dǎo)向、質(zhì)量控制、資金支持等成為開放出版模式可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵影響因素[1]。因此，圖書館在建設(shè)開放存取期刊集成平臺、提供一站式服務(wù)時(shí)如何選擇期刊，以及在資助作者發(fā)表開放存取期刊論文時(shí)如何選擇期刊，即開放存取期刊如何遴選的問題值得研究和探討。本文選取DOAJ和GoOA作為代表，對國內(nèi)外開放存取期刊收錄系統(tǒng)和一站式檢索利用平臺對期刊的遴選原則、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)研分析；選取杜克大學(xué)、麻省理工學(xué)院、隆德大學(xué)、卡耐基梅隆大學(xué)作為“COPE”模式和類“COPE”模式的代表，對高校及其圖書館、科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)等對作者發(fā)表開放存取期刊論文予以資助時(shí)選擇期刊的標(biāo)準(zhǔn)與要求進(jìn)行調(diào)研分析，總結(jié)不同用途和情境下開放存取期刊遴選的原則和特點(diǎn)，為圖書館及用戶甄別、遴選、評估開放存取期刊提供參考。

1 開放存取期刊集成平臺的期刊遴選

DOAJ是國際知名且具有代表性的開放存取期刊集成平臺，收錄期刊有其原則和標(biāo)準(zhǔn)，而期刊被DOAJ收錄不僅能夠擴(kuò)大傳播范圍、提高可見度和利用率，也是對期刊學(xué)術(shù)影響力及對學(xué)術(shù)研究參考價(jià)值的肯定[2]。GoOA是我國科技界、學(xué)術(shù)界為應(yīng)對開放存取趨勢而建設(shè)的開放存取期刊平臺，被北京大學(xué)、清華大學(xué)等多所大學(xué)納入圖書館資源建設(shè)與服務(wù)體系[3]。

1.1 DOAJ

開放存取期刊名錄(The Directory of Open Access Journals，DOAJ)是瑞典隆德大學(xué)圖書館于2003年5月創(chuàng)建的、旨在提供高質(zhì)量開放存取期刊的查詢和獲取的集成平臺。創(chuàng)建之初，DOAJ僅收錄350種期刊，截至2017年6月已收錄126個(gè)國家或地區(qū)的9400多種期刊。DOAJ收錄期刊有其聯(lián)合聲明的共同原則和自定義的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，涉及期刊的管理與運(yùn)營、推廣與營銷、質(zhì)量控制、版權(quán)與許可、保存及獲取等方面。

1.1.1 《學(xué)術(shù)出版的透明原則與最佳實(shí)踐》主要規(guī)定

DOAJ聯(lián)合出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics，COPE)、開放存取學(xué)術(shù)出版商聯(lián)盟(Open Access Scholarly Publishers Association，OASPA)、世界醫(yī)學(xué)編輯學(xué)會(World Association of Medical Editors， WAME)于2014年共同發(fā)布《學(xué)術(shù)出版的透明原則與最佳實(shí)踐》 (Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing)[4]，以約束成員遵守該學(xué)術(shù)出版規(guī)范，其主要規(guī)定如下：

(1)管理與運(yùn)營。①管理主體：期刊應(yīng)設(shè)有編委會或其他理事機(jī)構(gòu)，且成員應(yīng)是期刊所覆蓋的學(xué)科領(lǐng)域的專家。②編輯團(tuán)隊(duì)/聯(lián)系方式：期刊網(wǎng)站應(yīng)提供編輯的全名、相關(guān)文件和編輯部聯(lián)系信息。③期刊名稱：期刊名稱應(yīng)獨(dú)一無二，不易與其他期刊混淆。④出版周期：期刊應(yīng)說明出版周期。⑤期刊網(wǎng)站：期刊網(wǎng)站(及其包含的內(nèi)容)應(yīng)表明已采取可靠措施保障學(xué)術(shù)倫理和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免包含誤導(dǎo)性信息和模仿其它期刊網(wǎng)站的行為。⑥所有權(quán)與管理：期刊網(wǎng)站應(yīng)明確指出期刊的歸屬和(或)管理信息，避免使用可能誤導(dǎo)作者或編輯的期刊主辦機(jī)構(gòu)名稱。⑦作者費(fèi)用：任何與期刊相關(guān)的稿件提交、評審、出版等的費(fèi)用應(yīng)提前明確說明。⑧經(jīng)費(fèi)來源：期刊應(yīng)在網(wǎng)站說明其商業(yè)模式或收入來源，如作者費(fèi)用、訂閱、廣告、復(fù)制、機(jī)構(gòu)支持。⑨利益沖突說明：期刊應(yīng)有處理編輯、作者、評審者潛在利益沖突的措施說明。

(2)推廣與營銷。①廣告：期刊應(yīng)說明廣告政策，包括廣告類型、廣告事宜決策者及廣告是否被鏈接到內(nèi)容或在線閱讀行為。②直接營銷：任何與期刊相關(guān)的營銷活動(包括稿件征集活動)應(yīng)是適當(dāng)?shù)?、有針對性且不顯眼的。

