張 勇

（上海梅山鋼鐵股份有限公司，南京 210039）

引言

2016年10月，全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議在北京召開。習(xí)近平總書記在會(huì)上強(qiáng)調(diào)，黨和人民把國有資產(chǎn)交給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)營管理，是莫大的信任。他指出，國有企業(yè)的監(jiān)督“要突出監(jiān)督重點(diǎn)，強(qiáng)化對關(guān)鍵崗位、重要人員特別是一把手的監(jiān)督管理，完善‘三重一大’決策監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格日常管理，整合監(jiān)督力量，形成監(jiān)督合力”。加強(qiáng)國有企業(yè)黨的建設(shè)，責(zé)任重大。推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，鞏固黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的基礎(chǔ)，是加強(qiáng)黨的建設(shè)的重要組成部分，是國有企業(yè)紀(jì)委切實(shí)履行監(jiān)督職能的重要手段。

王岐山同志在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)“轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風(fēng)”專題研討班上強(qiáng)調(diào)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要緊緊圍繞監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，深化轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風(fēng)，全面提高履職能力。“三轉(zhuǎn)”對于各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)是一個(gè)重大考驗(yàn)。如何落實(shí)“三轉(zhuǎn)”要求，在恰到好處地履行自身職責(zé)的同時(shí)，又要發(fā)揮業(yè)務(wù)部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主觀能動(dòng)性，做到“放手不甩手、督辦不包辦”，是國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門面臨的一個(gè)重要課題。

對于大型國有制造型企業(yè)而言，在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中，物資采購、產(chǎn)品銷售、建設(shè)技改以及設(shè)備管理等業(yè)務(wù)，處于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的前沿，是監(jiān)督工作的重點(diǎn)。紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)，要在“三轉(zhuǎn)”的宏觀要求下，結(jié)合自身特點(diǎn)，聚焦廉潔風(fēng)險(xiǎn)集中的部門，切實(shí)履行監(jiān)督職能，推動(dòng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范的自覺性和主動(dòng)性，積極探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的方法和措施。

近年來，梅鋼公司以責(zé)任制為主線，突出重點(diǎn)監(jiān)督對象，聚焦采購銷售、設(shè)備物資、工程建設(shè)等廉潔風(fēng)險(xiǎn)集中的領(lǐng)域，形成了明確主體（Body）、堅(jiān)持方法（Way）、完善體系（System）、落實(shí)責(zé)任（Duty）的“四步工作法”（簡稱“‘BWSD’工作法”）。在紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)切實(shí)落實(shí)“三轉(zhuǎn)”要求的探索和實(shí)踐中，不斷調(diào)整、完善、豐富工作內(nèi)容和工作方法，督促業(yè)務(wù)部門發(fā)揮自我防范作用，與業(yè)務(wù)部門一起系統(tǒng)研究和推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。工作實(shí)踐中，強(qiáng)化事前策劃、事中控制和事后問責(zé)，突出實(shí)效性和體統(tǒng)性，形成了監(jiān)督合力，實(shí)現(xiàn)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)的可防、可控，取得了一些可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

一、突出業(yè)務(wù)部門的主體作用

業(yè)務(wù)部門是實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主體（Body），業(yè)務(wù)部門黨政主要負(fù)責(zé)人是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的第一責(zé)任人，這是落實(shí)從嚴(yán)治黨的政治要求，是部門負(fù)責(zé)人責(zé)無旁貸的政治任務(wù)。

在每年年初的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任制分解中，把業(yè)務(wù)部門的責(zé)任明確寫進(jìn)責(zé)任書，體現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的權(quán)威性；責(zé)任書中，既有統(tǒng)一要求，又有針對性的個(gè)性化任務(wù)，既有具體工作內(nèi)容，又有量化考核標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的針對性。同時(shí)，將責(zé)任制的完成情況，與部門領(lǐng)導(dǎo)人員的績效考核掛鉤，對于履行不到位的，按照規(guī)定進(jìn)行問責(zé)，體現(xiàn)考核的嚴(yán)肅性。從而，促使業(yè)務(wù)部門真正做到了思想上高度重視，行動(dòng)上扎實(shí)落實(shí)，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意識，真正把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為一項(xiàng)重要內(nèi)容，列入日常工作。涉及資金運(yùn)作、業(yè)務(wù)審批、物資采購、合同管理以及人事安排等敏感業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門，在研究和策劃業(yè)務(wù)工作的同時(shí)，把這些敏感業(yè)務(wù)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有機(jī)融入業(yè)務(wù)工作，同時(shí)部署、同時(shí)落實(shí)、同時(shí)檢查、同時(shí)考核。

