白慧君

摘 要：隨著醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)的飛躍式發(fā)展，醫(yī)學(xué)道德倫理風(fēng)險日益凸顯，阻礙了科技創(chuàng)新發(fā)展和社會誠信體系建設(shè)。文章針對醫(yī)學(xué)科學(xué)項目中存在的科研誠信缺失、績效管理不完善、評審制度不健全、科研經(jīng)費使用不規(guī)范等多項容易產(chǎn)生道德風(fēng)險的要素，分析當(dāng)下醫(yī)學(xué)科技發(fā)展進(jìn)程中造成科技監(jiān)管漏洞、科研氛圍不夠積極等問題的原因，并提出解決路徑和方法，為規(guī)范醫(yī)學(xué)科學(xué)項目管理，強(qiáng)化科研人員工作積極性和科技創(chuàng)新能力提供思路借鑒和模式參考。

關(guān)鍵詞：醫(yī)學(xué)科學(xué)道德風(fēng)險；科研項目管理；社會誠信體系

中圖分類號：R394 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2095-2945（2018）30-0189-03

Abstract： With the rapid development of medical science and technology， moral hazard of medical science have become increasingly prominent， which has hindered the development of scientific and technological innovation and the construction of social integrity system. The paper aims at the lack of integrity in scientific research， imperfect performance management， imperfect evaluation system， irregular use of scientific research funds and other factors which are prone to produce moral hazard in medical science projects. The paper analyzes the causes of the problems in the development of medical science and technology， such as the loopholes in the supervision of science and technology， the insufficient atmosphere of scientific research and so on， and puts forward some solutions to standardize the management of medical science projects， thus providing ideas and models to strengthen the enthusiasm and ability in technological innovation of scientific researchers.

Keywords： moral hazard of medical science； research project management； social credit system

醫(yī)學(xué)科學(xué)項目管理是科研管理工作中的一項重點內(nèi)容，其覆蓋范圍廣、關(guān)聯(lián)要素多、實施過程復(fù)雜。由于現(xiàn)今科研管理體制機(jī)制不全、科研人員的思想素質(zhì)差異，以及科技管理人員管理監(jiān)控實效性不足等問題，致使部分科研人員道德風(fēng)險規(guī)避防范相對困難。但是，盡管科研不端行為的主體是科研人員，科技管理人員在科學(xué)項目中的一些不當(dāng)行為客觀上也助長了道德風(fēng)險問題的發(fā)生。因此，新形勢下，科研人員、科技管理人員如何更充分、更加積極主動提高道德意識，對推動醫(yī)療體系建設(shè)、科技進(jìn)步和社會誠信，具有重要的現(xiàn)實意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

1 醫(yī)學(xué)科學(xué)項目中存在的主要道德風(fēng)險問題歸類

道德風(fēng)險也稱道德危機(jī)，是指參與合同的一方所面臨的對方可能改變行為而損害到本方利益的風(fēng)險[7]。系統(tǒng)梳理分析醫(yī)學(xué)科技項目中存在的各類問題，直接或間接構(gòu)成道德風(fēng)險問題的主要因素可以分為以下幾類：

1.1 科學(xué)態(tài)度不端

學(xué)術(shù)不端行為主要包括：科研人員抄襲剽竊他人論文，盜用他人成果；有意篡改、編造實驗數(shù)據(jù)；論文造假、文章署名不按實際貢獻(xiàn)率排序或研究成果分解發(fā)表等等[1][3]。這些現(xiàn)象，在學(xué)術(shù)理論研究中帶有一定的普遍性，在醫(yī)學(xué)科學(xué)項目領(lǐng)域問題更為凸顯[10]。

目前的科技管理人員，整體上講業(yè)務(wù)能力不高，不能借助學(xué)科專業(yè)知識逐項認(rèn)真核實，并大多采取流于形式的懶政管理[12]。這些問題，不僅導(dǎo)致醫(yī)學(xué)科學(xué)道德風(fēng)險，更滋生科研腐敗[11]。

