尹 慧，李學(xué)遷

（上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093）

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)取得舉世矚目的成就，伴隨而生的是環(huán)境的嚴(yán)重污染。面臨全球環(huán)境氣候變化，中國自愿承擔(dān)改善環(huán)境的責(zé)任，全國人大常委會(huì)于2016年9月3日批準(zhǔn)中國加入《巴黎氣候變化協(xié)定》，成為第23個(gè)完成批準(zhǔn)協(xié)定的締約方。這一程序的改變體現(xiàn)政府對(duì)改善環(huán)境的重視，但對(duì)協(xié)議中“把全球平均氣溫升幅控制在工業(yè)化前水平以上低于2%之內(nèi)”這一約定，政府壓力巨大。國務(wù)院于2013年發(fā)表《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》中要求京津翼、長三角、珠三角等區(qū)域細(xì)顆粒物濃度分別下降25%、20%、15%左右；上海市、江蘇省、浙江省、安徽省等于2014年印發(fā)《長三角地區(qū)重點(diǎn)行業(yè)大氣污染限期治理方案》中表示長三角地區(qū)543家企業(yè)、1 027條生產(chǎn)線或機(jī)組全部建成滿足排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求的治污工程；國家發(fā)改委于2016年出臺(tái)《關(guān)于印發(fā)長江三角洲城市群發(fā)展規(guī)劃的通知》中說明，要完善長三角區(qū)域大氣污染防治協(xié)作機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決大氣環(huán)境問題。政策連續(xù)出臺(tái)說明政府決心改善環(huán)境，而我國從1985年實(shí)際利用外資金額19.56億美元到2017年1 396億美元，外資顯著增長，其中長三角地區(qū)規(guī)模最大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿ψ顝?qiáng)，因此探討政策調(diào)節(jié)對(duì)FDI與環(huán)境污染的影響程度至關(guān)重要。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于外資與環(huán)境污染的關(guān)系有兩種主流觀點(diǎn)：“污染天堂”假說認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家將污染密集型企業(yè)轉(zhuǎn)入發(fā)展中國家；“污染光環(huán)”假說認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù)外溢能改善發(fā)展中國家的環(huán)境污染。

政策工具是環(huán)境政策的表現(xiàn)形式，學(xué)者大多將其分為直接管制、經(jīng)濟(jì)手段和軟手段三種類型。環(huán)境規(guī)制是政府利用行政手段和市場(chǎng)機(jī)制直接或間接對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行干預(yù)的經(jīng)濟(jì)手段。關(guān)于環(huán)境規(guī)制下FDI引進(jìn)質(zhì)量與環(huán)境污染影響的研究，Lopez-Gamero和M.D.et al對(duì)西班牙IPPC環(huán)境保護(hù)法下208個(gè)企業(yè)管理決策影響進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的環(huán)境立法促進(jìn)了管理決策中環(huán)境友好技術(shù)或行為的增加。波特假說驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有所影響，合理設(shè)置環(huán)境政策能刺激產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)效益改善環(huán)境污染。Michael E.認(rèn)為，企業(yè)要追求利潤最大化，若環(huán)境污染防治投資能通過創(chuàng)新獲益，那企業(yè)一定投資，不需政府出臺(tái)環(huán)境政策[5]。馬富萍研究表明，命令控制性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效和生態(tài)績效的正效應(yīng)不顯著，而激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制有顯著正效應(yīng)[6]。

圖1 環(huán)境規(guī)制下FDI引進(jìn)質(zhì)量對(duì)環(huán)境污染影響模型

環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度能對(duì)FDI引入質(zhì)量產(chǎn)生影響，比如環(huán)境規(guī)制中排污費(fèi)提高將增加企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)而影響行業(yè)趨勢(shì)。但外企可能會(huì)忽視環(huán)境成本，通過擴(kuò)大產(chǎn)能帶來規(guī)模效應(yīng)降低生產(chǎn)成本，若環(huán)境成本不足以抵消，外企會(huì)選擇撤離中國以避免增加成本。若市場(chǎng)發(fā)展前景和企業(yè)預(yù)期創(chuàng)新的成功性高，外資選擇進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新以提高產(chǎn)業(yè)利潤。因此，引導(dǎo)外資走向創(chuàng)新之路，環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)需求的影響非常關(guān)鍵。命令控制型環(huán)境規(guī)制工具不僅能提高市場(chǎng)需求標(biāo)準(zhǔn)，且能降低研發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定也是市場(chǎng)需求的基礎(chǔ)。在研發(fā)投資上，企業(yè)可以選擇流程創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率、降低能耗并獲得企業(yè)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，也可選擇新產(chǎn)品研發(fā)以產(chǎn)品創(chuàng)新滿足市場(chǎng)需求變化。

