李 晶

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基金論文特點及對辦刊的啟示——以《北京航空航天大學學報》為例

李 晶

(《北京航空航天大學學報》編輯部，北京 100083)

統(tǒng)計分析了《北京航空航天大學學報》(以下簡稱《北航學報》)2001—2017年發(fā)文量、基金論文數(shù)、基金論文比、多項基金引用情況，及基金級別、類型等指標。結果表明：《北航學報》2001—2017年間共有3 226篇文章受5 378項基金資助，基金論文比特別是標注多項基金的基金論文比呈上升趨勢，但標注多項基金的論文被引次數(shù)整體偏低；基金級別中國家級基金占51.71%，省部級基金占33.84%，其他類型基金比例逐漸增長；資助最多的基金類型分別為國家自然科學基金，占37.69%，航空科學基金，占9.67%，國家高技術研究發(fā)展計劃(863計劃)，占8.78%，國家重點基礎研究發(fā)展計劃(973計劃)，占3.33%，符合期刊特色。建議應理性看待基金論文，不盲目追捧，但可從基金為切入點追蹤行業(yè)熱點研究方向，組約優(yōu)質稿件。

基金論文；學科特色；辦刊啟示；正向引導

基金論文是科研人員在進行科學研究的過程中，受國家政府部門、企事業(yè)單位或其他基金組織提供的科研經費資助而撰寫的論文。對于大部分學科而言，論文是科學成果最主要的內容載體和傳播形式，因此反映科學研究進展情況的科技論文也是科學基金資助成果的最主要形式[1-2]?；痦椖客ǔＲ涍^比較嚴格的評審，從申請到確立都要經過專家的反復研究論證和嚴格評審，具有較高的水準和較大的難度，因此，某一學科內基金論文能代表該領域的主要研究方向，受到研究者的高度關注與重視。對于科技期刊而言，基金論文數(shù)量的多少既是檢驗期刊學術質量的重要標志，又是綜合評價期刊論文質量的指標，因此，研究分析科技期刊刊載基金論文量，對了解期刊提高期刊質量、擴大影響、提高知名度都有一定意義[3-4]。

本文以《北京航空航天大學學報》(以下簡稱《北航學報》)2001—2017年的基金論文情況為例，了解基金論文產出的特點和規(guī)律，探討基金論文與行業(yè)發(fā)展、期刊發(fā)展的關系，從基金論文角度為辦刊提供參考和指導。

1 研究對象和方法

以《北航學報》2001—2017年出版的全部193期(含2001年1期增刊)所刊載的5 177篇論文為統(tǒng)計對象，提取每篇腳注中基金資助信息，記錄基金類型和基金數(shù)量。因1篇論文可能受2種及以上基金資助，或受同一類型基金多個項目資助[4-7]，故按下述方式分別記錄基金論文數(shù)和基金數(shù)量：某文腳注標注“基金項目：國家自然科學基金(61222304)；航空科學基金(2014ZC51031)；國防基礎科研項目(B2120132006)”，記為基金論文1篇，基金數(shù)量3項；腳注標注：“基金項目：國家重點基礎研究發(fā)展計劃(973計劃)(2011CB012800, 2011CB012804)”，記為基金論文1篇，基金數(shù)量2項。整理數(shù)據，統(tǒng)計分析《北航學報》17年間的基金論文數(shù)、基金論文比、基金類型等指標。

2 結果與分析

2.1 年發(fā)文量、基金論文數(shù)及基金論文比

《北航學報》2001、2002年為雙月刊，2003年改為月刊，2001—2017年共發(fā)表論文193期，5 177篇，從表1可以看出，共3 226篇文章受5 378項各級、各類基金資助，即每年平均刊發(fā)基金論文約190篇，每期平均刊載基金論文約16篇，占期均文章數(shù)的50%以上。表1和圖1顯示，基金論文比呈上升趨勢，由2001年的44.60%上升為2017年的83.39%，增長了近30%，而《北航學報》2001—2016年刊載論文中“航空航天科學與工程”占41.10%[8]，17年平均基金論文比為62.31%，間接說明國家對航空航天相關學科的重視程度不斷加強，投入力度不斷加大，設立并資助了一大批課題和基金項目，為我國航空航天科研事業(yè)注入活力，也對我國航空航天學科發(fā)展產生了巨大推動作用?！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》確定的16個重大科技專項中有5項與航空航天學科密切相關[9]，在綱要發(fā)布的3~5年逐步產生效果，也是自2011年開始，基金論文比始終保持在60%以上，高于17年平均基金論文比的重要因素之一。