1.2 科研動機(jī)不純

在項目申請過程中，部分科研人員為了創(chuàng)造晉升條件、積累政治資本，或僅為了擴(kuò)大個人的名利影響[2]，申報材料中對項目創(chuàng)新點、預(yù)期成果描述過分夸大，對已有的研究成果介紹不實等[7]。

另外，有些科技管理人員監(jiān)管不嚴(yán)，使部分需求不大、科學(xué)性不強(qiáng)的項目參與競爭甚至予以立項，還有的課題重復(fù)立項，極大地浪費了國家科技資源[9]。諸如此類的科研不端行為，是直接構(gòu)成道德風(fēng)險的重要因素。

1.3 科技評價不實

科學(xué)項目中的評價人員，即項目評審專家，在項目評審過程中起著至關(guān)重要的作用。某些科技管理人員不能堅持專家“規(guī)避制度”，也未能嚴(yán)格落實相應(yīng)保密制度，使得評審專家和項目申請人之間因某種特殊關(guān)系而不能給予項目客觀公正的評價[10]。

還有些單位邀請的評審專家存在權(quán)威風(fēng)險，容易導(dǎo)致部分學(xué)術(shù)水平低下、研究基礎(chǔ)相對薄弱的項目有機(jī)會被立項[8]。道德風(fēng)險問題發(fā)生的幾率也因此大幅度增加。

1.4 經(jīng)費管理不當(dāng)

部分科研人員一旦取得項目經(jīng)費，想盡辦法化公為私用于個人消費[4]。還有的科研人員有意截留、套取、挪用專項經(jīng)費，比如在年度審計前集中批量購買實驗耗材、試劑以及各種設(shè)備，甚至購置了非常昂貴但又沒有實際用途的大型儀器，直接導(dǎo)致大量儀器試劑閑置浪費[5]。

同時，部分科研管理人員僅僅進(jìn)行財務(wù)數(shù)據(jù)形式審查[1]，或通過巧立名目方式給予經(jīng)費通融報銷，使財務(wù)數(shù)據(jù)造假現(xiàn)象頻發(fā)。另外部分科學(xué)項目管理人員貪圖項目管理費，有意配合掩蓋違規(guī)使用科研經(jīng)費，這些行為都會直接演變成道德風(fēng)險問題[8]。

2 醫(yī)學(xué)科學(xué)項目中產(chǎn)生道德風(fēng)險問題的原因探析

深入分析影響醫(yī)學(xué)科學(xué)項目管理、科研人員產(chǎn)生道德風(fēng)險的原因，主要可以歸納為以下幾個方面：

2.1 科研誠信主體定義解讀不明晰

鑒于科研活動的特殊性，在實施過程中有些行為屬于灰色地帶，有時難以區(qū)分行為主體的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性[10]。以“剽竊”為例[7]，由于其中大多缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)，不僅相關(guān)具體案例的舉報者和被舉報者都有可能持有不同看法，調(diào)查人員也很可能在判斷發(fā)表文章中的重復(fù)性文本時產(chǎn)生分歧，衍生出一系列“不當(dāng)引用”“過度引用”等似是而非的概念，很難對“剽竊”進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)定義[6]。加之科學(xué)項目科技管理人員常因忙于日常事務(wù)管理，忽略對科技人員知識產(chǎn)權(quán)和職業(yè)道德的培訓(xùn)[4]，在一定程度上促使了科技人員科研不端事件的頻發(fā)，在根源上出現(xiàn)了模糊地帶。