(3)質(zhì)量控制。①同行評議：期刊須清楚地標(biāo)明和描述是否經(jīng)過同行評審。②識別和處理學(xué)術(shù)不端行為的過程：期刊出版單位和編輯應(yīng)采取合理措施查明并防止作者的學(xué)術(shù)不端行為，包括剽竊、引文操縱、數(shù)據(jù)偽造等。

(4)版權(quán)與許可。期刊網(wǎng)站應(yīng)明確描述版權(quán)和許可信息，并且應(yīng)在已發(fā)表的文章上注明許可條款。

(5)保存、獲取與利用。①訪問：期刊應(yīng)向讀者說明期刊及其文章的獲得方式，包括訂閱、付費(fèi)等說明。②存檔：期刊應(yīng)在終止出版時(shí)說明其電子備份與內(nèi)容獲取與保護(hù)計(jì)劃(如通過CLOCKSS或PubMed Central獲取期刊內(nèi)容)。

1.1.2 DOAJ期刊收錄基本標(biāo)準(zhǔn)

DOAJ收錄期刊有詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)[5]，包括基本標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)階標(biāo)準(zhǔn)，涉及期刊的范圍、內(nèi)容獲取、期刊主頁及每篇文章的URL、ISSN、存儲與保存、內(nèi)容組織、主頁質(zhì)量/商業(yè)與廣告、影響因子、主編和編委會、質(zhì)量控制與讀者指南、費(fèi)用說明、開放存取聲明、版權(quán)/許可/發(fā)表權(quán)利等方面。

(1)管理與運(yùn)營。①收錄范圍。學(xué)科：DOAJ收錄所有學(xué)科的期刊，用美國國會圖書館分類法劃分學(xué)科。資源類型：發(fā)表原創(chuàng)性研究論文或綜述的科學(xué)性與學(xué)術(shù)性全文期刊?？山邮軄碓矗簩W(xué)術(shù)的、政府的、商業(yè)的、非盈利的、私有的來源均可接受。資源水平：主要目標(biāo)讀者群體是研究人員；如果期刊由學(xué)生組織運(yùn)營，則應(yīng)設(shè)顧問委員會，并且至少應(yīng)有2名擁有博士學(xué)位的委員。內(nèi)容：至少有三分之一的內(nèi)容為原創(chuàng)性研究或綜述文章。語言：無限制。②期刊URL：期刊網(wǎng)站主頁須有專門的URL，以便被收錄時(shí)DOAJ能夠鏈接；每篇文章應(yīng)有唯一的URL，如一個(gè)HTML頁面或PDF文檔。③ISSN號：每種期刊必須有至少一個(gè)在issn.org注冊的ISSN號，以便DOAJ進(jìn)行驗(yàn)證。④期刊內(nèi)容組織：期刊內(nèi)容應(yīng)有清晰的組織架構(gòu)以便進(jìn)行導(dǎo)航、索引和查找，所有文章須有出版日期，鼓勵使用DOI作為文章標(biāo)識符。⑤主編和編委會：期刊應(yīng)至少有一位主編和一個(gè)編委會(允許藝術(shù)和人文類的期刊有兩位主編而無編委會)，在期刊網(wǎng)站主頁上可鏈接有編委會成員姓名、職務(wù)等的信息以增加期刊的可信度。⑥費(fèi)用/文章處理費(fèi)：期刊應(yīng)在其網(wǎng)站明確說明文章處理費(fèi)、提交費(fèi)、版面費(fèi)、彩色印刷費(fèi)等任何需要收費(fèi)的項(xiàng)目，如果期刊不收取任何費(fèi)用也應(yīng)明確說明。

(2)推廣與營銷。若期刊網(wǎng)站刊登廣告，應(yīng)確保廣告沒有任何冒犯性、不降低期刊可信度，不建議使用閃爍或移動的廣告，以免分散讀者注意力。

(3)期刊質(zhì)量控制。①影響因子：DOAJ不以影響因子判別期刊的質(zhì)量與價(jià)值，不建議期刊在其網(wǎng)站上公布影響因子，鼓勵其他方式的評價(jià)。②質(zhì)量控制：所有文章出版前須進(jìn)行質(zhì)量控制(編輯審查或同行評審)，須在期刊網(wǎng)站明確說明評審類型。③讀者指南：期刊應(yīng)提供詳細(xì)和全面的作者指南，包括期刊風(fēng)格、質(zhì)量控制、版權(quán)信息、預(yù)防剽竊措施、投稿方式、聯(lián)系方式等內(nèi)容。④剽竊：剽竊是嚴(yán)重的學(xué)術(shù)問題，發(fā)表剽竊文章說明期刊質(zhì)量低下或缺乏質(zhì)量控制體系；建議出版商采用剽竊檢測手段，并在期刊網(wǎng)站聲明剽竊處理政策和使用哪種軟件檢測剽竊。

(4)版權(quán)與許可。采用CC許可協(xié)議授權(quán)內(nèi)容，說明讀者和作者對已發(fā)表內(nèi)容的使用和重用條款，注意“合理使用”與開放存取的不同，避免版權(quán)政策與知識共享協(xié)議、開放存取政策之間可能的矛盾或不兼容。