表1《北航學報》2001—2017年發(fā)文量、基金論文數(shù)、基金論文比及總基金項數(shù)

年份年總發(fā)文量/篇基金論文數(shù)/篇基金論文比/%論文中總基金數(shù)/項 200121311152.11116 20021838445.90108 200326712948.31171 200427413950.73204 200529617258.11254 200633419157.19286 200733919557.52291 200834219958.19315 200934720157.93324 201033418956.59297 201131319762.94305 201232721565.75375 201331921366.77389 201430021270.67395 201533326479.28559 201634325474.05524 201731326183.39465 合計5 1773 22662.31*5 378

2.2 論文中基金項數(shù)及不同項數(shù)基金論文占比

由表2可見，2001年標注1項基金的論文篇數(shù)占當年基金論文總篇數(shù)比例為70.91%，而17年間該比例呈下降趨勢，至2017年減少為40.61%。而標注2項、3項、4項及以上基金的論文篇數(shù)比例則呈不同程度增長趨勢，標注2項的由2001年的12.73%增長為2017年的32.95%；標注3項的由2001年的1.82%增長為2017年的14.18%，最高值為14.77%；標注4項的由2001年的0.91%增長為2017年的6.90%，最高值為8.33%；特別是標注4項以上基金的論文數(shù)量在2012年前幾乎為0，但2012年后迅速增長。

表2《北航學報》2001—2017年不同項數(shù)基金論文占當年基金論文比例

年份1項2項3項4項4項以上 篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/% 20017870.911412.7321.8210.9100 20026273.812023.8122.380000 20039372.093023.2664.650000 20049064.753625.90107.1932.1600 200511063.954425.58169.3021.1600 200611962.305126.70199.9521.0500 200712564.104724.102010.2631.5400 200812361.814623.122211.0663.0221.00 200912059.704823.882512.4473.4800 201011359.794925.932211.6452.6500 201112362.444824.37189.1484.0600 201212256.745425.12219.77136.0552.33 201310850.705726.762310.80167.5194.23 201410248.115927.832310.85178.02115.19 201511443.187227.273914.77228.33176.44 201610842.527830.713614.17176.69155.91 201710640.618632.953714.18186.90145.36 合計1 81656.29*83926.01*34110.57*1404.34*732.26

統(tǒng)計樣本標注基金數(shù)量逐年增加，基金標注由單項向多項發(fā)展，這一方面顯示了《北航學報》發(fā)表文章獲基金資助幾率逐年上升，同一項目組或課題組獲得資助的基金數(shù)量也逐漸增多，也從側面說明了航空航天相關學科蓬勃發(fā)展，越來越受到國家和社會各界關注，得到了較為充足的來自不同途徑的基金支持；另一方面，一篇文章標注多項基金項目是否合理，是否表示文章影響力高，也不盡然。

以2012—2016年標注4項以上基金的基金論文為研究對象，截至統(tǒng)計時(2018年1月31日)，此部分基金論文各頻次被引情況如表3所示。2012—2016年論文最高被引次數(shù)分別為36、29、36、20、10次，與表3中數(shù)據對比可發(fā)現(xiàn)，標注基金項目最多的幾篇文章被引次數(shù)與當年所有文章相比排名非常靠后，且多項基金論文中不乏零被引文章，說明基金資助的論文中也有不少質量較差、影響力非常低，甚至很多在發(fā)表之后的3年內也很難獲得較高的引用，特別是標注多項基金的論文，切勿以標注基金數(shù)來判斷論文學術質量。

另外，由于目前各基金管理機構對論文基金資助項目標注尚無明確限定，對基金項目資助的論文與資助項目的一致性也未有審核，論文主題和所標注基金項目內容無關的情況時有發(fā)生[10-11]。仍以2012—2016年標注4項以上基金的基金論文為研究對象，分析所標注基金項目，還存在以下情況：①雖然文章標注了基金項目，但文章內容并非該基金的關鍵技術成果；②文章內容與基金研究內容毫不相干；③文章作者中不包括所標注基金的主要責任人，或是文章作者中含基金主要負責人而其并未實際參與文章撰寫；④文章投稿時所標注基金項目尚未獲批，利用出版時間遲滯，后期進行補充標注；⑤文章投稿時所標注基金項目早已結題。