2.2 科研績效獎懲制度不完善

科研績效獎懲制度在對于科技管理工作和科研人員的行為約束方面，起到引領(lǐng)、支撐、檢驗和評估等作用?，F(xiàn)有專業(yè)技術(shù)人員職稱評審制度將項目級別作為重要的評價指標(biāo)，一旦項目立項便可作為職稱評審中的重要支撐條件[5]，至于項目后期是否出現(xiàn)延期問題或者驗收時的項目評價等級高低并未列入?yún)⒄諚l件[7]。與此同時，即使工作量龐大，人們也常將科技管理工作看作簡單且無技術(shù)含量的工作，相應(yīng)的工資待遇、績效獎金也無法與科研人員相提并論[3]。這種現(xiàn)況導(dǎo)致科技管理人員職業(yè)自信不足，責(zé)任意識淡漠，工作積極性不高[11]。獎懲制度的不完善，直接或間接地助推了醫(yī)學(xué)科學(xué)項目道德風(fēng)險的形成。

2.3 科研評審制度不健全

部分科研人員的不端行為體現(xiàn)在將主要精力放在項目公關(guān)上，采取“謀人不謀事”“跑部錢進(jìn)”等非公開的方式獲得項目的立項成功[10]。加上有的科技管理人員對此姑息遷就，甚至還有一些科技管理人員和科技人員共同想辦法獲取評審項目的相關(guān)信息，然后利用錢財?shù)确钦Ｊ侄危召I或牽制評審專家[4][8]。更有甚者利用手中職權(quán)，泄露評審專家名單及其他相關(guān)保密信息。運用行政手段對參與項目評審的專家施壓或直接選擇對期望結(jié)果有利的專家[2]。正是由于這種人為操控性大、隨意性強(qiáng)的評審制度，愈加助長了醫(yī)學(xué)科學(xué)項目道德風(fēng)險產(chǎn)生的不良風(fēng)氣。

2.4 科研經(jīng)費管理不規(guī)范

由于科學(xué)項目課題數(shù)量繁多、類別各異，科技管理人員和財務(wù)人員無法實時有效細(xì)致地監(jiān)督經(jīng)費支出和使用行為，只能通過科研人員提供的支付憑證進(jìn)行形式審查[8]。有的單位或個人借某些需要與其他單位合作的重大課題，通過提供虛假合作協(xié)議或者合同的方式套取項目經(jīng)費[11]。還有一些課題負(fù)責(zé)人通過購買票據(jù)的方式進(jìn)行經(jīng)費套現(xiàn)。甚至部分研究人員借經(jīng)費預(yù)算中的設(shè)備購置費用，通過購買高價產(chǎn)品收取回扣的方式來套取項目資金等等[10]。隨著國家科技資源的不斷投入以及經(jīng)費數(shù)額的急劇攀升，經(jīng)費管理的工作壓力會越來越大，這不僅影響科研產(chǎn)品質(zhì)量，還會滋生違法犯罪，成為構(gòu)成科學(xué)項目工作道德風(fēng)險產(chǎn)生的主導(dǎo)要素。

3 醫(yī)學(xué)科學(xué)項目道德風(fēng)險問題的預(yù)防策略

針對醫(yī)學(xué)科學(xué)項目中容易出現(xiàn)的道德風(fēng)險問題，可按照其產(chǎn)生的原因，從強(qiáng)化人員思想引導(dǎo)、科學(xué)研究過程監(jiān)督和管理制度機(jī)制建設(shè)等方面入手，聚焦靶標(biāo)，有的放矢，努力強(qiáng)化形成預(yù)防道德風(fēng)險問題滋生的立體防控體系。

3.1 深化教育引導(dǎo)，構(gòu)建科研誠信體系

科技管理人員要率先加強(qiáng)自身思想道德修養(yǎng)，堅定理論和學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)肅性、嚴(yán)謹(jǐn)性，以高度的事業(yè)心、責(zé)任感，抓管理、保質(zhì)量，不斷提高科研管理服務(wù)水平[12]，積極引導(dǎo)廣大科研人員恪守科研道德準(zhǔn)則，使科研誠信逐步內(nèi)化為科研人員的思維定式和行為自覺，從而使他們能夠潛心科研、專心學(xué)術(shù)[9]。

