何錫陽(yáng)

（廣東工業(yè)大學(xué)，廣東 廣州 510000）

一、引言

目前學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇的研究有較深入的見(jiàn)解。Pisano等[1]研究生物藥品公司是否采用內(nèi)部研發(fā)還是外包的創(chuàng)新模式生產(chǎn)新型生物技術(shù)藥品的決策，用實(shí)證分析法研究得出研發(fā)市場(chǎng)中的小數(shù)量討價(jià)還價(jià)危害確實(shí)促進(jìn)了研發(fā)的內(nèi)部化。Robertson等[2]實(shí)證研究得出技術(shù)聯(lián)盟和內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)的策略選擇。White[3]研究發(fā)現(xiàn)購(gòu)買(mǎi)、開(kāi)發(fā)或聯(lián)盟獲取新產(chǎn)品技術(shù)的決定是公司同時(shí)考慮外部競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)部能力相關(guān)因素的結(jié)果。

本文研究的是在寡頭壟斷市場(chǎng)下，領(lǐng)先企業(yè)和追隨企業(yè)之間自身實(shí)力存在差異，但在同行業(yè)中存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，各自策略的選擇會(huì)相互影響，構(gòu)造stackelberg博弈研究這類(lèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略的選擇，試圖得出在何種條件下,兩類(lèi)企業(yè)選擇何種創(chuàng)新策略以更好地實(shí)現(xiàn)提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和增加產(chǎn)品產(chǎn)量。

二、博弈模型的提出

假定寡頭壟斷市場(chǎng)上只有2個(gè)企業(yè)，領(lǐng)先企業(yè)1和追隨企業(yè)2遵循理性人假設(shè)，同時(shí)選擇新產(chǎn)品P技術(shù)創(chuàng)新策略,雙方在決策前都無(wú)法知道對(duì)方的策略，各自依據(jù)自身的利益做出選擇。若兩個(gè)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新都成功，領(lǐng)先企業(yè)先決定產(chǎn)量，追隨企業(yè)根據(jù)領(lǐng)先企業(yè)的是產(chǎn)量再作出他的產(chǎn)量。

假設(shè)每個(gè)企業(yè)新產(chǎn)品P項(xiàng)目自主創(chuàng)新成本都為CZ，新產(chǎn)品P自主創(chuàng)新的成功概率都為為f即企業(yè)1和企業(yè)2分別為f1和f2。企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新的收益為Vm，模仿創(chuàng)新的成本為Cm（Vm≥Cm），而模仿創(chuàng)新的成功率為1。新產(chǎn)品的市場(chǎng)出清價(jià)格P是市場(chǎng)總產(chǎn)量Q的函數(shù)P(Q)=a-Q，常數(shù)a＞0。每個(gè)企業(yè)在該博弈中都只有一次決策，并同時(shí)決策。選擇自主創(chuàng)新策略的企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品P的邊際成本都為c，其固定成本為0。

（一）市場(chǎng)完全壟斷情形

完全壟斷市場(chǎng)上只有一家企業(yè)，此時(shí)該企業(yè)根據(jù)自身收益最大化確定關(guān)于新產(chǎn)品P的創(chuàng)新策略。若其不創(chuàng)新，企業(yè)的收益以及成本都為零。假如壟斷企業(yè)創(chuàng)新成功，那么銷(xiāo)售新產(chǎn)品P給消費(fèi)者能夠獲得的最大收益就與項(xiàng)目自主創(chuàng)新的收入VZ相等。

此時(shí)企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)為：U=(a-q)q-cq，求U的極大值，解得，企業(yè)的最大利潤(rùn)為。U是在新產(chǎn)品A項(xiàng)目創(chuàng)新成功后的最大利潤(rùn)，企業(yè)選擇自主創(chuàng)新獲得的利潤(rùn)為:

（二）市場(chǎng)兩家企業(yè)（領(lǐng)先企業(yè)和追隨企業(yè)）的情形

假定兩家企業(yè)均自主創(chuàng)新成功，且先后確定產(chǎn)品P的最佳產(chǎn)量，以追求自身收益最大化。市場(chǎng)上產(chǎn)品A的總產(chǎn)量Q=q1+q2，其中q1和q2分別為企業(yè)1和企業(yè)2兩者的產(chǎn)量。

羅譯：...since he is almost of the same age and as erudite as another man...[6]64

企業(yè)2的利潤(rùn)函數(shù)為：U2=(a-q1-q2)q2-cq2，企業(yè)2利潤(rùn)最大化時(shí)，可得

則企業(yè)1的利潤(rùn)為：

企業(yè)1和企業(yè)2自主創(chuàng)新的利潤(rùn)分別為:

若企業(yè)1創(chuàng)新且成功，企業(yè)2模仿，企業(yè)2向企業(yè)1支付專(zhuān)利費(fèi)用Cm，獲得收入為Vm。企業(yè)1從自身立場(chǎng)出發(fā)，必然要求企業(yè)2支付的專(zhuān)利費(fèi)用Cm不低于其獨(dú)自生產(chǎn)和銷(xiāo)售的利潤(rùn)U；相對(duì)于企業(yè)2來(lái)說(shuō)，企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)就是在可選擇模仿創(chuàng)新的條件下，使得企業(yè)支出最小，而使模仿創(chuàng)新的利潤(rùn)最大。因此，企業(yè)1選擇自主創(chuàng)新研發(fā)新產(chǎn)品P獲得的最大利潤(rùn)仍為U，企業(yè)2選擇模仿創(chuàng)新獲得利潤(rùn)為Vm-Cm。