落實(shí)好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，業(yè)務(wù)部門必須提高認(rèn)識，樹立主體責(zé)任的意識，摒棄“抓廉政就是紀(jì)委的事”的思想，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控真正當(dāng)作“自己的事”，抓實(shí)抓好。在提高認(rèn)識的同時(shí)，業(yè)務(wù)部門必須熟悉廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體方法，把各項(xiàng)要求切實(shí)落實(shí)到日常業(yè)務(wù)工作中，做到流程清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控、預(yù)防有效。

二、堅(jiān)持有效的工作方法和手段

如何推進(jìn)（Way），在落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中十分關(guān)鍵。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，最忌要求籠統(tǒng)、措施寬泛，看似面面俱到，實(shí)則“牛欄關(guān)貓”。因此，在推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)中，必須精心策劃行之有效的工作方法和措施。既要做到過程簡便，又要保證手段有效，這樣才能事半功倍。我們在日常工作中，通過開展“講流程、講風(fēng)險(xiǎn)、講防控”的“三講”活動(dòng)，條分縷析，精要地分析總結(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)分布情況，并針對風(fēng)險(xiǎn)逐條制定措施、開展防控，達(dá)到了預(yù)期效果。

講流程，就是要求業(yè)務(wù)部門要聚焦敏感業(yè)務(wù)集中的重點(diǎn)領(lǐng)域，開展分析，確定重點(diǎn)。在分析的過程中，紀(jì)檢監(jiān)察部門與業(yè)務(wù)部門一道進(jìn)行分析辨識，針對三類業(yè)務(wù)流程，進(jìn)行重點(diǎn)分析：一是涉及重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金的使用（即“三重一大”）的業(yè)務(wù)流程；二是形成閉環(huán)的獨(dú)立業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)單元，例如具有自主經(jīng)營權(quán)的子公司等；三是以往發(fā)生過違紀(jì)違規(guī)行為，或者同行業(yè)曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違規(guī)行為的領(lǐng)域和流程。

講風(fēng)險(xiǎn)，就是運(yùn)用科學(xué)的分析方法，綜合考慮業(yè)務(wù)跨度、業(yè)務(wù)透明度、自由裁量度、業(yè)務(wù)權(quán)限、外部業(yè)務(wù)交往頻繁程度等因素，梳理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，比如，業(yè)務(wù)籌劃階段的申報(bào)、推薦、比價(jià)、談判等，工程實(shí)施階段的工程量簽證等，物料進(jìn)場階段的判級和質(zhì)量檢驗(yàn)等，業(yè)務(wù)審核階段的報(bào)批、簽約、質(zhì)檢等，業(yè)務(wù)結(jié)算階段的核對單據(jù)、提交、收付等，質(zhì)量異議的處理等。這些環(huán)節(jié)，都是業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)。抓住這些環(huán)節(jié)，就會(huì)事半功倍，節(jié)約監(jiān)督力量，凸顯監(jiān)督效果。

講防控，就是落實(shí)預(yù)警措施和應(yīng)對措施，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示，采取組織措施，運(yùn)用管理措施和技術(shù)方法，提高敏感業(yè)務(wù)的透明度和可控度，實(shí)現(xiàn)“陽光”操作。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，按照紀(jì)律條例進(jìn)行執(zhí)紀(jì)問責(zé)，并反觀措施的有效性，查漏補(bǔ)缺，完善制度流程和防控措施，進(jìn)而鞏固廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

近年來，我們結(jié)合實(shí)際，明確了11個(gè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為了突出防控重點(diǎn)和便于視覺辨識，我們制定了《廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估辦法》，分七個(gè)步驟開展排查，確定關(guān)鍵環(huán)節(jié)80個(gè)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)121個(gè)。并根據(jù)此評估辦法對廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評定，由高到低將風(fēng)險(xiǎn)等級分為紅、黃和藍(lán)三個(gè)級別，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》，廉潔風(fēng)險(xiǎn)分布一目了然。對于辨識出來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)日常工作中掌握的情況，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)整防控方法和手段，以保證防控手段和措施始終保持強(qiáng)有力的針對性。

