徐 敏，姚樹峰，鄧文盛，陳 斐

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科技期刊論文首頁信息著錄規(guī)范化研究

徐 敏1，姚樹峰1，鄧文盛2，陳 斐1

(1.空軍工程大學(xué)學(xué)報編輯部，西安 710051；2.航空工業(yè)計算所，西安 710065)

標準化和規(guī)范化是體現(xiàn)書刊全面質(zhì)量的重要方面。有些編輯在排版中遇到的特殊問題，在國家現(xiàn)行的標準中尚無具體規(guī)范可依，各個期刊根據(jù)自身的情況，分別總結(jié)出一套適應(yīng)自己的處理方式和約定俗成的標準，雖無關(guān)差錯，卻顯得雜亂。“一刊一制”不僅不利于期刊評價規(guī)范的建立，更不利于研究者閱讀參考。本文試圖針對論文首頁信息著錄建立一個可參照的規(guī)則，為規(guī)范科技期刊提供借鑒。

科技論文；信息著錄；規(guī)范化

形式與內(nèi)容是科技期刊質(zhì)量的重要體現(xiàn)。反映到實際中，就是排版與編校。編排規(guī)范問題并非雕蟲小技，而是一個不能小視的學(xué)術(shù)問題，是一個與期刊的學(xué)術(shù)立場密切相關(guān)的問題。雖然關(guān)于科技期刊編輯排版規(guī)范問題已有多個國家標準和業(yè)內(nèi)著作進行了系統(tǒng)說明，如陳浩元主編的《科技書刊標準化18講》、GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》等，許多學(xué)者也對此進行了實踐研究[1-5]。但是，在具體實踐過程中，仍然存在很多無法確定的新問題。這些問題無法在標準中找到相對應(yīng)的參照。如近年來逐漸興起的DOI編號、越來越多期刊標注的論文引用格式等等，在現(xiàn)有的標準中尚無明確規(guī)定。

根據(jù)著作權(quán)法及相關(guān)標準要求，科技論文需要著錄文章的相關(guān)信息，包括作者信息、單位、摘要、關(guān)鍵詞、收稿返修錄用日期(部分期刊還有網(wǎng)絡(luò)出版日期)、聯(lián)系方式等。首頁的著錄內(nèi)容各期刊基本一致，但在著錄項的排版位置和詳細化程度上稍有區(qū)別。

本文為了有代表性地說明目前國內(nèi)期刊的通行做法，在自然科學(xué)類核心期刊中隨機選取了20種期刊，分別對其論文首頁相關(guān)信息進行了分析與統(tǒng)計。本文不討論通行的正常體例格式，如題名、關(guān)鍵詞等，僅就有差異的文章信息項標注位置、格式等進行研究。這些期刊具體信息如圖1所示，在20種期刊中，中文刊17種，英文刊3種，被EI收錄的有16種，被SCI收錄的有4種。