表3 2012—2016年標注4項以上基金論文各頻次被引情況 篇

2.3 基金級別及類型

基金資助級別及類型可以從側面反映學科所受基金資助的主要來源以及受國家和社會各界對該學科的關注程度，同時也可反映期刊吸納高級別基金論文的能力。2001—2017年5 378項基金按級別分為國家級基金(如國家自然科學基金、航空科學基金、國家高技術研究發(fā)展計劃(863計劃)、國家重點基礎研究發(fā)展計劃(973計劃)等)、省部級基金(如教育部、各省科技廳、各省自然科學基金等)和其他基金，各級別、各類型基金論文分布分別如表4、表5所示。

從表4可以看出，北航學報2001—2017年基金論文中國家級基金共有2 781項，占論文標注所有基金項數(shù)的51.71%，位于全部基金資助之首，這說明國家級基金項目是《北航學報》論文資助的主要來源，對《北航學報》的發(fā)展起到了重要的促進作用，也從側面說明航空航天產業(yè)是國防工業(yè)的支柱產業(yè)，是一個國家科技水平、國防實力、工業(yè)水平和綜合國力的集中體現(xiàn)和重要標志；省部級基金共1 820項，占33.84%，位列第2，說明國家部委、各省對航空航天領域的科研工作關注度和支持力度較大，受其資助所發(fā)表論文在航空航天領域亦有較大的影響力。

表4 《北航學報》2001—2017年基金論文中不同級別基金占所有基金數(shù)比例

從表4還可看出，2001—2017年，受國家級基金資助的論文比例較為穩(wěn)定，方差較?。皇苁〔考壔鹳Y助的論文比例逐漸下降，而其他類型基金資助論文比例逐漸增長，主要包括市、區(qū)級科研基金，科研院所、大學及企業(yè)基金，國家重點實驗室基金等，故此幾類基金論文比例方差略大。航空航天相關學科不僅是滿足國家重大戰(zhàn)略需求的國防支柱產業(yè)，同時在其不斷發(fā)展過程中帶動了一系列科學技術的進步，形成了一批交叉優(yōu)勢明顯、基礎與應用并重、軍民融合發(fā)展的學科，受到來源更廣泛、內容更豐富的基金項目支持。如“九五”計劃提出運用軍工高技術發(fā)展船舶、飛機、衛(wèi)星等民用產品，逐步建立適應社會主義市場經濟發(fā)展的國防工業(yè)運行機制和國防動員體系；“十五”計劃提出積極推進具有戰(zhàn)略意義的高技術研究，集中力量在信息技術、生物技術、新材料技術、先進制造技術、航天航空技術等關鍵技術領域取得突破；“十二五”計劃更是明確指出建設新型國產干支線飛機、通用飛機、直升機產業(yè)化平臺，建設導航、遙感、通信等衛(wèi)星組成的空間基礎設施框架，堅持經濟建設貫徹國防需求，加大重大基礎設施和海洋、空天、信息等關鍵領域軍民深度融合和共享力度。從此脈絡也可看出，隨著我國科技日益進步，國防實力日益強大，航空航天將會由傳統(tǒng)的軍工行業(yè)逐步與其他行業(yè)交叉融合相互滲透，在突破關鍵技術完成原始創(chuàng)新后將其先進成果應用于民用領域，深化軍民融合產業(yè)發(fā)展，促進更多學科發(fā)展，從而受到更多省部級、市區(qū)級科研機構和企業(yè)的重視和關注。

資助論文的基金類型雖與論文水平無必然聯(lián)系，但通過基金來源，可從側面反映該期刊在不同領域和行業(yè)科學研究中所受的關注程度，以及各類基金資助的廣度。表5顯示：2001—2017《北航學報》刊載基金論文按標注基金類型分，比例居于首位的是國家自然科學基金，占37.69%；其次分別是航空科學基金，占9.67%；國家高技術研究發(fā)展計劃(863計劃)，占8.78%；國家重點基礎研究發(fā)展計劃(973計劃)，占3.33%。4種基金共占所有基金的近60%。

