摘 要 高等教育作為人才搖籃關(guān)系著國(guó)家的文明進(jìn)程和文化構(gòu)建，是國(guó)家發(fā)展的重要力量。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高校即進(jìn)入到快速發(fā)展時(shí)期，也遇到前所未有的困難，其中高校特別是高校重點(diǎn)部位腐敗成為一個(gè)突出并亟待解決的重要問(wèn)題。高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控研究將廉政建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)治理理論相結(jié)合是廉政建設(shè)的重要課題，關(guān)系到高校廉政建設(shè)的全面性、深入度和系統(tǒng)性，得到學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界共同關(guān)注。

關(guān)鍵詞 廉政風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)防控 高校廉政

基金項(xiàng)目：2015年遼寧省社科聯(lián)項(xiàng)目“遼寧省食品安全地方政府協(xié)同治理研究”（L15BZZ004）的階段性研究成果。

作者簡(jiǎn)介：呂丹丹，大連大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，博士研究生，研究方向： 中外政治制度比較、政府治理。

中圖分類(lèi)號(hào)：D630.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.11.088

一、高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)概念概述

（一）“風(fēng)險(xiǎn)防控”概念

期盼安全是人類(lèi)本能欲望，與之相對(duì)應(yīng)的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。古時(shí)人們談?wù)撟疃嗟氖抢绾[、颶風(fēng)等自然風(fēng)險(xiǎn)，希望可以依靠人力戰(zhàn)勝“風(fēng)險(xiǎn)”。然而隨著社會(huì)變遷和科技發(fā)展，“風(fēng)險(xiǎn)”一詞并沒(méi)有消失，反而成為使用頻率最多的詞之一。出現(xiàn)了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)等等風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)在人們所使用和理解的風(fēng)險(xiǎn)不止局限于其自然屬性，而具有政治性和社會(huì)性。這就是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的驅(qū)動(dòng)力，焦慮的共同性代替了需求的共同性，于是風(fēng)險(xiǎn)防控（有的學(xué)者也稱(chēng)之為風(fēng)險(xiǎn)治理）開(kāi)始主導(dǎo)公共討論和政治決策并成為全社會(huì)關(guān)注的重心，也構(gòu)成政治生活的新動(dòng)力。公民因?qū)Π踩钠谂味鴪F(tuán)結(jié)到一起并將這種團(tuán)結(jié)形成政治力量。風(fēng)險(xiǎn)防控將成為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)和高校廉政建設(shè)以及各個(gè)社會(huì)主體進(jìn)行廉政治理的連接點(diǎn)，引導(dǎo)著治理的價(jià)值取向和模式構(gòu)建，以及制度安排和機(jī)制建設(shè)的調(diào)整方向。

（二）“高校廉政”概念

談及“廉政”一詞，很多人就會(huì)想到國(guó)家公務(wù)人員在履行職權(quán)的過(guò)程中，慎用權(quán)力、廉潔奉公。在說(shuō)文解字中“廉”字有“收斂、邊緣、邊棱”之義“廉遠(yuǎn)地則堂高，廉近地則堂卑是也”，后引申為“清廉”。自古廉政主要指國(guó)家公職人員在履行公共職務(wù)過(guò)程中清廉公正、廉潔從政。和“廉政”相對(duì)的是“腐敗”一詞，因此廉政建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防御離不開(kāi)“反腐”。對(duì)于“高校廉政”建設(shè)首先要明確，在我國(guó)高校是公共領(lǐng)域的一部分，此處的“公共”一語(yǔ)，西文源于拉丁語(yǔ)Res Publica，其本義為公共事務(wù)，引申為“共和”之義。

二、高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

（一）主觀認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

隨著高校重點(diǎn)部位（之后簡(jiǎn)稱(chēng)高校）廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的社會(huì)化和民主權(quán)利觀念的深入人心，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)治理的要求日趨強(qiáng)烈。但是從現(xiàn)有的規(guī)制程度來(lái)看，各個(gè)主體對(duì)于高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)和理解存在一定的差異性。需要指出的是，規(guī)制側(cè)重的是一種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的應(yīng)對(duì)手段，而防控則更為明確的指出了各個(gè)社會(huì)主體在治理活動(dòng)中的權(quán)利和責(zé)任分工。

（二）主體規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)

