姚 哲

（揚(yáng)州大學(xué)財(cái)務(wù)處，江蘇揚(yáng)州225009）

2017年4月，教育部等五部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》，指出“針對(duì)不同類型、不同層次教師，按照哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)等不同學(xué)科領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同研究類型，建立分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。建立以代表性成果和實(shí)際貢獻(xiàn)為主要內(nèi)容的評(píng)價(jià)方式?！?018年7月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，再次明確“建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系”。在國(guó)家的方針指導(dǎo)下，高校圍繞國(guó)家科技發(fā)展目標(biāo)和方向，修訂和完善科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)政策，制定科學(xué)合理、符合學(xué)校定位和特點(diǎn)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)和結(jié)果激勵(lì)政策，充分釋放高?？蒲腥藛T創(chuàng)新活力，全面激發(fā)高?？蒲腥藛T科研積極性。

高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系隨著國(guó)家需求不斷發(fā)展完善，科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)越來(lái)越細(xì)，科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容越來(lái)越豐富，獎(jiǎng)勵(lì)的計(jì)算方法越來(lái)越科學(xué)，體現(xiàn)了科學(xué)創(chuàng)新價(jià)值和科學(xué)引導(dǎo)作用。高校各類科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)論文、科研成果等數(shù)量和質(zhì)量大幅提高，科研獎(jiǎng)勵(lì)總額在急劇增加，獎(jiǎng)勵(lì)總類不斷細(xì)化。[1]據(jù)調(diào)查，有些高校每年科研獎(jiǎng)勵(lì)總額的增量高達(dá)數(shù)千萬(wàn)，這對(duì)高校財(cái)務(wù)管理提出了新的要求。因此，本研究從科研績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果獎(jiǎng)勵(lì)的角度，淺談科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的預(yù)測(cè)和統(tǒng)計(jì)，為全面實(shí)施科研績(jī)效管理提供有力的基礎(chǔ)保障。[2]

一、高?？蒲锌?jī)效量化考評(píng)與獎(jiǎng)勵(lì)的意義

（一）發(fā)揮導(dǎo)向作用

高?？蒲锌?jī)效管理目的是高校根據(jù)學(xué)校整體戰(zhàn)略目標(biāo)和定位，通過(guò)層層分解學(xué)校目標(biāo)、部門目標(biāo)和教師個(gè)人目標(biāo)，科研教師對(duì)照下達(dá)的科研任務(wù)和目標(biāo)，明確努力方向，通過(guò)客觀公正的科研績(jī)效評(píng)價(jià)，促進(jìn)科研人員努力提質(zhì)增績(jī)，實(shí)現(xiàn)高?？蒲锌?jī)效目標(biāo)，[3]教師科研成果得到認(rèn)可，自身價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)，優(yōu)秀科研人才脫穎而出，促進(jìn)高校整體績(jī)效和個(gè)人績(jī)效的提升。

（二）起到激勵(lì)作用

近幾年，科研發(fā)展水平成為高校綜合實(shí)力體現(xiàn)的一種重要形式，高校對(duì)科研工作的重視程度不斷增強(qiáng)。高校對(duì)科研工作的重視體現(xiàn)在科研政策的制定、實(shí)施、獎(jiǎng)勵(lì)中，科研激勵(lì)政策就是高校重視科研、發(fā)展科研的強(qiáng)烈催化劑，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)費(fèi)資助、職稱晉升、精神獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)舉措，對(duì)教師的意識(shí)思維形成一種強(qiáng)大的沖擊力，教師的科研熱情空前高漲，學(xué)校戰(zhàn)略目標(biāo)通過(guò)系列的激勵(lì)政策與教師的努力方向達(dá)成一致，科學(xué)研究工作已經(jīng)成為高校老師日常工作和生活的重要組成部分，大大激發(fā)了科研人員的科技創(chuàng)新活力，各方面的獎(jiǎng)勵(lì)政策也使科研人員安于潛心研究，多出高質(zhì)量科研成果。