企業(yè)1選擇自主創(chuàng)新成功研發(fā)新產(chǎn)品P的收入等于U*1=U；企業(yè)2選擇模仿創(chuàng)新所獲得的收入為Vm。因此，企業(yè)1自主創(chuàng)新的利潤(rùn)為f1(VZ-CZ)-CZ(1-f1)=f1VZ-CZ，企業(yè)2模仿創(chuàng)新的利潤(rùn)為f1(Vm-Cm)。若企業(yè)2選擇自主創(chuàng)新成功研發(fā)新產(chǎn)品P，企業(yè)1選擇模仿創(chuàng)新，同理可得出企業(yè)1模仿創(chuàng)新的利潤(rùn)為f2(Vm-Cm),企業(yè)2自主創(chuàng)新的利潤(rùn)為f2(VZ-CZ)-CZ(1-f2)=f2VZ-CZ。

綜上所述，可以如下結(jié)論：

不論企業(yè)1的選擇如何,企業(yè)2總會(huì)選擇自主創(chuàng)新的條件為:

因?yàn)樗詴r(shí)，企業(yè)2總選擇自主創(chuàng)新。在此選擇下，企業(yè)1選擇自主創(chuàng)新的條件為

三、模型分析

自主創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)品P的利潤(rùn)不會(huì)對(duì)企業(yè)1的選擇直接產(chǎn)生影響，而自主創(chuàng)新收入和研發(fā)成本都對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選擇產(chǎn)生影響。自主創(chuàng)新研發(fā)新產(chǎn)品是需要投入大量的技術(shù)研發(fā)和開(kāi)發(fā)市場(chǎng)等費(fèi)用，意味著選擇自主創(chuàng)新的企業(yè)自身必須擁有足夠的啟動(dòng)資金和實(shí)力雄厚的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，自主研發(fā)成功的新產(chǎn)品也會(huì)帶來(lái)高額的收益。當(dāng)市場(chǎng)上存在可以模仿創(chuàng)新的機(jī)會(huì)時(shí)，模仿創(chuàng)新的成本較低或者收益較高的情況下，企業(yè)自主創(chuàng)新的激情不高。

對(duì)企業(yè)自身發(fā)展而言，技術(shù)有一個(gè)累積的過(guò)程，企業(yè)總會(huì)在公司原有的研發(fā)基礎(chǔ)上選擇研發(fā)新的項(xiàng)目，這也可增大自主研發(fā)的成功率，企業(yè)的研發(fā)之路是在自己走過(guò)的基礎(chǔ)上在往前走一步。如果企業(yè)1的研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力較雄厚，擁有較好的研發(fā)能力即較高的f，而企業(yè)2的研發(fā)能力較弱，此時(shí)企業(yè)2會(huì)選擇模仿創(chuàng)新的概率更大。

當(dāng)市場(chǎng)上存在一個(gè)與企業(yè)1實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)2時(shí)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新策略選擇不再僅僅從創(chuàng)新項(xiàng)目的特點(diǎn)和本企業(yè)自身考慮，如何通過(guò)創(chuàng)新策略的選擇來(lái)提升企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力，這可能將會(huì)是企業(yè)選擇創(chuàng)新策略時(shí)的重要影響因素。

四、結(jié)語(yǔ)

目前，學(xué)者們主要是在企業(yè)組織內(nèi)部資源、組織外部以及結(jié)構(gòu)的不確定性層面研究企業(yè)的創(chuàng)新策略選擇，市場(chǎng)上消費(fèi)者需求的隨機(jī)不確定性等方面來(lái)研究對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略的影響。在寡頭壟斷的市場(chǎng)情形下，創(chuàng)新使得產(chǎn)品更趨于多樣化使得企業(yè)更具有競(jìng)爭(zhēng)力，市場(chǎng)上存在領(lǐng)先企業(yè)的情況與先前更一般化的研究不一樣，領(lǐng)先企業(yè)擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力，在此情況下企業(yè)間的創(chuàng)新策略選擇會(huì)有所不同。

通過(guò)本文的博弈模型研究，可以得出在對(duì)新產(chǎn)品的創(chuàng)新策略選擇上，當(dāng)市場(chǎng)上存在著兩家自身實(shí)力存在區(qū)別的企業(yè)（領(lǐng)先企業(yè)和追隨企業(yè)）同時(shí)自主研發(fā)創(chuàng)新成功而消費(fèi)者總需求不變(相對(duì)完全壟斷市場(chǎng)企業(yè)創(chuàng)新成功時(shí)的需求)時(shí)，在一定的條件情形下，企業(yè)的創(chuàng)新行動(dòng)策略的選擇受到另外一家與之競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)影響。

本文的不足：文章并沒(méi)有針對(duì)市場(chǎng)上進(jìn)行實(shí)證分析企業(yè)的創(chuàng)新策略選擇對(duì)公司利潤(rùn)的影響，接下來(lái)的研究可以進(jìn)一步放寬博弈模型的假設(shè)（例如追隨企業(yè)自主創(chuàng)新成本應(yīng)該更高，因?yàn)樽冯S企業(yè)掌握資源相對(duì)較少，開(kāi)發(fā)成本應(yīng)更高），更系統(tǒng)地考慮其他因素的影響。