(5)保存、獲取與利用。①內(nèi)容獲取：所有內(nèi)容全文必須免費(fèi)提供，并實(shí)現(xiàn)立即開放存取。②用戶注冊：不應(yīng)要求用戶注冊才能讀取或獲得全文。③存檔與保存：強(qiáng)烈建議期刊將其內(nèi)容進(jìn)行專門和長期的數(shù)字存檔與保管。④開放存取聲明：期刊須在其網(wǎng)站上(而非發(fā)行商網(wǎng)站)說明開放存取政策。

1.1.3 DOAJ Seal

DOAJ致力于開放存取程度較高、遵循較高的學(xué)術(shù)出版標(biāo)準(zhǔn)和遵循最佳實(shí)踐的高質(zhì)量開放存取期刊的收錄，同時(shí)創(chuàng)建了DOAJ Seal標(biāo)識，以突出期刊的可訪問性、開放性、可發(fā)現(xiàn)性、重用性和作者權(quán)限等非期刊論文本身質(zhì)量的特點(diǎn)。期刊獲得DOAJ Seal認(rèn)可標(biāo)識須達(dá)到7個(gè)條件[6]：(1)與第三方(如 CLOCKSS、Portico、PMC)合作進(jìn)行期刊內(nèi)容的存儲。(2)出版的期刊論文具有永久標(biāo)識符(如DOI、Handles、ARK)。(3)向DOAJ提供論文元數(shù)據(jù)。(4)在論文元數(shù)據(jù)中嵌入機(jī)器可閱讀的知識共享協(xié)議信息。(5)允許根據(jù)CC BY、CC BY-SA、CC BY-NC等許可協(xié)議，重新使用和組織內(nèi)容。(6)在存儲政策目錄中注冊期刊的存儲政策。(7)允許作者擁有不受限制的版權(quán)。

1.2 GoOA

GoOA是中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)的開放獲取論文一站式發(fā)現(xiàn)平臺，2015年上線，旨在進(jìn)行開放獲取期刊的發(fā)現(xiàn)、遴選、評價(jià)、保存、再利用建設(shè)與服務(wù)[3]。截至2017年6月，GoOA收錄來自127家出版機(jī)構(gòu)出版的期刊2500多種、論文42萬多篇，提供論文的查詢、下載、原文鏈接及期刊投稿推薦等。GoOA期刊收錄標(biāo)準(zhǔn)包括遴選原則和具體評價(jià)指標(biāo)兩部分，前者涉及期刊類型、學(xué)科、語種、開放存取類型、出版數(shù)量、質(zhì)量控制等；后者包括出版質(zhì)量、學(xué)術(shù)影響力和內(nèi)容開放程度等方面[7]，也參考“是否為COPE成員”“是否被DOAJ收錄”等因素[8]，詳見表1。

表1 GoOA開放存取期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)

由表1可知，GoOA開放存取期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)除對期刊有學(xué)科、語言、載文量等方面的基本要求外，更多的是對期刊的質(zhì)量、開放性、重用性等進(jìn)行篩選。其中，“H5指數(shù)”是指過去5年中所發(fā)表文章的h指數(shù)，是谷歌學(xué)術(shù)在h指數(shù)基礎(chǔ)上推出的學(xué)術(shù)影響力評價(jià)指標(biāo)；而期刊及其出版商是否在“Beall黑名單”、是否為OASPA成員以及是否為COPE成員也是衡量期刊質(zhì)量的參考依據(jù)。

1.2.1 “Beall名單”及其標(biāo)準(zhǔn)

“Beall名單”是美國科羅拉多大學(xué)丹佛分校的圖書館員Jeffrey Beall于2010年提出的潛在或可能的掠奪性開放存取期刊和出版商名單[9]。2012年8月Beall提出評估掠奪性開放存取出版商的標(biāo)準(zhǔn)(第1版)，同年12月發(fā)布第2版；2017年1月“Beall名單”及其博客從網(wǎng)上下線并停止服務(wù)[10]?！癇eall名單”的評估標(biāo)準(zhǔn)(第2版)首先要求按照OASPA、COPE、國際科學(xué)技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(STM)等的道德標(biāo)準(zhǔn)對出版商的內(nèi)容、實(shí)踐及網(wǎng)站進(jìn)行分析。“掠奪性”期刊及出版商可能的特點(diǎn)包括：

(1)主編及工作人員。①出版機(jī)構(gòu)的所有者也是其出版的所有期刊的主編。②期刊沒有明確的主編角色。③期刊沒有正式的編輯委員會/審稿委員會。④沒有提供關(guān)于主編、編輯和/或?qū)徃逦瘑T會成員的學(xué)術(shù)信息。⑤有足夠的數(shù)據(jù)證明主編和/或?qū)徃逦瘑T會成員不具備該期刊所在領(lǐng)域出版物質(zhì)量學(xué)術(shù)把關(guān)人的專業(yè)性。⑥兩個(gè)或更多的期刊有重復(fù)的編輯委員會(即同一編輯委員會同時(shí)服務(wù)于多個(gè)期刊)。⑦期刊編輯委員會人數(shù)不足或偽造編委名單，包括“編委”本人許可或不知情以及“編委”對期刊沒有實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)，而只是使用了他們的名字和/或照片。

