文_喬新生（湖北武漢）

英國廣播公司報道，英國著名百貨商店哈羅德將客戶數(shù)據(jù)交給英國反犯罪調(diào)查局，反腐敗調(diào)查機構(gòu)運用大數(shù)據(jù)很快發(fā)現(xiàn)一名瘋狂購物者是阿塞拜疆國際銀行前行長的夫人，阿塞拜疆國際銀行前行長2016年被判處有期徒刑15年，關(guān)押在阿塞拜疆首都巴庫監(jiān)獄里，而這位阿塞拜疆國際銀行前行長夫人聲稱購買商品所有資金來源于自己的收入。英國反腐敗調(diào)查機構(gòu)發(fā)現(xiàn)，阿塞拜疆國際銀行前行長夫人從來沒有工作，因此，購買商品資金屬于阿塞拜疆國際銀行前行長貪污所得。這是利用大數(shù)據(jù)提高反腐敗效率的典型案例。

英國反腐敗調(diào)查機構(gòu)（NCA）之所以發(fā)現(xiàn)阿塞拜疆國際銀行前行長夫人揮霍資金是非法所得，得益于英國議會頒布的《不明來源資金法》。根據(jù)該法律，如果反腐敗機構(gòu)發(fā)現(xiàn)資金來源不明，可以要求相關(guān)機構(gòu)提供交易記錄，由反腐敗機構(gòu)追蹤調(diào)查。如果發(fā)現(xiàn)資金屬于非法所得，可以啟動反腐敗程序，追究當(dāng)事人刑事責(zé)任。

我國1997年刑法中就規(guī)定了巨額財產(chǎn)來源不明罪，如果國家工作人員財產(chǎn)或者支出明顯超過合法收入，差額巨大的，可以責(zé)令說明來源；本人不能說明來源是合法的，超額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役，財產(chǎn)差額部分予以追繳。國家工作人員在境外的存款，應(yīng)當(dāng)依照國家規(guī)定申報。數(shù)額較大、隱瞞不報的，處兩年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)酌情給予行政處分。2009年2月28日，全國人大常委會通過《刑法修正案（七）》，將巨額財產(chǎn)來源不明罪的法定最高刑，從原來五年有期徒刑提高到五年以上十年以下有期徒刑。

但是，正如人們所知道的那樣，我國巨額財產(chǎn)來源不明罪在司法實踐中屬于“牽連性”犯罪，只有當(dāng)犯罪嫌疑人存在其他違法犯罪事實，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)才會啟動程序調(diào)查犯罪嫌疑人巨額財產(chǎn)來源不明犯罪事實。司法機關(guān)很少主動單獨調(diào)查國家工作人員巨額財產(chǎn)來源不明犯罪事實。雖然我國規(guī)定了國家工作人員收入申報制度，但是，如果國家工作人員隱瞞不報，最多承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任。追究犯罪嫌疑人巨額財產(chǎn)來源不明罪的刑事責(zé)任，往往是由于犯罪嫌疑人具有貪污瀆職賄賂犯罪的事實。這就使得巨額財產(chǎn)來源不明罪作為刑法規(guī)定獨立的罪名，在現(xiàn)實生活中沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

巨額財產(chǎn)來源不明罪是犯罪構(gòu)成要件非常特殊的犯罪。巨額財產(chǎn)來源不明不是無罪推定，而是有罪推定，國家機關(guān)工作人員巨額財產(chǎn)來源不明，必須說明財產(chǎn)來源，如果無法說明，以犯罪論處。巨額財產(chǎn)來源不明并不一定構(gòu)成犯罪；但是，如果發(fā)現(xiàn)巨額財產(chǎn)來源不明，國家工作人員拒絕說明來源的，則構(gòu)成犯罪。

但是在現(xiàn)實生活中，除了那些被立案調(diào)查或者紀(jì)律審查國家工作人員必須說明自己財產(chǎn)來源的，紀(jì)律檢查機關(guān)和監(jiān)察機關(guān)通常不會就國家工作人員巨額財產(chǎn)來源不明進(jìn)行專項調(diào)查。隨著反腐敗不斷深入，腐敗分子通常不會將巨額財產(chǎn)放在自己的名下，也不會將巨額財產(chǎn)放在自己的配偶、子女及其親屬的名下。通常的情況是，一些犯罪分子通過匿名股東制度，向親朋好友開設(shè)的企業(yè)投資，或者直接將財產(chǎn)交給情婦或者其他特定關(guān)系人加以保管，因此，除非紀(jì)律檢查機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)順藤摸瓜，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人隱匿財產(chǎn)，否則，一般無法了解犯罪嫌疑人財產(chǎn)來源。