1 作者簡介詳細化

按照著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)屬于作者。在多位作者共同完成的作品聯(lián)合署名時，署名順序按對該文章的貢獻大小排列。第一作者是主要貢獻者和直接創(chuàng)作者，因此也是第一權(quán)利、第一責(zé)任和第一義務(wù)者。因此，在進行作者簡介時，一般都是介紹第一作者，包括出生年、性別、籍貫、職稱/學(xué)歷、主要從事研究方向，聯(lián)系方式[5-6]。本文參考了國內(nèi)外數(shù)十家科技期刊，發(fā)現(xiàn)有很多期刊并沒有完整注明作者信息，有的將作者信息放在全文最后，如《航空學(xué)報》《高電壓技術(shù)》《電子學(xué)報》；有的只標注作者的聯(lián)系郵箱，沒有其他說明，如《固體力學(xué)學(xué)報》；有的只標明了作者的年齡性別和職稱學(xué)歷，但沒有給出聯(lián)系方式，如《西安交通大學(xué)學(xué)報》。標注體例各期刊自成風(fēng)格和傳統(tǒng)，本來沒有必要統(tǒng)一格式，但是就如同書籍一樣，需要有版權(quán)頁，就該書籍的相關(guān)版本、印刷等信息標注完整，可以方便讀者去查詢，論文作為微縮版的科技成果和學(xué)術(shù)交流的平臺、載體，作者的相關(guān)信息也是需要提供的，就像有的期刊雖然指出了通信作者，但是沒有提供該作者的聯(lián)系方式，讓對文章有興趣，想與作者進一步探討的讀者如何聯(lián)系到這個通信作者呢？或許有的期刊是為了保護作者的隱私，或者作者明確表示不愿透露自己的聯(lián)系方式，因此省去了這一項，但是從科學(xué)傳播和交流的角度出發(fā)，即便不寫明郵寄地址、電話等隱私性安全要求更高的信息，也應(yīng)該說明電子郵箱地址。就“透露作者信息是否會讓作者受到不必要的騷擾”這一疑問，綜合很多期刊的經(jīng)歷來看，顯然是不必要的顧慮。有的期刊在介紹作者的時候還會印上作者的照片，在網(wǎng)絡(luò)惡搞風(fēng)氣盛行的當下，如果會受到騷擾，那么這些期刊的做法無疑會惹上麻煩，但是很多印照片的期刊都從來沒有收到類似投訴，足見科技期刊是不會有“受到騷擾”這一隱患的。

圖1 期刊首頁信息著錄統(tǒng)計

有的文章雖然寫了第一作者的個人信息，但實際上這個第一作者是導(dǎo)師，或者掛名，真正可以聯(lián)系到的通信作者是第二甚至第三作者，因此，按慣例只寫第一作者是不便于讀者的。有的期刊只在作者簡介部分將通信作者括號標明，但沒有介紹其他信息，這也是對通信作者不合理的待遇。按照常理，文章中所有的作者都是對文章有貢獻者，都應(yīng)該有作者簡介，有的期刊會在全文后單獨介紹，如《北京航空航天大學(xué)學(xué)報》；有的期刊在首頁地腳部分僅對第一作者和通信作者進行介紹，其他從略，如《空軍工程大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版)》《國防科技大學(xué)學(xué)報》。從節(jié)省文章篇幅、盡可能提煉文章有價值信息、便于讀者交流角度出發(fā)，本文認為，注明全部作者信息顯然比較占用篇幅，只標作者性別職稱的方式又過于簡單，應(yīng)將主要作者的有價值信息進行標注，建議標注格式如下：

第一作者：姓名(出生年—)，性別，籍貫，學(xué)歷，職稱，主要從事研究方向，電子郵箱地址。

通信作者：姓名(出生年—)，性別，籍貫，學(xué)歷，職稱，主要從事研究方向，電子郵箱地址。

通信作者是針對該文章作者有特殊要求與第一作者區(qū)分開時標注的，如果作者沒有說明，則默認第一作者為通信作者。另外，通信作者可以在題名下方的作者表中用※標出。作者電話不作標注，是因為無論單位還是個人，電話是一個較為隱私的信息，標在文章上面或多或少還是顯得有些不恰當。如果讀者真誠需要聯(lián)系作者時，完全可以先發(fā)郵件問詢，然后再電話聯(lián)絡(luò)，這樣既不顯唐突，也不會造成不必要的打擾。

2 明確稿件相關(guān)處理日期

2.1 修回時間

科技期刊文獻要求標注收稿日期是為了說明該文章的發(fā)表周期，另外一個重要作用是為了在遭遇一稿多投時有效證明論文的首發(fā)性，因此為必須標注的項目。但是在修回日期上沒有要求，因此期刊之間各不相同。通過研究20個國內(nèi)有代表性的期刊發(fā)現(xiàn)，沒有標注修回日期的有11家。因此可見，很多期刊認為修回日期并不具備收稿日期一樣所代表有更多價值和意義。然而，本文認為，修回日期能夠真切反映文章處理流程的中間節(jié)點和期刊處理文章的速度周期，讀者在投稿時也能對論文發(fā)表周期有一個大致的判斷，以便根據(jù)自身情況有的放矢。同時，標出修回日期能夠在一稿多投、重復(fù)發(fā)表行為發(fā)生以后明確責(zé)任劃分，保護了期刊的聲譽，對于有學(xué)術(shù)不端企圖的作者是一個潛在的震懾，在一定程度上能夠控制一稿多投行為的發(fā)生。因此，在版面充裕的情況下，建議標注。

