王 江 ，吳 莉

（1.北京工業(yè)大學 經濟與管理學院；2.北京現代制造業(yè)發(fā)展研究基地，北京100124）

0 引言

當今發(fā)展階段下，國內外經濟發(fā)展環(huán)境錯綜復雜。從國際上看，貿易和投資規(guī)則體系加快重構等問題深刻顯現。從國內來看，經濟發(fā)展進入新常態(tài)階段，各種矛盾凸顯，經濟下行壓力較大。

2017年2月份，世界貿易組織框架下的《貿易便利化協(xié)定》正式生效，作為WTO成立以來達成的首個多邊貿易協(xié)定，《貿易便利化協(xié)定》未來將在一定程度上為世界經濟提供發(fā)展動力。在中國“一帶一路”倡議的“貿易暢通”和“資金融通”以及自貿試驗區(qū)戰(zhàn)略背景下，貿易投資便利化的研究是非常重要的。本文將建立區(qū)域性的即中國自貿試驗區(qū)的貿易投資便利化評價指標體系，同時結合中國提出的“一帶一路”倡議和國內自貿試驗區(qū)的戰(zhàn)略背景提出進一步推動貿易投資便利化的發(fā)展對策。

1 發(fā)展現狀

我國自貿試驗區(qū)從根本上來說是我國創(chuàng)新性地建設具有現代國際水準的貿易便利化與投資規(guī)則的探路前哨[1]?，F今國際社會對貿易投資便利化并無統(tǒng)一定義，但總的來說貿易投資便利化的重點在于簡化、協(xié)調貿易投資程序，發(fā)揮政府等有關部門的服務職能[2]。

四大自貿試驗區(qū)成立后大力推進貿易投資便利化，積極探索貿易投資便利化方面的制度創(chuàng)新，形成了一系列的創(chuàng)新實踐成果。

1.1 上海自貿試驗區(qū)

上海自貿試驗區(qū)成立三年來，以建設開放度最高的自由貿易園區(qū)為目標，把制度創(chuàng)新作為核心任務，把防范風險作為重要底線，在貿易投資便利化方面取得了多項成果。據第三方評估，試點企業(yè)物流倉儲成本下降50%以上，業(yè)務量上升40%。目前，世界貿易組織《貿易便利化協(xié)定》的40項條款中，38項已在上海自貿試驗區(qū)實施[3]。上海自貿試驗區(qū)已經確立符合國際高標準貿易便利化規(guī)則的貿易監(jiān)管制度，形成具有國際競爭力的口岸監(jiān)管服務模式。

上海自貿試驗區(qū)自成立以來，國務院分別于2014年12月和2016年11月發(fā)布了上海自貿試驗區(qū)的可復制推廣到全國的經驗，其中包括貿易投資便利化領域的實踐經驗（見表1）。

表1 上海自貿試驗區(qū)貿易投資便利化領域可復制可推廣到全國的經驗

1.2 廣東自貿試驗區(qū)

自廣東自貿試驗區(qū)成立以來，廣東省人民政府在全省范圍內復制推廣了兩批廣東自貿試驗區(qū)探索出的改革創(chuàng)新經驗，其中在貿易投資便利化領域，第一批包括13項措施，第二批包括23項措施（見下頁表2）。這深刻體現出我國的自貿試驗區(qū)戰(zhàn)略即通過復制推廣成熟舉措到全省從而推廣到全國的開放發(fā)展路徑。

1.3 天津自貿試驗區(qū)

由于京津冀協(xié)同發(fā)展的國家戰(zhàn)略，天津自貿試驗區(qū)推出了京津冀跨區(qū)域檢驗檢疫“通報、通檢、通放”和“進口直通、出口直放”一體化模式，使得通關時間平均每批貨物節(jié)省0.5天，每標準箱節(jié)約物流成本120元，通關效率大幅提升[4]。天津自貿試驗區(qū)還發(fā)布了《天津自由貿易試驗區(qū)服務京津冀協(xié)同發(fā)展八條舉措》來響應國家戰(zhàn)略號召，為天津自貿試驗區(qū)未來發(fā)展方向指出了明確的道路。

表2 廣東自貿試驗區(qū)復制推廣到全省的貿易投資便利化經驗

1.4 福建自貿試驗區(qū)

福建自貿試驗區(qū)掛牌成立以來，認真落實中央指示精神，在復制推廣上海自貿試驗區(qū)等成熟經驗基礎上，根據自身發(fā)展定位，創(chuàng)新實踐探索，推出了一系列推動貿易投資便利化的創(chuàng)新實踐經驗（見表3）。

表3 福建自貿區(qū)貿易投資便利化成果經驗

2 評價指標體系構建

本文以上海自貿試驗區(qū)為例，通過層次分析法構建貿易投資便利化指標體系，為后續(xù)進一步推動貿易投資便利化進程提供量化方法。

2.1 指標體系構建步驟

層次分析法是由美國薩蒂（T.L.Saaty）提出的一種定性和定量相結合的決策分析方法，即通過同一層級各個指標的相對重要程度計算各個指標所占的總權重，從而指導決策的一種分析方法。

