(2018年10月)

10.1

全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)2018年工作會(huì)議暨第四屆委員會(huì)第二次全體會(huì)議在京召開。證監(jiān)會(huì)副主席趙爭(zhēng)平出席會(huì)議并講話。

證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行、國(guó)資委等部門研究起草了《中華人民共和國(guó)公司法修正案》草案，提出修改公司法第一百四十二條股份回購(gòu)有關(guān)規(guī)定的建議。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)發(fā)行價(jià)格調(diào)整機(jī)制的相關(guān)問題與解答》。

滬、深交易所分別修訂并發(fā)布《滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》、《深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》。

深交所和深圳證券信息有限公司決定于10月的第一個(gè)交易日對(duì)創(chuàng)業(yè)板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)實(shí)施樣本股定期調(diào)整。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)召開第五次會(huì)員大會(huì)。證監(jiān)會(huì)副主席方星海出席會(huì)議并講話。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布修訂后的《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，自即日起實(shí)施.

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于為提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)開展備案的通知》

商務(wù)部新聞發(fā)言人表示，商務(wù)部正在會(huì)同有關(guān)部門修訂《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》。

由深、滬交易所共同主辦的2018年度證券交易所一線監(jiān)管國(guó)際研討會(huì)在深交所召開。證監(jiān)會(huì)副主席李超出席會(huì)議并講話。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示支持30家證券公司退出新財(cái)富分析師評(píng)選活動(dòng)。

全球第二大指數(shù)公司富時(shí)羅素正式宣布將A股納入其全球股票指數(shù)體系，分類為次級(jí)新興市場(chǎng)，2019年6月開始納入。

證監(jiān)會(huì)日前就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》征求意見.

證監(jiān)會(huì)日前正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》。

證監(jiān)會(huì)日前就《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》征求意見。

證監(jiān)會(huì)修訂并正式發(fā)布《上市公司治理準(zhǔn)則》，自發(fā)布之日起施行。

9.4

日本交易所舉辦“有責(zé)任的企業(yè)行動(dòng)和ESG投資”研討會(huì)，400余家日本上市公司、金融機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)部門代表參會(huì)。

9.7

雷添良獲香港特別行政區(qū)行政長(zhǎng)官委任，接替已在任六年的唐家成出任香港證監(jiān)會(huì)主席，任期三年，由2018年10月20日起生效。

9.9

日本內(nèi)閣代表、日本交易所集團(tuán)及大和證券集團(tuán)與緬甸計(jì)劃財(cái)政部代表會(huì)面，就搞活緬甸資本市場(chǎng)進(jìn)行座談。

9.13

德國(guó)交易所引入GP Bullhound公司成為其風(fēng)投網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)(Deutsche B rse Venture Network)的新合作伙伴。通過這項(xiàng)合作，在德國(guó)交易所風(fēng)投網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)掛牌的160多家初創(chuàng)企業(yè)將獲得更好的增長(zhǎng)融資渠道。

9.14

納斯達(dá)克宣布擬出價(jià)1.9億美元，以全現(xiàn)金方式收購(gòu)瑞典金融技術(shù)提供商CINNOBER全部股票和權(quán)證。此項(xiàng)收購(gòu)預(yù)期在3～5年內(nèi)為納斯達(dá)克提供10%的投資回報(bào)。該交易尚需監(jiān)管機(jī)構(gòu)和股東批準(zhǔn)。

9.21

倫敦證券交易所與印度國(guó)家證券交易所簽署諒解備忘錄，同意將合作為Masala債券創(chuàng)建一條雙重上市路線，并探索于2019年在印度開發(fā)建設(shè)ELITE平臺(tái)。ELITE是倫敦證易所為擬上市的高增長(zhǎng)企業(yè)提供融資服務(wù)的平臺(tái)。

香港證監(jiān)會(huì)公布為促進(jìn)香港綠色金融發(fā)展而制訂的策略框架。香港證監(jiān)會(huì)表示將與香港交易所緊密合作，共同探討如何發(fā)展綠色金融產(chǎn)品(包括債券、指數(shù)及衍生工具等)和推動(dòng)這些產(chǎn)品的上市及買賣。

新加坡交易所宣布就在證券市場(chǎng)增設(shè)收盤交易(TAC)時(shí)段的提議征詢公眾意見，計(jì)劃將該時(shí)段放在收盤競(jìng)價(jià)時(shí)段結(jié)束之后。如果該建議獲得采納，新交所將于2019年7月實(shí)施所提議的TAC交易時(shí)段。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合紐約大學(xué)舉辦高頻交易論壇，討論高頻交易的影響和證券市場(chǎng)流動(dòng)性的彈性。討論主題包括規(guī)章和自律組織慣例對(duì)證券市場(chǎng)交易員日益關(guān)注速度的影響；市場(chǎng)狀態(tài)的演變及自動(dòng)化和市場(chǎng)質(zhì)量的作用等。

9.27

美國(guó)證監(jiān)會(huì)以證券欺詐罪起訴在Twitter上發(fā)布有關(guān)特斯拉私有化價(jià)格信息的特斯拉首席執(zhí)行長(zhǎng)兼董事長(zhǎng)埃隆·馬斯克。29日，埃隆·馬斯克與美國(guó)證監(jiān)會(huì)達(dá)成和解：和解要求馬斯克辭去特斯拉董事長(zhǎng)一職，同時(shí)特斯拉公司和馬斯克同意支付4000萬美元罰金。

9.28

香港聯(lián)交所刊發(fā)咨詢文件，建議規(guī)定上市發(fā)行人如果發(fā)布核數(shù)師無法表示意見或否定意見的財(cái)務(wù)報(bào)表必須停牌，并就此征詢市場(chǎng)意見。