國家自然科學基金由國家自然科學基金委員會領導，堅持支持基礎研究，資助的學科類別相當廣泛，是我國最主要的基金資助；航空科學基金由中國航空工業(yè)集團公司領導，目的是為研究解決航空科技發(fā)展中的技術問題提供科學依據，主要資助航空科學技術領域的科學研究活動，是支持航空科技基礎性研究的主要渠道之一；國家高技術研究發(fā)展計劃(863計劃)和國家重點基礎研究發(fā)展計劃(973計劃)均由科技部領導，前者側重重大技術的突破，偏向應用，后者偏重基礎科學領域。

說明國家級基金是《北航學報》主要資助基金來源，對航空航天相關學科科研攻關項目提供了必要的資金支持，其中國家自然科學基金是最主要資助基金，表明國家自然科學基金是在我國自然科學研究過程中發(fā)揮主導作用的“普適”基金。而后3種基金計劃帶有鮮明的航空航天及國防特色更類似于“專項”基金，表明除國家自然科學基金這種“普適”基金外，“專項”基金對科學研究的資助也是非常重要的，尤其對航空航天等國防支柱學科，“專項”基金由于其鮮明的專業(yè)特色，能覆蓋更多尖端技術和細分學科，因此成為《北航學報》資助基金的重要來源，也從側面說明《北航學報》發(fā)表論文多與航空航天學科相關，符合該領域“專項”基金的資助要求。而受“863計劃”資助的基金論文比例遠高于受“973計劃”資助的基金論文比例，說明《北航學報》刊登論文多側重于重大技術突破及實際工程應用，基礎研究方面較少。

表5 《北航學報》2001—2017年基金論文中不同類型基金占所有基金數(shù)比例

3 討論與建議

3.1 充分利用學科紅利吸收優(yōu)質稿件

航空航天產業(yè)處于裝備制造業(yè)的制高點，是一個國家科技實力、國防實力、工業(yè)水平和綜合國力的集中體現(xiàn)和重要標志。因此近年來國家對航空航天產業(yè)投入力度較大，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》中設立的16個重大科技專項中有5項與航空航天學科密切相關[9]，黨的十九大報告進一步明確提出建設航天強國的戰(zhàn)略目標，讓航天人探索宇宙、逐夢太空的步履更加堅定有力。雖然由于航空航天學科的重要性和特殊性，使得大量承擔重大戰(zhàn)略使命的相關課題帶有一定的密級，無法公開發(fā)表，導致優(yōu)秀科研成果欠缺，但是隨著交叉學科、新興學科蓬勃興起，以及軍民融合、成果共享深度發(fā)展，航空航天學科帶動了一系列相關學科的發(fā)展，并且衍生出更多扎根基礎學科、面向民用領域的研究方向，從而獲得更廣泛和豐富的基金支持。作為航空航天類期刊，應珍惜并充分利用學科帶來的發(fā)展勢頭，吸收優(yōu)質稿件，及時向國內外展示我國航空航天領域優(yōu)秀科研成果，從而更好地促進學科發(fā)展。

3.2 客觀、辯證地看待基金論文

基金論文并不意味著學術水平高、學術質量好，甚至論文標注基金信息也有造假現(xiàn)象，必須做好國家科研經費資助項目的信息公開工作，基金管理機構之間應該加大信息共享力度，避免同一團隊以近似研究內容多方申請、多方爭取項目重復資助的情況[10]。編輯更應把好關，本著嚴謹、科學、客觀的辦刊態(tài)度，以嚴格的同行評議程序對待基金論文，堅持內容為王，對所有來稿一視同仁，不盲目追捧基金論文，更不能盲目授予基金論文特權，對基金論文，在把好其質量關的同時，要求作者誠實標注基金信息，核實其標注基金項目信息，堅決杜絕虛假標注基金項目的情況出現(xiàn)[12-14]。

3.3 發(fā)揮基金的正向引導作用

盡管基金論文學術質量未必高于非基金論文，但科學基金制度作為目前國際上科學研究和技術開發(fā)活動中最有效和普遍采用的基本科研資助方式之一，對國家競爭力的提高和科學技術進步發(fā)揮著巨大的推動作用，且基金資助范圍和指導思想也往往代表行業(yè)內的重點、前沿研究方向。如國家自然科學基金力學學科“十三五”期間重點支持的近空間高超聲速流場內局部稀薄氣體流態(tài)機理和方法研究、高速流動中的可壓縮湍流問題等，加強的高超聲速空氣動力學模擬與實驗、航空航天動力學與控制等，都是與航空航天科技息息相關的重大問題。編輯可以基金項目為切入點追蹤行業(yè)熱點研究方向，進行稿件組約。

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