層次分析法構建的基本步驟包括：

（1）建立層次結構模型，即根據研究對象的特點建立能夠真實、全面評價和反映評價對象水平的結構模型，一般包括準則層、目標層和方案層三層。

（2）構建判斷矩陣，根據staay提出的1-9比例標度法對各層各個指標相對重要性做出判斷，從而構建出判斷矩陣。

（3）指標權重的確定，即根據AW=λmaxW計算出矩陣各指標的最大特征根λmax和特征向量，

最后還需對一致性檢驗，其中指標權重和一致性的檢驗需要逐層進行。

2.2 指標體系的構建

（1）建立層次結構模型

本文根據貿易投資便利化的根本內涵、本領域大量文獻、各國際組織建立的貿易或投資便利化指數以及上海自貿試驗區(qū)現階段的“全面深化改革”方案中建設目標，將市場準入、基礎設施、海關邊境管理、政府監(jiān)管及效率、營商環(huán)境和商務流動性6個指標作為一級指標。一級指標下共設18個二級指標（見圖1）。

圖1 上海自貿試驗區(qū)貿易投資便利化指標體系

（2）構建判斷矩陣

選用staay提出的1-9比例標度法（見下頁表4），根據前人構建的貿易或投資便利化指標體系以及國務院在今年3月底發(fā)布的《全面深化中國（上海）自由貿易試驗區(qū)改革開放方案》中上海自貿試驗區(qū)的建設目標等內容的基礎上進行衡量，可以得到以下結論：相對于商務流動性和基礎設施指標而言，營商環(huán)境的重要性介于同等重要和稍微重要之間，政府監(jiān)管及效率指標稍微重要，海關邊境管理指標介于稍微重要和明顯重要之間，基礎設施與商務流動性同等重要；相對于營商環(huán)境指標而言，政府監(jiān)管效率的重要性介于同等重要和稍微重要之間，海關邊境管理指標稍微重要，市場準入指標介于稍微重要和明顯重要之間；相對于政府監(jiān)管及效率指標而言，海關邊境管理的重要性介于同等重要和稍微重要之間，市場準入指標稍微重要；相對于海關邊境管理指標而言，市場準入指標的重要性介于同等重要和稍微重要之間；由此構造準則層對目標層的判斷矩陣。

同樣，根據準則層對目標層的判斷矩陣構建方法也可得到方案層對各準則層的判斷矩陣（見下頁表5）。

（3）指標權重確定

將判斷矩陣A各行向量進行幾何平均，然后進行歸一化處理，得到權重向量Wi，根據求得各指標的最大特征根λmax（見表6），同理可求得二級指標的權重，從而得出各層各指標相應的總權重（見表7）。

表4 判斷矩陣的比例標度說明

表5 方案層對于各準則的判斷矩陣

表6 最大特征根和一致性檢驗相關指數

表7 上海自貿試驗區(qū)貿易投資便利化指標體系及指標權重

2.3 權重結果一致性檢驗

對一級指標和二級指標的判斷矩陣分別進行一致性檢驗。根據Saaty大量實驗得出的隨機一致性指標RI數值（見表8）以及一致性指標CI（CI=（λ-n）/（n-1））求得一致性比率CR，若CR＜0.1，則通過一致性檢驗。經過檢驗，一、二級指標判斷矩陣均通過了一致性檢驗（見表8）。

表8 隨機一致性指標RI值

從最終得出的指標權重排序可看到，市場準入的外商投資準入位列首位，海關邊境管理的通關時間排在第二位，政府監(jiān)管及效率的行政審批效率排在第三位，這與上海自貿試驗區(qū)現今和未來發(fā)展重點和方向相契合，故此指標體系可為上海自貿試驗區(qū)以及國內其他自貿試驗區(qū)的貿易投資便利化水平的評價提供有力的分析。

3 政策建議

本文以建立最早、發(fā)展最為成熟的上海自貿試驗區(qū)為例，提出自貿試驗區(qū)背景下推動我國貿易投資便利化的措施。

（1）進一步減少負面清單數目，推動對外貿易投資的開放。可考慮通過有條件的開放如增加適度條件開放我國從未開放的產業(yè)，并對外資的經營行為重點進行監(jiān)管，待到時機成熟后再逐步放開對其經營行為的監(jiān)管。

（2）加快制度創(chuàng)新，探索高度集成的貿易投資監(jiān)管制度?？梢钥紤]在自貿試驗區(qū)內由相關部門負責人組建貿易投資便利化推進小組，且凡涉及到的部門可以各自安排專員集中辦公，為部門之間的合作和問題的協(xié)調提供便利條件。

（3）加強國際間合作，大力推動互聯(lián)互通。如開展沿線國家間的監(jiān)管互認等國際合作，進一步推動我國貿易投資便利化以及“一帶一路”沿線國家間的貿易暢通和資金融通。

（4）妥善處理貿易投資便利化和貿易投資安全兩者之間的關系?？煽紤]在自貿試驗區(qū)內建立貿易投資安全委員會，在貿易投資便利化推進的過程中貿易投資安全委員會可作為監(jiān)管機構，促進貿易投資便利化進程的安全推進。