（三）提升實(shí)力作用

隨著高校之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，高校的排名日益受到社會(huì)各界的關(guān)注，影響社會(huì)擇校、學(xué)生就業(yè)、高校發(fā)展、財(cái)政撥款等問(wèn)題，而體現(xiàn)高校排名和知名度的重要指標(biāo)是科研實(shí)力，科研實(shí)力體現(xiàn)了高校實(shí)力和人才培養(yǎng)質(zhì)量。在互聯(lián)網(wǎng)、電子信息化高速發(fā)展的今天，高校各個(gè)領(lǐng)域科研成果的排名信息通過(guò)各種媒介快速傳播，如科研項(xiàng)目獲得數(shù)及經(jīng)費(fèi)總額排名、科技成果獎(jiǎng)申報(bào)數(shù)和獲得數(shù)排名，高質(zhì)量論文數(shù)排名、科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)排名等各種數(shù)據(jù)引起人們的強(qiáng)烈關(guān)注。所以，高校通過(guò)制定完善的科研獎(jiǎng)勵(lì)政策和評(píng)價(jià)考核機(jī)制，大力激勵(lì)科研人員在科研領(lǐng)域取得創(chuàng)新性的科研成果，提升學(xué)校的整體科研實(shí)力和知名度。

二、高校科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)存在的主要問(wèn)題

（一）存在多層面重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)

從學(xué)校財(cái)務(wù)的層面，學(xué)校不僅對(duì)科研進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，二級(jí)學(xué)院也從自籌經(jīng)費(fèi)進(jìn)行配套獎(jiǎng)勵(lì)，此外科研項(xiàng)目的間接經(jīng)費(fèi)大部分都用于科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的。對(duì)同一類科研成果，從學(xué)校各個(gè)渠道進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，使得獎(jiǎng)勵(lì)重復(fù)，造成財(cái)務(wù)人員分類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不實(shí)，科研獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)際情況不清，為學(xué)校決策帶來(lái)困難。

（二）重科研、輕教學(xué)

在各類排名的引導(dǎo)下，學(xué)校有限資源更多地傾向于學(xué)科和科研，科研對(duì)教師個(gè)人造成了壓力，更多是動(dòng)力，因?yàn)榭蒲谐晒嗔?，?jiǎng)勵(lì)多了，項(xiàng)目多了，職稱升了，個(gè)人知名度和工資福利也隨之提升，如此形成了良性循環(huán)。而主要從事教學(xué)研究的教師恰恰相反，一心教學(xué)，培養(yǎng)人才，科研時(shí)間少了，科研項(xiàng)目幾乎沒有，職稱也難比登天，個(gè)人收入與做科研相差甚遠(yuǎn)，從而極大地打擊了教師教學(xué)的積極性。

（三）學(xué)術(shù)不端，投機(jī)取巧

隨著科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度不斷加大，少數(shù)科研人員為了獲得更多獎(jiǎng)勵(lì)，托人情，找關(guān)系，多出文章，多拿項(xiàng)目等，在利益的誘惑下，很難耐得住寂寞潛心研究。[4]科研成果只求數(shù)量，不求高質(zhì)量，對(duì)國(guó)家和社會(huì)的貢獻(xiàn)力度不夠。

隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，科研績(jī)效量化考評(píng)與獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)不僅可提高科研人員的工作積極性，也是對(duì)科研人才工作的肯定，它已是高校科研的指揮棒，對(duì)高校未來(lái)的發(fā)展方向產(chǎn)生重大影響，因此還需要認(rèn)真研究相關(guān)的科研績(jī)效政策，在科研績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)更側(cè)重科研對(duì)科技的創(chuàng)新引領(lǐng)作用和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)度，減少無(wú)效的科研獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)揮資金的使用效益，進(jìn)一步提升高校的科研實(shí)力。

三、優(yōu)化高?？蒲锌?jī)效量化考評(píng)與獎(jiǎng)勵(lì)的思考

（一）依據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)政策統(tǒng)計(jì)績(jī)效金額