紀(jì)律檢查機關(guān)和監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)腐敗中存在的問題。目前在我國一些地區(qū)已經(jīng)開啟全國公職人員行為大數(shù)據(jù)檢測預(yù)警系統(tǒng)，該系統(tǒng)對公職人員實行“全覆蓋”。黑龍江省哈爾濱利用大數(shù)據(jù)開展反腐敗工作取得巨大成果。哈爾濱市反腐敗系統(tǒng)覆蓋哈爾濱市47萬黨員干部，將他們的身份、房產(chǎn)、車輛、企業(yè)注冊和銀行資金流通信息都納入數(shù)據(jù)庫中。哈爾濱市人大預(yù)算工作委員會原主任朱海名下沒有房產(chǎn)，可是大數(shù)據(jù)運算發(fā)現(xiàn)，許多房產(chǎn)水電費用和物業(yè)管理費用都來自他的名下，辦案人員順藤摸瓜，將該腐敗分子抓獲歸案。這是我國利用大數(shù)據(jù)反腐敗的成功嘗試。

大數(shù)據(jù)的應(yīng)用，可以讓我國巨額財產(chǎn)來源不明這個被忽視的法律制度發(fā)揮應(yīng)有的作用。紀(jì)律檢查機關(guān)和監(jiān)察委員會可以充分利用大數(shù)據(jù)，將國家工作人員上報收入和家庭信息匯總起來，并且建立完整的數(shù)據(jù)庫，一方面通過縱向比對，發(fā)現(xiàn)國家工作人員收入和家庭變化情況；另一方面也可以通過相互印證，發(fā)現(xiàn)國家工作人員腐敗犯罪的蛛絲馬跡，利用大數(shù)據(jù)追根溯源，掌握國家工作人員犯罪事實，將腐敗分子繩之以法。

英國反腐敗機構(gòu)巨額財產(chǎn)來源不明法律比中國巨額財產(chǎn)來源不明罪規(guī)定相對較晚，但是，英國反腐敗機構(gòu)巨額財產(chǎn)來源不明法律覆蓋范圍比中國刑法規(guī)定更為廣泛。英國反腐敗機構(gòu)可以根據(jù)該法要求所有商業(yè)機構(gòu)提供銷售數(shù)據(jù)，這就使得腐敗分子家庭成員或者腐敗分子特定關(guān)系人都被納入反腐敗機構(gòu)監(jiān)控之中。

雖然我國最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于《辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》將特定關(guān)系人擴(kuò)大到國家工作人員的近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系人，但是在現(xiàn)實生活中，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋適用范圍仍然相對較窄。中國是一個典型的身份社會，一些腐敗分子獲得大量犯罪所得，但是，自己生活樸素，從來不鋪張浪費，犯罪分子親朋好友卻肆意揮霍。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在查出的某高級領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗案件中，發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)導(dǎo)干部身居要職，日常生活非常儉樸；其情婦在工作中非常低調(diào)，生活上從不張揚，可是，情婦子女無論是在讀研究生還是在讀博士期間大手大腳，花費巨額資金與學(xué)術(shù)刊物編輯建立特殊的交易關(guān)系，很短時間內(nèi)在國家權(quán)威刊物上發(fā)表大量文章，迅速成為教授和博士生導(dǎo)師。這種“獨具中國特色”的巨額財產(chǎn)來源不明案件，充分反映出中國社會結(jié)構(gòu)特征。

巨額財產(chǎn)來源不明罪的犯罪主體是國家工作人員，只有當(dāng)國家工作人員行賄受賄或者存在其他違法犯罪行為被紀(jì)律檢查機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)立案之后，巨額財產(chǎn)來源不明問題才會被發(fā)現(xiàn)。這就使得我國巨額財產(chǎn)來源不明的規(guī)定變成一個“被動性”法律規(guī)范。

解決這個問題的根本出路就在于，要充分利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)，將所有信息進(jìn)行計算機存儲識別，并且在數(shù)據(jù)計算過程中，發(fā)現(xiàn)特殊異?，F(xiàn)象，將犯罪分子精心藏匿的巨額財產(chǎn)大白于天下。