2.2 應(yīng)標注網(wǎng)絡(luò)出版地址、時間

調(diào)查的20種期刊中，只有9種標了網(wǎng)站或網(wǎng)絡(luò)出版地址。當前，越來越多的期刊建立了自己的數(shù)據(jù)庫和資料平臺，有的是獨立網(wǎng)站，有的依托各類數(shù)據(jù)庫，從而使得數(shù)字出版得到了廣泛的推行。數(shù)字出版期刊是以印刷版期刊錄用稿件為出版內(nèi)容，先于印刷版期刊出版日期出版的數(shù)字期刊。其具有出版時間快、出版方式靈活、發(fā)行范圍廣、節(jié)省等待期刊版面時間、排版印刷時間、郵發(fā)郵寄時間等。優(yōu)先數(shù)字出版既可以出版經(jīng)編輯定稿的稿件，也可以出版編輯部決定錄用但尚未編輯定稿的稿件；既可以以期為單位出版，也可以以篇為單位出版。優(yōu)先數(shù)字出版的稿件可以被廣大讀者通過互聯(lián)網(wǎng)、手機等多種途徑訂閱、檢索、下載，也可以由出版者通過電子郵件和手機短信主動向讀者推薦、推送。目前，國際上許多著名學(xué)術(shù)期刊都出版了優(yōu)先數(shù)字出版期刊，如Nature創(chuàng)辦了“AOP”(Advance Online Publication)，Science創(chuàng)辦了“Express”，Springer創(chuàng)辦了“Online First”，Elsevier創(chuàng)辦了“In Press”。

優(yōu)先出版文獻的傳播速度和交流空間將比當前提高幾倍，甚至幾十倍，大大縮短了知識傳播的周期，加快了知識更新速度。因此，已經(jīng)實行了數(shù)字優(yōu)先出版的期刊將網(wǎng)絡(luò)出版的地址和時間也應(yīng)標在印刷版期刊上，以便于作者按址尋找電子版文檔、在紙質(zhì)期刊出版前引用該文章。綜上，建議已實行數(shù)字優(yōu)先出版的期刊將網(wǎng)絡(luò)出版時間和地址印在期刊上，使文章的相關(guān)信息更全面。

3 應(yīng)盡快注冊并標注 DOI 編號

數(shù)字對象唯一標識符(Digital Object Unique Identifier,DOI)，是一套識別數(shù)字資源的機制，涵括的對象有視頻、報告或書籍等等。DOI的體現(xiàn)形式主要包括二維碼、條形碼、字符碼、網(wǎng)絡(luò)域名等。數(shù)字對象唯一性是DOI的典型特征，也是數(shù)字時代的“身份證”號碼。國外的數(shù)字文獻生產(chǎn)商較早采用唯一標識符來標識其出版的電子文獻，并形成了很多應(yīng)用在不同環(huán)境下的標識符方案。

目前已有上千萬個已經(jīng)分配并解析的 DOI 號碼，8 個RA(DOI 注冊代理機構(gòu)，其中中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和北京萬方數(shù)據(jù)研究院聯(lián)合申請為8 個代理之一)和幾百個使用單位，跨越了美國、歐洲和澳大利亞以及一些非英語國家，應(yīng)用領(lǐng)域也擴展到政府部門。目前國外Elsevier、Blackwell、John Wiley、Springer 等大型出版商大多使用DOI 對數(shù)字資源進行標識，形成了比較完整的命名、申請、注冊、變更等管理機制，DOI 的解析系統(tǒng)發(fā)展也比較成熟。在此基礎(chǔ)上，一些生產(chǎn)商相繼推出各種與DOI 相關(guān)的增值服務(wù)。例如CrossRef Search 結(jié)合Google 檢索技術(shù)與DOI 系統(tǒng)的定位服務(wù)，實現(xiàn)了CrossRef Search 檢索結(jié)果到生產(chǎn)商全文之間持久、有效的鏈接。DOI 有自己的搜索網(wǎng)址http://dx.doi.org，打開該網(wǎng)頁就可發(fā)現(xiàn)，輸入文章相關(guān)的DOI 編號，就能具體鎖定到這篇文章。