1.利用信息手段適時(shí)統(tǒng)計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)金額

高?？蒲谐晒惺畮追N，如：論文、項(xiàng)目、專利、獲獎(jiǎng)、著作、著作權(quán)等，獎(jiǎng)勵(lì)方法也非常復(fù)雜。高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)的計(jì)算公式多達(dá)百余條，為提高預(yù)算的精度與速度，必須充分運(yùn)用先進(jìn)的信息技術(shù)。在這些科研成果中，獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則最復(fù)雜、獎(jiǎng)勵(lì)金額最多的是論文。以論文為例，如何利用信息技術(shù)提高預(yù)算的速度與精度？可利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)，從SCI、EI、SCD等論文檢索庫(kù)中快速獲取本校本年度的全部論文詳細(xì)檢索信息。如某高校2017年SCI論文的收錄約1500篇，獲取時(shí)間約2分鐘，使用該技術(shù)不僅速度快，而且內(nèi)容準(zhǔn)確，可隨時(shí)獲取最新的SCI論文檢索信息，與科研管理系統(tǒng)無(wú)縫銜接。如果論文信息是教師填寫，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性很難保證，假設(shè)教師將論文的ISSN篡改一位，獎(jiǎng)勵(lì)金額可能會(huì)相差高達(dá)數(shù)十萬(wàn)元。這樣對(duì)論文的審核工作要求太高，也很容易出錯(cuò)，而如果論文檢索信息全部從指定網(wǎng)站上爬取，且這些論文檢索的核心數(shù)據(jù)禁止用戶修改，這樣可大大降低科研管理人員的審核工作量與科研人員填報(bào)論文的工作量，提升科研管理的自動(dòng)化程度。

從財(cái)務(wù)管理的視角，為預(yù)測(cè)來(lái)年科研獎(jiǎng)勵(lì)總額，系統(tǒng)可以自動(dòng)獲取最近五年本單位的各類成果數(shù)據(jù)，自動(dòng)匯總數(shù)據(jù)庫(kù)中每年獎(jiǎng)勵(lì)總額，形成歷年的歷史數(shù)據(jù)庫(kù)，結(jié)合當(dāng)年科研績(jī)效目標(biāo)任務(wù)，生成下一年的年度科研論文獎(jiǎng)勵(lì)的預(yù)算金額。該預(yù)測(cè)模型每年都要根據(jù)實(shí)際獎(jiǎng)勵(lì)金額進(jìn)行修正，以提高預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，為財(cái)務(wù)預(yù)算提供輔助決策依據(jù)。

2.精準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)避免重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)

面對(duì)越來(lái)越多的數(shù)據(jù)和細(xì)分的類型，科研人員和財(cái)務(wù)人員在科研獎(jiǎng)勵(lì)統(tǒng)計(jì)中，因跨年、收錄等原因常常出現(xiàn)同一個(gè)科研成果重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)的情形。因此，本著公平的原則，為充分發(fā)揮科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的示范效果，避免無(wú)效獎(jiǎng)勵(lì)，減少學(xué)校經(jīng)費(fèi)開支，現(xiàn)通過(guò)信息化技術(shù)，將當(dāng)年科研成果自動(dòng)與歷年科研成果比對(duì)，將已獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)成果的獎(jiǎng)勵(lì)金額去除。仍以論文為例：例如，某人前年發(fā)表了一篇論文，獎(jiǎng)勵(lì)了X元，去年該文被EI收錄，獎(jiǎng)勵(lì)方法中規(guī)定EI收錄獎(jiǎng)勵(lì)Y元，因此，去年該文獎(jiǎng)金為Y-X元，而今年該文被SCI二區(qū)收錄，獎(jiǎng)勵(lì)方法中規(guī)定SCI二區(qū)收錄獎(jiǎng)勵(lì)Z元，因此，今年該文獎(jiǎng)金為Z-Y元。然而由于EI檢索庫(kù)與SCI檢索庫(kù)中信息準(zhǔn)確性的原因，同一篇論文在兩個(gè)檢索庫(kù)的描述信息不一定完成一致。比如頁(yè)碼、標(biāo)題不一定完全一樣（特別是標(biāo)題中含分子式或數(shù)學(xué)公式的），因此，對(duì)這些論文無(wú)法精確配對(duì)，只能通過(guò)字符相似度進(jìn)行模糊識(shí)別。當(dāng)兩篇論文的標(biāo)題的相似度達(dá)到某個(gè)設(shè)定的閥值時(shí)再進(jìn)行人工識(shí)別，可大幅度減少人工檢查識(shí)別論文的范圍，極大地提高論文查重的效率和正確率,有效避免重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也為學(xué)校節(jié)省大量的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，體現(xiàn)了科研獎(jiǎng)勵(lì)的公正性。