(2)期刊業(yè)務(wù)管理。①出版業(yè)務(wù)缺乏透明度。②沒有數(shù)字保存政策或?qū)嵺`。③將作者費(fèi)用作為唯一運(yùn)營費(fèi)用來源，沒有任何可替代的其他長期業(yè)務(wù)計(jì)劃來增加收入以維持期刊運(yùn)營。④出版商運(yùn)營大量的期刊，通常使用模板快速創(chuàng)建每種期刊的網(wǎng)站主頁。⑤關(guān)于作者費(fèi)用的信息不足或被故意隱藏。

(3)期刊誠信。①期刊的名稱與其使命不一致。②期刊的名稱沒有充分反映其地域來源。③期刊偽稱具有影響因子或使用某些手段偽裝國際地位。④出版商為評審不合格的稿件向同行評審專家發(fā)送垃圾郵件。⑤出版商謊稱其內(nèi)容被合法的文摘和索引服務(wù)，或聲稱其內(nèi)容被(并不是文摘或索引服務(wù))收錄。⑥出版商沒有為防止和消除作者的不當(dāng)行為而投入足夠的資源，某種程度上期刊可能存在剽竊、自我剽竊等問題。⑦出版商要求通訊作者提出建議審稿人，但在沒有對其資格及真實(shí)性進(jìn)行充分審查的情況下便采納該建議審稿人。

(4)其他。掠奪性期刊還可能存在的特點(diǎn)或問題包括復(fù)制其他期刊的作者指南、期刊網(wǎng)站維護(hù)不力、過度使用垃圾郵件征稿、出版商網(wǎng)站廣告過多、出版商沒有行業(yè)協(xié)會會員資格或故意不遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、承諾異常快速的同行評審等。

由此可見，“Beall名單”對期刊基本信息、管理與運(yùn)營、質(zhì)量控制等設(shè)置了一定的標(biāo)準(zhǔn)，“Beall名單”現(xiàn)在雖已停止服務(wù)，但其對開放存取期刊選擇與評估的標(biāo)準(zhǔn)與視角仍具有借鑒意義。

1.2.2 OASPA成員準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

OASPA是2008年成立的學(xué)術(shù)開放存取出版領(lǐng)域最為知名的聯(lián)盟之一，旨在通過信息交流、開發(fā)工具、制定標(biāo)準(zhǔn)、探索合適的商業(yè)模式、宣傳教育及創(chuàng)新等方式促進(jìn)全球性的學(xué)術(shù)期刊和圖書開放存取[11]。作為開放存取出版聯(lián)盟，OASPA對擬申請成為成員的出版商有較多的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)[12]，這些標(biāo)準(zhǔn)也部分體現(xiàn)在OASPA聯(lián)合發(fā)布的“學(xué)術(shù)出版的透明原則與最佳實(shí)踐”中。

(1)期刊管理與運(yùn)營規(guī)范。①出版商至少出版一種發(fā)表原創(chuàng)研究的開放存取學(xué)術(shù)圖書或期刊。②應(yīng)明確指出期刊的出版周期。③期刊應(yīng)有適當(dāng)規(guī)模的編輯委員會或其他理事機(jī)構(gòu)，且其成員應(yīng)為所在領(lǐng)域公認(rèn)的專家。④任何與出版相關(guān)的費(fèi)用或無需付費(fèi)都應(yīng)明確說明。⑤期刊或圖書出版商應(yīng)明確制定處理作者和審稿人潛在利益沖突的政策。

(2)期刊及其網(wǎng)站信息公開。①出版商網(wǎng)站確保較高水準(zhǔn)的內(nèi)容呈現(xiàn)，不能包含誤導(dǎo)性的信息或模仿其它期刊或出版商的網(wǎng)站。②除許可政策外，所有出版的資料都應(yīng)具有作者聯(lián)系信息、提交和接收日期，提供正確引用的相關(guān)信息。③網(wǎng)站涵蓋完整的聯(lián)系信息和地址。④網(wǎng)站主頁清晰地呈現(xiàn)作者指南，并且包含詳細(xì)的出版物開放存取與版權(quán)政策。⑤期刊或出版商的所有和/或管理信息應(yīng)明確呈現(xiàn)在其網(wǎng)站，包括相關(guān)人員姓名、地址及財(cái)務(wù)支持信息。

(3)期刊推廣與商業(yè)活動。①出版商參與的任何直接營銷活動(包括征稿)都應(yīng)適當(dāng)和精準(zhǔn)。②期刊應(yīng)說明其相關(guān)的廣告政策，包括廣告類型、廣告事宜決策者及廣告是否有被鏈接到內(nèi)容或在線閱讀行為。③期刊或圖書出版商應(yīng)在其網(wǎng)站上說明商業(yè)模式或收入來源，如作者費(fèi)用、訂閱費(fèi)、廣告、機(jī)構(gòu)支持。

(4)期刊信譽(yù)與質(zhì)量控制。①成員不應(yīng)參與任何可能有損聯(lián)盟或開放存取出版聲譽(yù)的活動。②圖書或期刊的同行評審應(yīng)由該領(lǐng)域的外部專家進(jìn)行獨(dú)立評審，同行評審相關(guān)過程與政策應(yīng)在網(wǎng)站予以明確公布。③出版商及編輯應(yīng)采取措施識別并防止學(xué)術(shù)不端行為，包括剽竊、引用不當(dāng)、數(shù)據(jù)造假等；任何情況下都不得鼓勵學(xué)術(shù)不端行為。④其他可取做法：如使用DOI標(biāo)識已出版內(nèi)容、COPE成員、使用人工智能服務(wù)。