國內(nèi)使用 DOI 尚處于初級階段，基本都是些自定義的唯一標識符方案，還沒有成熟統(tǒng)一的標識符解析系統(tǒng)。2007 年年初，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和萬方數(shù)據(jù)聯(lián)合向IDF(國際DOI基金會)申請取得了DOI 的中文注冊權(quán)，并在此基礎(chǔ)上成立了中文DOI 注冊中心，成為中文信息服務(wù)領(lǐng)域的第一個國際DOI 基金會(IDF)組織下的中文代理。建立并負責(zé)運作中文DOI 的推廣與應(yīng)用，作為第一個中文合作式參考鏈接服務(wù)。

在研究的 20 個期刊中，只有3 家期刊沒有標DOI 編號，已經(jīng)標了DOI 號的編排格式和規(guī)律彼此存在差異，顯然是由于提供編碼的機構(gòu)不統(tǒng)一、國內(nèi)沒有正式推廣，并且沒有明確統(tǒng)一標準導(dǎo)致[7]。隨著科技的日益發(fā)達和數(shù)字化出版不可阻擋的發(fā)展趨勢，相信將DOI 作為論文索引標識符將成為主流。因此，有正式規(guī)范DOI 編號的期刊也應(yīng)該在論文首頁標明。作為論文的“身份證明”，DOI 號應(yīng)該是一個非常有意義的標注項。

4 突出論文引用格式

論文引用格式即將該論文的作者卷期頁碼等信息整理為期刊文獻的格式，印在文章內(nèi)，以便讀者參考引用時不必重新查找。在調(diào)查的20個期刊中，只有4個期刊在首頁標注了引用格式。引用格式是否需要標注在論文首頁純粹是期刊自己的版面設(shè)計和風(fēng)格，但是從方便作者引用、進一步提高期刊影響力角度出發(fā)，應(yīng)該予以重視，在適當?shù)胤綐顺?，又由于所占篇幅不多，并不引發(fā)排版問題，因此可以作為期刊在首頁版面設(shè)計上的選擇。為了避免與其他文章信息混淆，同時也為了引起讀者的注意，建議可以選擇斜體、不同字體等處理方式。

綜上，論文首頁在集納了中英文題目、全部作者姓名、摘要、作者信息、聯(lián)系方式、基金項目、收稿日期、網(wǎng)絡(luò)出版相關(guān)信息、引用格式以后，為了不顯得版面過于擁擠，一般就只能將正文另起一頁。參考國外論文的版面設(shè)計，正文與文章信息也是分頁排版，首先在第一頁呈現(xiàn)文章所有的附加信息，正文與之相區(qū)別，另頁起排，并不影響文章的連貫，在格式上也顯得比較清晰有層次，正文從第二頁開始，既完整地介紹了文章的所有數(shù)據(jù)，又不影響內(nèi)容的表述。

5 結(jié)束語

科技期刊以刊載科技論文、學(xué)術(shù)報告為內(nèi)容，旨在傳播科學(xué)研究成果，搭建科技領(lǐng)域研究者的交流平臺，本身就應(yīng)該是嚴謹性與科學(xué)性的表率?！皼]有規(guī)矩，不成方圓”，科技期刊在編輯排版過程中，應(yīng)嚴格按照國家最新的有關(guān)編輯出版的標準和規(guī)范，認真執(zhí)行，統(tǒng)一標準，提高期刊的質(zhì)量。本文就論文首頁信息著錄進行了規(guī)范化研究，對國家標準沒有提到或尚未統(tǒng)一規(guī)范的一些問題提出編輯操作的實際解決辦法，對現(xiàn)行期刊編排規(guī)范進行補白，同時也對科技期刊標準化制定進行思考。

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[6] 周仁惠,李宏偉,湯興華.國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊刊登作者簡介情況對比分析[J].編輯學(xué)報,2007(6):421-422.

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