我國從FDI引入開始，到出臺(tái)相關(guān)政策對(duì)FDI引入進(jìn)行限制。其中，對(duì)環(huán)境影響有多深，是否環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格FDI引進(jìn)質(zhì)量對(duì)環(huán)境改善程度越大，長三角區(qū)域是外資使用占比最大的一部分，環(huán)境政策是否適用于其他地區(qū)的使用，這些都是值得探討的問題。基于以上分析，本文選取具有代表性的長三角區(qū)域作為研究對(duì)象，分析政策因素調(diào)節(jié)下FDI引進(jìn)質(zhì)量與環(huán)境污染的關(guān)系。

二、政策調(diào)節(jié)下FDI引進(jìn)質(zhì)量與環(huán)境污染現(xiàn)狀分析①數(shù)據(jù)區(qū)域：長三角（上海市、浙江省、江蘇省、安徽?。?；數(shù)據(jù)時(shí)間：2003—2016年；數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

FDI引進(jìn)質(zhì)量體系借鑒韓永輝和鄒建華[7]、白俊紅和呂曉紅[8]采用的指標(biāo)；環(huán)境污染指標(biāo)選取六種污染物；應(yīng)用環(huán)境規(guī)制為政策調(diào)節(jié)變量。圖1可以看出，F(xiàn)DI引進(jìn)質(zhì)量是自變量，在環(huán)境規(guī)制調(diào)節(jié)變量下，對(duì)六種因變量污染物的相關(guān)性。模型具體指標(biāo)構(gòu)建（如圖2所示）。

圖2 政策因素調(diào)節(jié)下FDI引進(jìn)質(zhì)量與環(huán)境污染關(guān)系模型

一是環(huán)境污染指標(biāo)（EP）：工業(yè)二氧化硫、工業(yè)廢水、工業(yè)煙粉塵、工業(yè)廢氣、化學(xué)需氧量、固體廢棄物六種指標(biāo)，采用因子分析法折算成一個(gè)指標(biāo)。

二是FDI引進(jìn)質(zhì)量指標(biāo)：外資平均規(guī)模（SC），用外資實(shí)際投資額占外資企業(yè)數(shù)；技術(shù)水平（TC），選擇外資企業(yè)出口額占各地區(qū)出口總額；出口拉動(dòng)（EX），使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測(cè)算的外企全要素生產(chǎn)率[9]。

三是政策調(diào)節(jié)變量：環(huán)境規(guī)制（EREG），采用污染治理項(xiàng)目本年完成投資額占主營業(yè)務(wù)收入[10]。

首先，運(yùn)用stata13.0因子分析測(cè)量長三角區(qū)域FDI引進(jìn)質(zhì)量和六種環(huán)境污染物，得出FDI引進(jìn)質(zhì)量指標(biāo)顯著，六種環(huán)境污染物可以有效代表環(huán)境污染指標(biāo)。然后，通過主成分分析法的結(jié)果可知因子分析效果理想，從中得出質(zhì)量高的地區(qū)是上海市和江蘇省，差的是浙江省和安徽省，同時(shí)上海市FDI引進(jìn)質(zhì)量逐漸降低，而安徽省逐漸增長，浙江省變化不大；通過線性相關(guān)性分析顯示，隨著時(shí)間增長污染排放與FDI引進(jìn)質(zhì)量關(guān)系明顯，側(cè)面證明政策調(diào)節(jié)下FDI引進(jìn)質(zhì)量對(duì)于環(huán)境污染有改善，由于地區(qū)差異性導(dǎo)致FDI引進(jìn)質(zhì)量與環(huán)境污染影響測(cè)度不夠精確。為了進(jìn)一步探索何種政策調(diào)節(jié)下FDI引進(jìn)質(zhì)量對(duì)環(huán)境污染有改善作用，決定采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

三、基于政策調(diào)節(jié)因素的面板數(shù)據(jù)分析

（一）模型構(gòu)建

為測(cè)度政策因素調(diào)節(jié)下FDI引進(jìn)質(zhì)量與污染物排放量間的關(guān)系。借鑒Blin、趙紅[11]的模型設(shè)計(jì)面板數(shù)據(jù)考察，采用盧進(jìn)勇和楊杰[12]把FDI引進(jìn)質(zhì)量和內(nèi)資企業(yè)污染排放引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，為了降低異方差所有數(shù)值取自然對(duì)數(shù)，最終回歸模型為：

使用除H306焊料之外4種焊接材料分別焊接R6胎體基材與45鋼母材，用微機(jī)控制萬能材料試驗(yàn)機(jī)進(jìn)行剪切試驗(yàn)，試驗(yàn)結(jié)果見表3。

其中i和t表示長三角區(qū)域和年份，eregit為環(huán)境規(guī)制，μi表示不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，δt表示隨時(shí)間變化的時(shí)間效應(yīng)，εit表示誤差項(xiàng)。