以行政權(quán)力機(jī)構(gòu)為主體的單一中心防控模式，是行政權(quán)力機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)防控中承擔(dān)了決策、執(zhí)行、供給的各個(gè)方面。應(yīng)當(dāng)在具體公共事務(wù)中理順多元主體的復(fù)雜關(guān)系，明晰“防控”真正含義。結(jié)合中國(guó)特色，在復(fù)雜系統(tǒng)中對(duì)高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控邊界和空間拓展進(jìn)行具體分析和界定，以及明確多主體的各自職責(zé)、義務(wù)，主體權(quán)力邊界等問(wèn)題，將是我國(guó)高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)研究的重點(diǎn)。現(xiàn)階段，高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)中主體之間的權(quán)限邊界不清，在一定程度上造成了“規(guī)制失靈”和“治理失靈”的問(wèn)題，各個(gè)主體不能有效地參與防控中，并逐漸形成惡性循環(huán)。

（三）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

高校的管理工作、教育工作等往往會(huì)受到諸如地方政府及其他社會(huì)群體等外部力量及環(huán)境的影響，受到外部環(huán)境、權(quán)力及勢(shì)力的干涉，也就容易產(chǎn)生權(quán)錢(qián)交易等腐敗風(fēng)險(xiǎn)和行為。由于權(quán)力、金錢(qián)和利益的侵?jǐn)_，個(gè)別相關(guān)部門(mén)的公職人員面對(duì)這些權(quán)力的唆使威逼、利益的誘惑，在所負(fù)責(zé)的各個(gè)環(huán)節(jié)，濫用手中的權(quán)力，導(dǎo)致相應(yīng)環(huán)節(jié)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和原則被利用甚至于篡改等現(xiàn)象。

三、我國(guó)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控面臨困境

（一）我國(guó)高校內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

高校廉政治理的對(duì)象是對(duì)高校內(nèi)部權(quán)力的有效控制。我國(guó)高校內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)分為行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力。行政權(quán)力行使在由學(xué)校-學(xué)院-專(zhuān)業(yè)三個(gè)自上而下的等級(jí)機(jī)構(gòu)中，并形成權(quán)力體系和官僚體系。同時(shí)，由于高校特有的學(xué)術(shù)性，在其行政權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中基于專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域權(quán)威性又同步形成學(xué)術(shù)權(quán)力并通過(guò)一定的制度化加以明確。前者是法定權(quán)利，是政治權(quán)力在高校行政運(yùn)行的體現(xiàn)，而后者是學(xué)術(shù)活動(dòng)運(yùn)行和治理過(guò)程中自然實(shí)現(xiàn)的，不屬于官僚體制。兩種不同性質(zhì)的權(quán)力體系交叉運(yùn)行給高校廉政治理提出挑戰(zhàn)。

（二）主體規(guī)范困境

首先，行政主體地位壟斷。由于受我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，形成了以封閉和集中為特點(diǎn)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和“大政府小社會(huì)”的治理體系，這就造成了我國(guó)高校權(quán)力在高度集中的官僚制體系下運(yùn)行，進(jìn)而廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式單一，使得高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防治呈現(xiàn)行政權(quán)力一元、學(xué)術(shù)權(quán)力附屬、社會(huì)力量弱小、公眾參與積極性不高的特點(diǎn)。正如John Kean所言，“官僚機(jī)構(gòu)正在使自己形成一個(gè)無(wú)所不包的圈子，看來(lái)誰(shuí)也不允許離開(kāi)這個(gè)圈子” 。官僚制的本質(zhì)是封閉和集中，我國(guó)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的行政手段可以描述為以高校紀(jì)委為基礎(chǔ)的全程監(jiān)管，同時(shí)以各部門(mén)權(quán)力劃分為前提的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式。

其次，社會(huì)力量能力不足。風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程中市場(chǎng)和政府的雙重失靈為社會(huì)力量的迅速發(fā)展，提供了前提條件。社會(huì)力量的壯大是市民社會(huì)發(fā)展的表現(xiàn)，是政治、科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等眾多領(lǐng)域快速發(fā)展為社會(huì)提供更多政治機(jī)會(huì)后的一種回應(yīng)。