（二）結(jié)合學(xué)校實(shí)際，完善獎(jiǎng)勵(lì)政策

1.增加獎(jiǎng)勵(lì)制度的可操作性

績(jī)效評(píng)價(jià)追求成本效益原則，一個(gè)可操作性強(qiáng)的獎(jiǎng)勵(lì)制度是盡可能利用信息技術(shù)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)計(jì)算，盡量避免人為操作，這樣不但提高工作效率，也能有效避免人為操作產(chǎn)生的錯(cuò)誤與違規(guī)行為，增加獎(jiǎng)勵(lì)的透明度與公正性。隨著獎(jiǎng)勵(lì)制度的不斷完善，制定的獎(jiǎng)勵(lì)辦法也越來(lái)越復(fù)雜。然而有些功能用信息化手段也無(wú)法實(shí)現(xiàn)，因此，系統(tǒng)還要提供一些人工操作的功能，比如SCI論文的第一通訊作者無(wú)法通過(guò)檢索信息自動(dòng)識(shí)別。根據(jù)SCI檢索庫(kù)的官方答復(fù)，最近幾年開始，SCI論文允許有多位通訊作者，但檢索信息中的通訊作者順序不一定與論文中的順序一致，這樣只能要求多位通訊作者的論文必需要上傳PDF全文，以便人工識(shí)別第一通訊作者。這會(huì)增加大量的審核工作量，且SCI官方也認(rèn)為論文中的多位通訊作者并不存在先后順序，因此，這樣只獎(jiǎng)第一通訊作者的制度的可操作性不強(qiáng)，且并沒有太大意義，應(yīng)該按照通訊作者人數(shù)將獎(jiǎng)金平分。科研成果統(tǒng)計(jì)結(jié)果與財(cái)務(wù)薪酬發(fā)放系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)接，自動(dòng)批量發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。

2.體現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)制度的導(dǎo)向性

績(jī)效的目的獎(jiǎng)勵(lì)政策與獎(jiǎng)勵(lì)金額前后不能矛盾，并且要符合成果的實(shí)際情況，再根據(jù)成果的重要性、難易性、影響力等設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)政策。例如，科研成果的重要層度，國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)，是一所學(xué)?？蒲袑?shí)力的重要體現(xiàn)，要大力獎(jiǎng)勵(lì)，有些成果很容易獲取，這時(shí)要降低該成果的獎(jiǎng)勵(lì)金額，如軟件著作權(quán)，相對(duì)比較容易獲取，有些人員一年獲得十幾項(xiàng)軟件著作權(quán)，這比較不公平，當(dāng)然這里也可能有一些精品，因此，可以引入一些新的評(píng)價(jià)指標(biāo)，比如軟件授權(quán)總金額。如SCI論文除了分成4個(gè)區(qū)、影響因子評(píng)價(jià)指標(biāo)外，還可引入“自然、科學(xué)、細(xì)胞”三大學(xué)報(bào)、六十幾個(gè)自然期刊、高倍引期刊等評(píng)價(jià)指標(biāo)，加大影響力高的高質(zhì)量論文的獎(jiǎng)勵(lì)力度。

（三）實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)接，完成自動(dòng)發(fā)放

各個(gè)高校隨著獎(jiǎng)勵(lì)制度的不斷完善，獎(jiǎng)勵(lì)政策越來(lái)越具體，獎(jiǎng)勵(lì)方法也變得越來(lái)越復(fù)雜。如果全部使用人工計(jì)算或者Excel計(jì)算，這個(gè)計(jì)算工作量很大，且Excel公式很難定義，因此，必需充分使用數(shù)據(jù)庫(kù)的強(qiáng)大靈活的計(jì)算功能。為提高系統(tǒng)的靈活性與通用性，可將每一條獎(jiǎng)勵(lì)方法分別對(duì)應(yīng)一條數(shù)據(jù)庫(kù)語(yǔ)句。這樣如果某一條獎(jiǎng)勵(lì)方法發(fā)生變化，只要在用戶界面中修改相應(yīng)的那條數(shù)據(jù)庫(kù)語(yǔ)句，如果有新的獎(jiǎng)勵(lì)方法，則增加對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)語(yǔ)句，如果有些獎(jiǎng)勵(lì)方法廢除了，則可刪除或禁用對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)語(yǔ)句。其中，禁用是為以便于以后重新啟用。

系統(tǒng)還要將每位科研人員的各類科研成果獎(jiǎng)勵(lì)金額自動(dòng)匯總，導(dǎo)入財(cái)務(wù)的薪酬發(fā)放系統(tǒng)，再與工資系統(tǒng)對(duì)接，生成個(gè)人稅費(fèi)，從而實(shí)現(xiàn)科研人員的科研成果獎(jiǎng)勵(lì)的自動(dòng)發(fā)放。