(5)版權(quán)、許可及獲取利用。①許可政策應(yīng)在期刊網(wǎng)站和其他出版資料上明確說明。②已出版的書籍或文章能夠無障礙閱讀而無須注冊。③期刊或圖書出版商應(yīng)明確制定針對不再出版的期刊或圖書的電子備份計(jì)劃以確保正常訪問，如通過CLOCKSS或PubMedCentral訪問期刊文章。

1.2.3 COPE成員行為準(zhǔn)則

COPE在此前發(fā)布的行為指南、準(zhǔn)則及最佳實(shí)踐指南的基礎(chǔ)上，于2011年3月發(fā)布《期刊編輯行為準(zhǔn)則與最佳實(shí)踐指南》[13]，包括編輯的一般職責(zé)、與讀者的關(guān)系、與作者的關(guān)系、與評審者的關(guān)系、與編委會成員的關(guān)系、與期刊所有者和出版商的關(guān)系、編輯與同行評審流程、質(zhì)量控制、保護(hù)個(gè)人信息、鼓勵符合道德的研究、處理可能的學(xué)術(shù)不端行為、確保學(xué)術(shù)記錄誠信、知識產(chǎn)權(quán)、鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴、允許并處理投訴、商業(yè)考慮、利益沖突等內(nèi)容。COPE行為準(zhǔn)則較為全面地覆蓋了學(xué)術(shù)期刊出版中可能遇到的各類問題，而“最佳實(shí)踐”則提出了處理這些問題可能的最佳做法，對于開放出版的學(xué)術(shù)期刊及其遴選同樣具有重要的參考價(jià)值。

2 開放存取期刊論文APC資助的期刊遴選

為更好地推動學(xué)術(shù)成果在商業(yè)出版模式下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的開放存取，康奈爾大學(xué)、達(dá)特茅斯學(xué)院、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、加州大學(xué)伯克利分校于2009年9月聯(lián)合倡議簽署開放存取出版公平契約(Compact for Open-Access Publishing Equity，簡稱“COPE”，區(qū)別于前文的COPE)[14]，構(gòu)建長久有效的基金管理機(jī)制以支持即時(shí)開放存取出版模式與基于訂閱的期刊出版模式進(jìn)行更高層次的公平競爭。

“COPE”資助該機(jī)構(gòu)研究人員在開放存取期刊上發(fā)表論文所需的合理費(fèi)用，如論文處理費(fèi)(Article Processing Charges，APC)。截至 2017年6月，COPE有20個(gè)簽名機(jī)構(gòu)和33個(gè)雖未簽名但已經(jīng)設(shè)立符合COPE原則的開放存取出版基金的機(jī)構(gòu)，前者如杜克大學(xué)、巴塞羅那大學(xué)、歐洲核能研究中心，后者如隆德大學(xué)、佛羅里達(dá)大學(xué)、愛荷華大學(xué)。研究資助機(jī)構(gòu)、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、圖書館等對APC資助的期刊進(jìn)行管理與運(yùn)營、強(qiáng)調(diào)信譽(yù)與質(zhì)量，有助于減少甚至避免部分不道德的出版商以開放存取的方式收取較高處理費(fèi)而發(fā)表低質(zhì)量的論文。

2.1 “COPE”模式

本文將COPE簽名機(jī)構(gòu)的開放存取期刊發(fā)表資助模式簡稱為“‘COPE’模式”，選取杜克大學(xué)、麻省理工學(xué)院作為COPE簽名機(jī)構(gòu)案例，對其資助條件、標(biāo)準(zhǔn)、要求、管理等進(jìn)行調(diào)研分析。

杜克大學(xué)于2010年10月成為COPE簽名機(jī)構(gòu)，其所資助的開放存取期刊需滿足以下條件[15]：同行評審期刊；期刊被DOAJ收錄；期刊出版商為OASPA成員；文章處理費(fèi)用有明確標(biāo)準(zhǔn)；期刊實(shí)現(xiàn)完全立即開放存取，不包括混合期刊和基于訂閱的期刊；未獲得其他費(fèi)用資助；資助對象為杜克大學(xué)的教師、研究生或?qū)I(yè)學(xué)生、博士后研究人員等。杜克大學(xué)的COPE基金由圖書館、教務(wù)處、醫(yī)學(xué)院、護(hù)理學(xué)院聯(lián)合提供，單篇文章資助不超過2000美元，每位作者每一學(xué)年能夠獲得的資助不超過3000美元。