（二）面板數(shù)據(jù)分析

面板數(shù)據(jù)是近年來逐漸發(fā)展起來的統(tǒng)計(jì)研究方法，具有時(shí)間序列數(shù)據(jù)與截面數(shù)據(jù)兩種綜合特征。面板數(shù)據(jù)能通過統(tǒng)計(jì)方法解決時(shí)間序列分析多重共線性影響，且面板數(shù)據(jù)能提供更多信息、自由度和估計(jì)效率。由于面板數(shù)據(jù)的特性且能處理多期樣板數(shù)據(jù)，本文采用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行回歸以考察樣本的異質(zhì)性。

為避免數(shù)據(jù)序列非平穩(wěn)導(dǎo)致計(jì)量“偽回歸”現(xiàn)象，先進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)驗(yàn)證序列平穩(wěn)性，若相關(guān)序列平穩(wěn)，采用相應(yīng)計(jì)量方法，否則采用差分后的相關(guān)序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，最后進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。在面板協(xié)整檢驗(yàn)前，用LLC，Breitung，IPS，ADF-Fisher和PP-Fisher五種單位根檢驗(yàn)綜合考察序列平穩(wěn)性，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)相關(guān)序列平穩(wěn)。

在序列平穩(wěn)后，對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，長三角數(shù)據(jù)時(shí)間跨度不長，因此選擇Engle-Granger中的Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn)。檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)滿足顯著性水平5%的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，證明存在長期穩(wěn)定協(xié)整關(guān)系。由于面板數(shù)據(jù)有時(shí)間與行業(yè)兩維性，對(duì)數(shù)據(jù)預(yù)處理后需對(duì)計(jì)量模型設(shè)定，若模型設(shè)定錯(cuò)誤，將對(duì)結(jié)果造成較大偏差。因此，采用Hausman檢驗(yàn)判別選擇計(jì)量模型，檢驗(yàn)值顯著用固定效應(yīng)模型，否則采用隨機(jī)效應(yīng)模型。分析工具為Eviews6.0。

環(huán)境規(guī)制下FDI引進(jìn)質(zhì)量與環(huán)境污染效應(yīng)隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

本文在環(huán)境規(guī)制下對(duì)模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)分析得出P值較大，很好地接受隨機(jī)效應(yīng)模型。根據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型結(jié)果表示，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)調(diào)節(jié)下FDI引進(jìn)質(zhì)量與環(huán)境污染存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，長三角區(qū)域環(huán)境政策對(duì)環(huán)境有明顯的改善作用。

四、相關(guān)建議

基于以上結(jié)論提出以下建議：

第一，調(diào)整外資引入門檻，調(diào)控市場(chǎng)需求。外資引入的制造業(yè)處于價(jià)值鏈低端制造環(huán)節(jié)，大量消耗資源污染環(huán)境。中國需通過制度體系釋放產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力，加大高端FDI引入，提高FDI引進(jìn)質(zhì)量，將環(huán)境規(guī)制成本充分體現(xiàn)于企業(yè)發(fā)展過程之內(nèi)。例如，提高外資制造企業(yè)進(jìn)入的門檻標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)外資高科技企業(yè)加大優(yōu)惠力度；倡導(dǎo)外資與國有企業(yè)聯(lián)合以改善國企壟斷性地位；加大教育制度提高人力素質(zhì)以吸引高科技外資企業(yè)入駐；大力補(bǔ)償企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新成本以保證企業(yè)走創(chuàng)新生產(chǎn)之路。

第二，完善市場(chǎng)機(jī)制，注重環(huán)境政策優(yōu)化。在中國現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)下，政府大力支持的產(chǎn)業(yè)往往發(fā)展迅速，能在環(huán)境政策下突破創(chuàng)新，而其他產(chǎn)業(yè)負(fù)擔(dān)過重?zé)o法創(chuàng)新發(fā)展。這說明，各地政府對(duì)產(chǎn)業(yè)保護(hù)與扶持政策導(dǎo)致自由市場(chǎng)失去作用，使環(huán)境政策無法凸顯作用，LED節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)與太陽能光伏即是如此。因此，各地區(qū)應(yīng)針對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)實(shí)際情況，實(shí)施更具體的措施和政策。例如，長三角地區(qū)環(huán)境政策調(diào)節(jié)有重要作用，應(yīng)注重環(huán)境政策的優(yōu)化。

第三，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)。據(jù)實(shí)證研究，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境改善效應(yīng)最高。而中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不夠健全，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚程度高、企業(yè)科研投資力弱，且企業(yè)對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行有一定疑慮。我國現(xiàn)有企業(yè)高度依賴國外高科技技術(shù)，被國外企業(yè)牽著走，中興的罰款事件讓我們意識(shí)到這一問題的嚴(yán)重性，因此加大國內(nèi)企業(yè)走創(chuàng)新之路勢(shì)在必行。例如，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成本予以補(bǔ)貼是非常有必要的。同時(shí)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行不高，導(dǎo)致高質(zhì)量的FDI對(duì)進(jìn)入中國市場(chǎng)有所顧慮，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)與嚴(yán)格執(zhí)行才是基本，才能使環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并駕齊驅(qū)。