（三）運(yùn)行規(guī)范困境

結(jié)合我國(guó)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控特點(diǎn)，我國(guó)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控既是針對(duì)內(nèi)部權(quán)力體系治理，同時(shí)更是處于高速運(yùn)轉(zhuǎn)的大環(huán)境中，即以政府、高校、社會(huì)組織和公眾這四個(gè)子系統(tǒng)之間展開(kāi)的高校外部系統(tǒng)。其中高校自身作為高速運(yùn)轉(zhuǎn)的子系統(tǒng)，由于各子系統(tǒng)自身的不足，以及系統(tǒng)中的權(quán)力分配不均勻和協(xié)調(diào)性不夠等困境，使得高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)高效運(yùn)行困難重重，并呈現(xiàn)出“供給而防控”、“多元但未協(xié)同合作”的矛盾。

（四）思想觀念的困境

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控需要通過(guò)道德規(guī)范提升精神文明水平，因此很多發(fā)達(dá)國(guó)家都將道德規(guī)范融入到了高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的制度建設(shè)中。無(wú)論是權(quán)力主體的廉政道德建設(shè)、社會(huì)主體的誠(chéng)信道德建設(shè)，還是正在倡導(dǎo)的信用制度體系，都是國(guó)家重塑主流價(jià)值觀進(jìn)一步推進(jìn)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重要舉措。即使在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，依然重視精神的力量，對(duì)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)除了要進(jìn)行硬性的監(jiān)管之外，還要進(jìn)行道德引導(dǎo)與規(guī)范。道德規(guī)范主要影響精神層面，進(jìn)而從個(gè)體利益至上走向日益關(guān)注公共利益。

（五）運(yùn)行機(jī)制困境

科技的發(fā)展和時(shí)代的進(jìn)步，催生了大量新風(fēng)險(xiǎn)。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控決策缺乏有效性和合理性。行政一元主導(dǎo)下的高校廉政制度建設(shè)無(wú)法適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展變化的需要，存在著“無(wú)制度可用，有制度不用，制度不管用”的突出問(wèn)題。具體體現(xiàn)在：制度本身注重原則性而缺乏可操作性，進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)容的空洞和宣傳著力點(diǎn)不足等問(wèn)題；制度本身嚴(yán)密度不足，致使監(jiān)管力度不足和懲戒力度不夠等問(wèn)題。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中，行政權(quán)力作為唯一的權(quán)力主體其管理范圍包括社會(huì)的各個(gè)方面。 然而，事實(shí)證明，行政權(quán)力機(jī)構(gòu)并非萬(wàn)能的，在其運(yùn)行過(guò)程中會(huì)常常遭遇失敗，甚至引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)防控失靈。

四、高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的完善路徑

上述通過(guò)對(duì)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和防控困境的梳理。以下將以高校重點(diǎn)部位作為研究突破口推進(jìn)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控路徑完善。高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)部位可以總結(jié)為高校行政權(quán)力中重要領(lǐng)導(dǎo)干部和崗位、重點(diǎn)部門(mén)和重點(diǎn)流程。通過(guò)對(duì)其廉政風(fēng)險(xiǎn)防控觀念建設(shè)、主體規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)交流等路徑完善，化解高校重點(diǎn)部位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控困境。