麻省理工學(xué)院(MIT)開放存取出版基金成立于2010年5月，由該校圖書館系統(tǒng)職工委員會指導(dǎo)并由圖書館進(jìn)行管理，對MIT的教師、科學(xué)家、博士后、研究生及其他作者產(chǎn)生的合理且無其他資助的文章處理費(fèi)用進(jìn)行支持[16]。其中，對開放存取期刊的要求包括[16]：同行評審；被DOAJ收錄；與OASPA行為準(zhǔn)則具有一致的政策與實(shí)踐；費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)公開透明；在經(jīng)濟(jì)困難的情況下免除費(fèi)用(如針對部分發(fā)展中國家的作者)；對收取年度訂閱費(fèi)、延遲開放存取模式及“可選”開放模式的期刊不予資助，擁有研究資金支持的論文發(fā)表不能再次獲得資助。COPE基金是沒有其他可能資金來源時(shí)的“最終解決方案”，資助額度為每篇文章不超過1000美元(無論有幾位作者)。

2.2 類“COPE”模式

本文將雖未簽名但已經(jīng)設(shè)立符合COPE原則的開放存取出版基金機(jī)構(gòu)的資助模式簡稱為“類‘COPE’模式”，選取隆德大學(xué)、卡耐基梅隆大學(xué)(CMU)作為非COPE簽名機(jī)構(gòu)案例，對其資助條件、標(biāo)準(zhǔn)、要求等進(jìn)行調(diào)研分析。

隆德大學(xué)于2008年設(shè)立APC基金以支持研究人員在開放存取期刊上發(fā)表文章，由學(xué)校提供并由圖書館進(jìn)行管理。APC基金的資助條件包括[17]：通訊作者單位必須為隆德大學(xué)；期刊實(shí)現(xiàn)完全立即開放存取，不包括混合期刊和延遲開放存取期刊；為作者提供50%的APC資助，遵循“先到先得”原則；期刊達(dá)到一定質(zhì)量要求，如期刊出版者達(dá)到OASPA的標(biāo)準(zhǔn)。

卡耐基梅隆大學(xué)圖書館為該校的通訊作者提供合理的開放存取出版費(fèi)用，包括APC資助、APC折扣、PeerJ會員費(fèi)、RSC優(yōu)惠券等資助模式。

（1）APC資助模式[18]。要求包括通訊作者須為CMU的教師、研究人員、博士后、研究生等，并且沒有獲得用于APC的其他資助；期刊應(yīng)公開APC相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)流程；開放存取期刊出版商須為OASPA成員或遵從OASPA出版標(biāo)準(zhǔn)，或者最好能遵守“學(xué)術(shù)出版的透明原則與最佳實(shí)踐”且不出現(xiàn)在開放存取出版商“BEALL黑名單”上；混合期刊出版商須有公開政策說明從訂閱模式向開放存取模式轉(zhuǎn)變的策略，由圖書館決定混合期刊是否具有APC資助資格；CMU圖書館資助APC的80%，且每篇文章最多資助1500美元；每個(gè)財(cái)務(wù)年度每位作者可能獲得的最高資助額度為3000美元，且未用完的額度不可轉(zhuǎn)到下一年。

（2） APC折扣模式[19]。由于CMU圖書館的聯(lián)盟成員身份，CMU作者可獲得美國化學(xué)學(xué) 會 、 BioMed Central、 Chemistry Central、F1000Research等8家機(jī)構(gòu)所出版期刊的10%-50%的APC折扣。

(3)PeerJ會員模式[20]。CMU圖書館為作者支付PeerJ終身會員費(fèi)用(PeerJ也是OASPA的成員)，只有PeerJ會員才能在PeerJ上發(fā)表文章，PeerJ出版的同行評審、開放存取期刊包括生物及醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域的“PeerJ”、計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的“PeerJ Computer”及前兩種期刊的預(yù)印本合輯。

(4)RSC優(yōu)惠券模式[21]。CMU圖書館參與了英國皇家化學(xué)學(xué)會(RSC)“金色(Gold)”項(xiàng)目，為作者在RSC出版的期刊上發(fā)表文章提供數(shù)量有限的APC優(yōu)惠券，優(yōu)惠券的發(fā)放遵從“先到先得”原則。

3 開放存取期刊遴選原則及其特點(diǎn)

3.1 期刊遴選原則

3.1.1 期刊管理與出版規(guī)范

從理論上說，任何學(xué)術(shù)期刊(包括傳統(tǒng)訂閱模式和開放存取出版模式)的創(chuàng)刊、管理及運(yùn)營都應(yīng)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，尤其在新媒體環(huán)境下，以“數(shù)字化出版”為代表的出版新形態(tài)消除了傳統(tǒng)出版對出版主體嚴(yán)格的準(zhǔn)入門檻，因此對開放存取期刊的管理進(jìn)行規(guī)范更有其必要性。作為學(xué)術(shù)期刊，開放存取期刊應(yīng)發(fā)表原創(chuàng)性研究論文、綜述等與學(xué)術(shù)相關(guān)的內(nèi)容，且應(yīng)有由適當(dāng)規(guī)模的高水平專家學(xué)者組成的主編及編輯委員會；作為連續(xù)出版物，開放存取期刊應(yīng)有穩(wěn)定的出版周期；作為商業(yè)出版物(大部分)，開放存取期刊應(yīng)有可持續(xù)的資金來源與運(yùn)維能力。