3.2 完善獎懲制度，健全科技評價體系

在科研項目的實施過程中，“獎”和“懲”能夠?qū)椖窟M(jìn)行起到巨大的推動作用[5]。對有重大突破和創(chuàng)新成果的科研團(tuán)隊，應(yīng)加大對整個團(tuán)隊的獎勵力度[4]。當(dāng)然無論是正向激勵還是負(fù)向懲罰，都應(yīng)當(dāng)做到物質(zhì)性和精神性并重[2]。通過借鑒成功經(jīng)驗，多措并舉、多方協(xié)同，能夠成功降低道德風(fēng)險問題發(fā)生概率。

3.3 規(guī)范立項評審，防范科研腐敗滋生

建議建立全國通用的專家信息庫，擴(kuò)大專家遴選范圍，完善專家監(jiān)督制度，避免人情關(guān)系干預(yù)，確保評審的客觀公平[1][7]。同時將所有專家的參評項目數(shù)、被投訴次率、評審結(jié)果命中率等能夠反映專家信譽的考核指標(biāo)納入信息庫，加強(qiáng)對專家的約束監(jiān)管機(jī)制[8]。努力通過實行有形監(jiān)控，將學(xué)術(shù)規(guī)范納入立法軌道，從而嚴(yán)格控制和扼殺產(chǎn)生道德風(fēng)險的苗頭隱患，有效防治科研腐敗現(xiàn)象[6]。

3.4 推進(jìn)前沿管控，加強(qiáng)科研經(jīng)費管理

運用多種手段強(qiáng)化對醫(yī)學(xué)科學(xué)項目的分段評估[6]，建

議通過科研體制內(nèi)部、大眾媒體、公眾監(jiān)督等多渠道對科研各個環(huán)節(jié)過程進(jìn)行監(jiān)控[4]。還可以積極引入流動第三方監(jiān)管，在項目實施過程中，明確非涉密項目經(jīng)費支出明細(xì)并定期向公眾曬單，而涉密項目則定期向第三方監(jiān)管部門曬單[10]。

總之，通過這一系列行之有效的措施手段，強(qiáng)化科學(xué)項目的前期和過程管理，大力消除和杜絕滋生道德風(fēng)險的主客觀條件，保證落實科學(xué)項目實施質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

[1]張瑩.高?？蒲泄芾淼膯栴}及對策研究[J].價值工程，2017（06）：253-254.

[2]解本遠(yuǎn).大數(shù)據(jù)時代的科研不端治理[J].首都師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2016.

[3]田旭，陳永學(xué).高?？蒲薪?jīng)費違規(guī)使用的制度預(yù)防[J].河北大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2017（04）：144-149.

[4]張瑩，等.高校科學(xué)項目延期問題影響因素及對策研究[J].價值工程，2016（32）：256-257.

[5]李舸.國家科研經(jīng)費項目風(fēng)險管理探討[J].管理觀察，2016（11）：85-89.

[6]孫平，任毅.科研誠信建設(shè)制度措施的可操作性問題探析[J].科技管理研究，2017（01）：262-266.

[7]董陽.科研經(jīng)費腐敗社會網(wǎng)絡(luò)：屬性、類型與結(jié)構(gòu)[J].科技進(jìn)步與對策，2017（07）：07-13.

[8]周莉，等.科研信用標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與體系框架研究[J].標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2017（03）：11-14.

[9]淮孟姣，潘云濤，袁軍鵬.美國科研誠信管理體系建設(shè)研究——以美國科研誠信辦公室為例[J].全球科技經(jīng)濟(jì) 望，2016（12）：08-13.

[10]王新婭，等.某傳染病科研院所醫(yī)學(xué)實驗記錄存在的問題和規(guī)范化舉措探討[J].中國醫(yī)刊，2017（03）：104-107.

[11]蘇劍一.重塑科研誠信方能重振學(xué)術(shù)尊嚴(yán)[J].中國衛(wèi)生人才，2017（08）：8-9.

[12]王婷婷.科研項目全過程成本管理研究[J].中國高新技術(shù)企業(yè)，2016（26）：164-165.