（一）倡導(dǎo)正確的價(jià)值觀念

首先，重視誠(chéng)信道德的廉政文化建設(shè)。本文所稱(chēng)的誠(chéng)信是指一種價(jià)值觀念，既包含了傳統(tǒng)誠(chéng)信觀念中的心理要素，同時(shí)又以物質(zhì)利益為指向，并以制度性?xún)?nèi)容作為保障，其具體體現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)世界中對(duì)生活所持的一種態(tài)度，較為注重生活的實(shí)用性和現(xiàn)實(shí)的真實(shí)感，以此區(qū)別于純粹精神層面的德性修養(yǎng)，同時(shí)也與行為意義上的規(guī)范準(zhǔn)則有所不同。追求利益是任何人和組織的利益追求需要具有正當(dāng)性與合理性，通過(guò)不法手段謀取利益的行為則是為法律和公理所不容的。“對(duì)一個(gè)人來(lái)說(shuō)，以不正當(dāng)?shù)姆绞綂Z取另一個(gè)人的任何東西，或者不正當(dāng)?shù)匾运说膿p失或失利來(lái)增進(jìn)自己的利益，是違背天性的” 。第一，提升行政權(quán)力機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信度。誠(chéng)信是的行政權(quán)力機(jī)構(gòu)內(nèi)在規(guī)定性之一，是其自身應(yīng)具備的品質(zhì)。體現(xiàn)在對(duì)公眾期待的良性回應(yīng)中。在高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)中，如果行政權(quán)力機(jī)構(gòu)不能以一個(gè)誠(chéng)信形象來(lái)引導(dǎo)其他主體，那么將會(huì)喪失行政權(quán)力機(jī)構(gòu)的公信力，不僅如此，如果行政權(quán)力機(jī)構(gòu)不能以誠(chéng)信為本，那么則可能淪為暴力的國(guó)家機(jī)器。 第二，提高高校學(xué)術(shù)活動(dòng)的誠(chéng)信度。高校自身的誠(chéng)信就是在日常教學(xué)、學(xué)術(shù)活動(dòng)和決策行動(dòng)的過(guò)程中，始終樹(shù)立誠(chéng)信的正確價(jià)值觀念，將高質(zhì)量教學(xué)、學(xué)術(shù)安全作為高校堅(jiān)守的準(zhǔn)則，在合乎道德的態(tài)度的指引下透明地進(jìn)行教學(xué)、學(xué)術(shù)活動(dòng)，并為之負(fù)有相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

其次，形成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防觀念。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)當(dāng)將安全作為基本的價(jià)值取向，考慮公民權(quán)益保護(hù)的早期化和處罰的預(yù)防性。這就要求高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中充分發(fā)揮各主體治理的預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)功能。但是在現(xiàn)實(shí)操作中這種預(yù)防性，對(duì)社會(huì)成員而言往往是通過(guò)讓渡部分“自由”追求安全的。需要加強(qiáng)“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防”的宣傳、解釋工作，加大公眾“預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)”的科學(xué)知識(shí)學(xué)習(xí)，讓正確的觀念為公眾所掌握和接受。風(fēng)險(xiǎn)無(wú)所不在，其造成的損害也是極為巨大的。

（二）增強(qiáng)行政權(quán)力主體規(guī)范

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)，不同行政權(quán)力機(jī)構(gòu)之間各自職權(quán)的合理界限與相互的協(xié)同機(jī)制是高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重中之重。因此，一方面要注重分工，另一方面也要注重對(duì)行政權(quán)力機(jī)構(gòu)合理監(jiān)管。具體而言，一方面需要建立分段、分職責(zé)的立體性高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，讓不同的行政權(quán)力部門(mén)都能夠合理行使職權(quán)；另一方面要設(shè)立一個(gè)協(xié)調(diào)各部門(mén)的機(jī)構(gòu)，解決高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的沖突與矛盾問(wèn)題，充分發(fā)揮多元防控的效率。同時(shí)，信息應(yīng)在各部門(mén)內(nèi)共享，建立覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的合作機(jī)制。創(chuàng)造性地貫徹《高等教育法》，有效強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)力的主導(dǎo)地位，并出臺(tái)相關(guān)文件，以加強(qiáng)部門(mén)間協(xié)調(diào)配合，強(qiáng)化執(zhí)法的緊密度，努力實(shí)現(xiàn)防控環(huán)節(jié)的無(wú)縫銜接，有效監(jiān)管對(duì)行政權(quán)力運(yùn)行。

（三）完善風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)溝通是指以控制、減輕乃至消除風(fēng)險(xiǎn)及其造成的危害為目標(biāo)，公眾、法人和其他組織與各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)等多元主體參與，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息通過(guò)各種渠道進(jìn)行傳遞和互動(dòng)，涵蓋了突發(fā)事件應(yīng)對(duì)全過(guò)程。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控溝通不順暢是影響防控效果的重要原因之一。因此，將風(fēng)險(xiǎn)溝通納入到高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的框架下，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制的構(gòu)建為研究開(kāi)拓新視角。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的風(fēng)險(xiǎn)溝通，其目的不是將公眾培養(yǎng)成為廉政建設(shè)的專(zhuān)家或?qū)W者，而是促進(jìn)多主體信息交換和增進(jìn)了解，引導(dǎo)公眾科學(xué)認(rèn)識(shí)、理性面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)信任關(guān)系建立。這就要求防控體系中的各個(gè)主體明確各自在交流體系中的定位，并形成風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制。

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