3.1.2 網(wǎng)站信息公開與透明

知情權(quán)是一項(xiàng)基本權(quán)利，開放存取期刊應(yīng)最大程度地保障作者和讀者關(guān)于期刊信息的知情權(quán)，通過期刊網(wǎng)站、宣傳材料等盡可能多的途徑保證信息公開及程序透明，使得與期刊相關(guān)的人員、程序、標(biāo)準(zhǔn)、政策等信息都能公開透明。其中，投稿指南的公開是期刊網(wǎng)站信息公開最重要的內(nèi)容之一，是作者了解期刊類型、所在學(xué)科、出版周期、投稿方式、評審方式等基礎(chǔ)信息的基本途徑；而論文發(fā)表費(fèi)用也是作者高度關(guān)注的問題，關(guān)乎作者的研究資助及文章處理費(fèi)用的資助等事宜，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)必須公開而透明。

3.1.3 期刊開放程度、版權(quán)許可及獲取利用

顧名思義，“開放存取期刊遴選”必然是選擇開放存取出版模式的期刊。一般而言，不同機(jī)構(gòu)、不同用途的遴選對期刊開放程度的要求不同。就本文所調(diào)查的“開放存取期刊集成平臺的期刊遴選”和“開放存取期刊論文APC資助的期刊遴選”而言，期刊開放程度越高越好，其中絕大部分要求完全、立即開放存取。同時(shí)，開放存取出版模式天然伴隨著知識產(chǎn)權(quán)問題，因此圖書館等機(jī)構(gòu)在遴選期刊時(shí)對其版權(quán)政策、許可協(xié)議類型等有較高要求；而開放存取期刊遴選的最終目標(biāo)是為了更好地促進(jìn)期刊的利用，因而同樣對期刊保存、獲取、利用政策有較高的關(guān)注和要求，以達(dá)到在尊重和保護(hù)作者權(quán)益的前提下盡可能減少公眾獲取和利用期刊的障礙的理想狀態(tài)。

3.1.4 出版信譽(yù)與質(zhì)量控制

出版商的信譽(yù)是其出版物質(zhì)量的一種信號，信譽(yù)較高的出版商也往往代表著質(zhì)量較高的出版物。DOAJ收錄、“Beall名單”評估、OASPA成員吸納、COPE出版規(guī)范本身有其嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，因此“是否被DOAJ收錄”“是否在Beall名單”“是否為OASPA成員”“是否遵循COPE出版規(guī)范”等也能夠成為衡量出版商及期刊本身信譽(yù)與質(zhì)量的重要標(biāo)志。期刊的宣傳推廣及商業(yè)活動應(yīng)適度和適當(dāng)，不能有損期刊的可信度。

信譽(yù)之外，質(zhì)量控制也是遴選期刊的重要標(biāo)準(zhǔn)。常見的質(zhì)量控制方式主要包括編輯審查與同行評審以及反對剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的政策/工具等。在同行評審方面，主要強(qiáng)調(diào)外部專家的獨(dú)立評審及可能的利益沖突的解決；在避免學(xué)術(shù)不端行為方面，主要強(qiáng)調(diào)杜絕剽竊、引用不當(dāng)、數(shù)據(jù)造假等行為，同時(shí)要求期刊制定處理各類學(xué)術(shù)不端行為的政策與辦法。

3.2 遴選原則的特點(diǎn)

(1)學(xué)術(shù)社群/行業(yè)聯(lián)盟的約束力。比如，DOAJ是開放存取期刊領(lǐng)域最具國際知名度和認(rèn)可度的平臺，OASPA是開放存取學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域具有很高參與度、認(rèn)可度的聯(lián)盟，COPE是世界范圍內(nèi)擁有10000多個(gè)不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域成員的出版?zhèn)惱砦瘑T會。DOAJ、OASPA、COPE等本身具有嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，相互之間互為標(biāo)準(zhǔn)，又被其他組織機(jī)構(gòu)當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)社群及行業(yè)協(xié)會/聯(lián)盟類組織在開放存取期刊遴選中所具有的公信度和約束力，反映出高水平學(xué)術(shù)社群及行業(yè)協(xié)會/聯(lián)盟在信譽(yù)保障、質(zhì)量控制方面的獨(dú)特作用。

(2)圖書館的多重角色參與。在開放存取期刊遴選過程中，國內(nèi)外的學(xué)術(shù)圖書館發(fā)揮了不可或缺的作用。一方面，眾多圖書館及圖書館聯(lián)盟以成員身份參與其中，如哥本哈根大學(xué)圖書館、西交利物浦大學(xué)圖書館、昆士蘭州立圖書館等是DOAJ的成員，荷蘭烏特勒支大學(xué)圖書館是OASPA的創(chuàng)始成員，而匹茲堡大學(xué)圖書館系統(tǒng)、隆德大學(xué)圖書館、荷蘭國家圖書館等是OASPA的非營利性組織成員。另一方面，大學(xué)圖書館在開放出版資助費(fèi)用的提供或管理方面發(fā)揮重要作用，如前文所述的杜克大學(xué)、麻省理工學(xué)院、隆德大學(xué)、卡耐基梅隆大學(xué)等的圖書館負(fù)責(zé)管理或提供該校的資助基金。