三、完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作體系

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意義重大，也是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，必須以完善的工作體系（System）加以保障，推進(jìn)教育、管理、監(jiān)督的各項(xiàng)具體措施落實(shí)，才能取得扎實(shí)實(shí)效。

教育方面，應(yīng)該注重有效性和針對性。要精心策劃貼身輔導(dǎo)式的“滴灌式”精準(zhǔn)教育，力戒“大水漫灌”式的教育。在敏感崗位人員上崗時(shí)，就開展上崗教育，告知風(fēng)險(xiǎn)，日常工作中，業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范輔導(dǎo)，開展模擬案例教育等活動(dòng)。為了增強(qiáng)教育的針對性，下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)敏感崗位人員抗廉潔風(fēng)險(xiǎn)能力評估的實(shí)施意見（試行）》，推進(jìn)基于廉潔風(fēng)險(xiǎn)的人崗匹配工作。以近年來發(fā)生的違紀(jì)案例為主要內(nèi)容，我們開展了“清風(fēng)課堂”活動(dòng)，送教到基層，收到了較好效果。

管理方面，應(yīng)該提高業(yè)務(wù)透明度。廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，往往是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不嚴(yán)密，操作過程不透明，或者制度執(zhí)行不嚴(yán)格造成的。提高該業(yè)務(wù)的透明度，減少“單線聯(lián)系”“暗箱操作”的機(jī)會(huì)，實(shí)行不相容職責(zé)分離，杜絕“一個(gè)人說了算”的現(xiàn)象，就會(huì)大大降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)督方面，應(yīng)該落實(shí)業(yè)務(wù)部門自查機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部控制。在不增加人員的情況下，運(yùn)用信息系統(tǒng)，通過增設(shè)復(fù)核、審批環(huán)節(jié)，提高檢查頻度等，體現(xiàn)監(jiān)督的有效性。同時(shí)，應(yīng)對措施要在業(yè)務(wù)流程的管理文件中得以體現(xiàn)。

四、依據(jù)管理職責(zé)落實(shí)工作責(zé)任

按照部門職能落實(shí)責(zé)任（Duty），將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體內(nèi)容，逐項(xiàng)分解，納入相關(guān)部門和有關(guān)人員的管理職責(zé)，做到各司其職。

涉及敏感業(yè)務(wù)的職能部門，應(yīng)當(dāng)把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控逐層落實(shí)到業(yè)務(wù)室、敏感崗位員工，在制定崗位說明書和崗位職責(zé)時(shí)，將防控措施有機(jī)地融入其中，實(shí)現(xiàn)層層分解，打通責(zé)任落實(shí)的“最后一公里”。

人力資源部門在崗位設(shè)置、績效評價(jià)等工作中，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)防控工作。從崗位設(shè)置上，就考慮分離不相容的職責(zé)。同時(shí)，要把風(fēng)險(xiǎn)管控納入相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的績效評價(jià)。

企劃部門在推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)該把廉潔風(fēng)險(xiǎn)作為一個(gè)重要內(nèi)容，在內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理中切實(shí)加以體現(xiàn)。

紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的優(yōu)勢，發(fā)揮好監(jiān)督責(zé)任，在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任制時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，予以明確，進(jìn)行責(zé)任分解，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，落實(shí)責(zé)任考核。同時(shí)，要發(fā)揮查處案件的震懾作用，運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，形成“不敢為”的有效震懾。

結(jié)語

相比查辦案件而言，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作具有見效慢、不緊迫的特點(diǎn)，往往成效是長期的、隱性的。但是，正如古人所說的，良醫(yī)治未病。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)在嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)，嚴(yán)厲查處違紀(jì)違規(guī)行為的同時(shí)，必須深入探索和實(shí)踐廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有效遏制誘發(fā)違紀(jì)違規(guī)行為的因素，鏟除滋生腐敗的土壤。

長期以來，國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作形成了較為完善的模式和載體，發(fā)揮了重大的積極作用，我們應(yīng)當(dāng)加以繼承和發(fā)揚(yáng)。同時(shí)，我們也必須緊跟黨中央關(guān)于加強(qiáng)黨的建設(shè)的總體要求，從實(shí)用性和有效性出發(fā)，結(jié)合自身工作實(shí)際加以思考和實(shí)踐，通過強(qiáng)化監(jiān)督，鞏固和完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保障國有資產(chǎn)運(yùn)營安全和國有企業(yè)管理人員的從業(yè)安全。