中國反腐敗始終存在兩種完全不同的傾向：一種是抓關(guān)鍵的少數(shù)，針對國家工作人員建立反腐敗體系；還有一種則是行為導(dǎo)向，建立密如蛛網(wǎng)的現(xiàn)代化大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，根據(jù)資金的流動情況以及當(dāng)事人行為軌跡，及時發(fā)現(xiàn)犯罪分子的違法犯罪行為。

筆者的觀點是，反腐敗的初級階段，由于反腐敗人力有限，反腐敗效率不高，因此，抓關(guān)鍵少數(shù)，針對國家工作人員建立反腐敗制度體系很有必要。但是，國家工作人員不是生活在真空中，國家工作人員社會關(guān)系非常復(fù)雜，如果在反腐敗過程中只是根據(jù)國家工作人員收入申報進(jìn)行調(diào)查，或者只是對國家工作人員日常行為進(jìn)行跟蹤調(diào)查，反腐敗永遠(yuǎn)處于被動的狀態(tài)。建立現(xiàn)代化反腐敗技術(shù)體系，就是要充分利用大數(shù)據(jù)，將所有信息“一網(wǎng)打盡”，這樣做一方面可以在浩如煙海信息中，發(fā)現(xiàn)與國家工作人員有關(guān)的信息；另一方面，根據(jù)信息變化情況，發(fā)現(xiàn)國家工作人員異常行為，發(fā)現(xiàn)國家工作人員違法犯罪的蛛絲馬跡，將國家工作人員隱匿的巨額財產(chǎn)追繳國庫。

筆者的建議是：第一，應(yīng)當(dāng)盡快在全國推廣黑龍江哈爾濱市經(jīng)驗，利用科技創(chuàng)新手段，依靠大數(shù)據(jù)徹底改變反腐敗被動局面。不動產(chǎn)登記機關(guān)、公用企業(yè)、商業(yè)銀行、保險公司，民用航空、高速鐵路等企業(yè)信息必須及時地與國家監(jiān)察委員會建立的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行有效對接，國家監(jiān)察委員會可以根據(jù)數(shù)據(jù)庫的信息，及時了解國家工作人員行為狀況。

第二，應(yīng)當(dāng)在我國巨額財產(chǎn)來源不明罪的基礎(chǔ)之上，充分借鑒英國等國家反腐敗立法經(jīng)驗，制定巨額財產(chǎn)來源不明法，一方面將國家工作人員收入及家庭情況報告制度法律化。另一方面明確規(guī)定如果國家工作人員收入以及國家工作人員家庭成員收入來源不明，那么，監(jiān)察委員會有權(quán)要求國家工作人員及其家庭成員說明收入來源；如果不能說明收入來源的，以收入來源不明定罪量刑。

第三，公務(wù)員財產(chǎn)申報制度涉及公務(wù)員個人隱私與公眾知情權(quán)之間關(guān)系問題，目前在我國制定公務(wù)員財產(chǎn)申報法還要一定的難度，但是，國家監(jiān)察委員會可以建立大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，對國家工作人員及其家庭成員收入以及行為進(jìn)行及時監(jiān)控，一方面可以保護(hù)國家工作人員的個人隱私，另一方面也可以提高反腐敗的效率。早在多年前，包括筆者在內(nèi)一些學(xué)者就已經(jīng)提出，應(yīng)該利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)建立反腐敗信息搜集系統(tǒng)，充分了解國家工作人員及其家庭成員的收入和行為狀況，因為只有這樣，才能防患于未然。

全國人大常委會可以考慮盡快制定巨額財產(chǎn)來源不明法，規(guī)定國家工作人員必須按照規(guī)定報告收入和家庭成員狀況，如果沒有如實報告，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)當(dāng)移送檢察機關(guān)提起公訴，由人民法院追究其刑事責(zé)任。將我國刑法中規(guī)定的巨額財產(chǎn)來源不明罪變成巨額財產(chǎn)來源不明法，勢在必行。當(dāng)然，如果全國人大常委會通過修改刑法中巨額財產(chǎn)來源不明罪的構(gòu)成要件，擴(kuò)大適用范圍，授權(quán)國家監(jiān)察委員會建立數(shù)據(jù)庫，隨時跟蹤調(diào)查國家工作人員及其家庭成員的收入和行為狀況，也可以在一定程度上緩解我國反腐敗的被動局面。