(3)開放存取期刊遴選是開放學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)的重要一環(huán)。開放存取期刊的遴選問題不僅僅關(guān)乎圖書館和其他主體以何種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選擇，更關(guān)乎標(biāo)準(zhǔn)是否建立以及標(biāo)準(zhǔn)的可信度、應(yīng)用廣度等，向上涉及期刊出版主體的信譽(yù)與口碑、出版過程的透明與規(guī)范，向下涉及期刊的版權(quán)與許可、保存與獲取、利用與評價(jià)等，因此開放存取期刊遴選也是影響整個(gè)開放存取學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)。

4 結(jié)語

開放存取期刊的遴選以“質(zhì)量”為根本依據(jù)，“質(zhì)量”從上至下可表現(xiàn)為期刊出版資格的合法性、出版主體的信譽(yù)度、管理與運(yùn)營的規(guī)范性、與作者/讀者/評審者相關(guān)的出版信息的透明性、版權(quán)/許可政策的合理性、保存/獲取/利用政策的公開性、期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制方式、處理學(xué)術(shù)不端行為的有效性等。開放存取期刊集成平臺對期刊的遴選及后續(xù)收錄，不僅能提高該刊的可見度，更是對其當(dāng)前學(xué)術(shù)影響力的肯定，并且對其未來學(xué)術(shù)影響力的提升也具有積極作用，因此開放存取期刊集成平臺的期刊遴選環(huán)節(jié)更應(yīng)科學(xué)而嚴(yán)謹(jǐn)；開放存取期刊論文APC資助對期刊的遴選，直接涉及作者的聲譽(yù)和利益，在很大程度上對作者起到了投稿導(dǎo)向作用，并因此可能影響期刊的發(fā)展，因此遴選標(biāo)準(zhǔn)一方面應(yīng)盡可能確保公平、公正和公開，另一方面也應(yīng)盡可能科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、明確而具有可操作性。

[1]AbadalE.Challengesforopen accessjournals：quantity，quality and economic sustainability[J].Hipertext Net，2012，35(35)：223-240.

[2]《知識管理論壇》編輯部.《知識管理論壇》被DOAJ收錄[EB/OL].[2017-06-25].http：//www.lis.ac.cn/CN/column/item292.shtml.

[3] 關(guān)于GoOA[EB/OL].[2017-06-25].http：//gooa.las.ac.cn/external/about-us.jsp.

[4]DOAJ.Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing[EB/OL].[2017-06-13].https：//doaj.org/bestpractice.

[5]DOAJ.Publishing best practice and basic standards for inclusion[EB/OL].[2017-06-16].https：//doaj.org/publishers#advice.

[6]DOAJ.The qualifiers for the DOAJ Seal[EB/OL].[2017-06-19].https：//doaj.org/application/new.

[7]GoOA期刊收錄標(biāo)準(zhǔn)[EB/OL].[2017-06-19].http：//gooa.las.ac.cn/external/index.jsp.

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[9]ButlerD.Investigatingjournals：Thedarksideofpublishing[EB/OL].[2017-06-20].http：//www.nature.com/news/investigating-journals-the-dark-side-of-publishing-1.12666.

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[11]Open Access Scholarly Publishers Association[EB/OL].[2017-06-22].https：//oaspa.org/.

[12]OpenAccessScholarlyPublishersAssociation.Membership Criteria[EB/OL].[2017-06-23]https：//oaspa.org/membership/membership-criteria/.

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[14]Compact for Open-Access Publishing Equity[EB/OL].[2017-06-23].http：//www.oacompact.org/.

[15]Duke University ScholarWorks.COPE Fund[EB/OL].[2017-06-24].https：//scholarworks.duke.edu/openaccess/cope/.

[16]MIT Libraries.Open Access Publishing Fund[EB/OL].[2017-06-24].http：//libraries.mit.edu/scholarly/publishing/oa-publishing-support/open-access-publishing-fund/.

[17]Lund University Library.Support for publication fees[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.ub.lu.se/en/publish/open-access/oa-journals/support-for-publication-fees.

[18]Carnegie Mellon University Libraries.APC funding[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/funding.

[19]Carnegie Mellon University Libraries.APC discounts[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/discounts.

[20]CarnegieMellon UniversityLibraries.PeerJMembership[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/peerj.

[21]Carnegie Mellon University Libraries.RSC vouchers[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/rsc.

A Brief Research on the Selection Practices of Open Access Journals

TU Zhifang，LIU Ziheng

Constructing open access journals platform，providing“one-stop”services of open access journals and funding authors to publish open access articles，etc.，all need to select journals seriously.This paper takes DOAJ and GoOA as the examples and investigates the periodical selection of open access journal platforms.It studies the selection of open access journals for APC funding in Duke University， Massachusetts Institute of Technology，Lund University and Carnegie Mellon University.Accordingly，this paper discusses and summarizes the principles and characteristics of the selection of open access journals，so as to provide references for other journals.

open access；open access journal；DOAJ；GoOA

格式 涂志芳，劉茲恒.開放存取期刊遴選實(shí)踐研究[J].圖書館論壇，2018（1）：47-55.

*本文系國家社科基金重點(diǎn)資助項(xiàng)目“學(xué)術(shù)圖書館參與數(shù)字出版的角色和模式研究”（項(xiàng)目編號：16ATQ003）階段性研究成果。

涂志芳，任職于中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心；劉茲恒，北京大學(xué)信息管理系教授、博士生導(dǎo)師。

2017-07-02

劉洪）