潘鵬飛，段智利，儲(chǔ)東霞，鄧凱元，張建群

（云南農(nóng)業(yè)大學(xué)，昆明 650201）

當(dāng)今世界，無論什么產(chǎn)業(yè)，無論產(chǎn)業(yè)大小，科技水平和創(chuàng)新能力都是產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵，決定著產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)在與未來?？萍汲晒膽?yīng)用轉(zhuǎn)化是反映區(qū)域科技水平和創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，是各地區(qū)推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的重要舉措。

一、“十二五”云南省科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化情況

隨著“十二五”規(guī)劃的全面落實(shí)，云南省經(jīng)濟(jì)取得了長足發(fā)展，這主要?dú)w功于科技創(chuàng)新能力與水平得到了大幅提升?！笆濉逼陂g，科技成果的產(chǎn)出、應(yīng)用轉(zhuǎn)化及推廣均有新的突破，科技的進(jìn)步與創(chuàng)新推動(dòng)了云南省的全面快速發(fā)展。

1.處于成熟階段的應(yīng)用技術(shù)類科技成果約占70%，原始創(chuàng)新類科技成果約占50%?！笆濉逼陂g，云南省應(yīng)用技術(shù)類科技成果從2011年登記的676項(xiàng)增加到2015年的1 033項(xiàng)，年均增長11.18%，其中成果處于成熟應(yīng)用階段的在70%以上。2015年，處于成熟應(yīng)用階段的科技成果為756項(xiàng)，占73.18%；處于中試或設(shè)備的樣機(jī)、試樣等中期階段的科技成果為150項(xiàng)，占14.52%；處于實(shí)驗(yàn)室、小試等初期階段的成果127項(xiàng)，占12.29%。2015年，原始性創(chuàng)新成果為574項(xiàng)，占應(yīng)用技術(shù)類科技成果總數(shù)的55.67%；國外引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新為99項(xiàng)，占應(yīng)用技術(shù)類科技創(chuàng)新總數(shù)的9.58%；國內(nèi)技術(shù)二次開發(fā)的為360項(xiàng)，占應(yīng)用技術(shù)類科技成果總數(shù)的34.75%?！笆濉逼陂g，在云南省應(yīng)用的技術(shù)類科技成果中，屬于原始性創(chuàng)新的占成果總數(shù)的50%以上。

2.科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化及推廣主要分布在農(nóng)、林、牧、漁業(yè)與衛(wèi)生和社會(huì)工作等行業(yè)。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十二五”期間，云南省科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化分布在20個(gè)行業(yè)，但主要集中在農(nóng)、林、牧、漁與衛(wèi)生和社會(huì)工作、制造業(yè)、電力等行業(yè)。其中，涉農(nóng)和社會(huì)工作兩個(gè)行業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化的科技成果占統(tǒng)計(jì)總數(shù)的55%以上。

3.以農(nóng)業(yè)及生物醫(yī)藥等為主的高技術(shù)領(lǐng)域科技成果不斷增加?！笆濉逼陂g，云南省高新技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)類科技成果數(shù)量逐年遞增。2015年登記的應(yīng)用技術(shù)成果1 033項(xiàng)中，屬于高新技術(shù)領(lǐng)域的有651項(xiàng)，占總數(shù)的63.02%，是“十二五”初期的1.5倍。農(nóng)業(yè)、生物、醫(yī)藥等領(lǐng)域，在高新技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)類成果中占比量最多，“十二五”末，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用技術(shù)科技成果占總數(shù)的15.1%，生物、醫(yī)藥與醫(yī)療器械領(lǐng)域的科技成果占總數(shù)的20.2%。

4.應(yīng)用技術(shù)成果不斷增加，產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用技術(shù)成果占50%以上。在“十二五”期間，云南省應(yīng)用技術(shù)成果產(chǎn)出呈現(xiàn)上升態(tài)勢。應(yīng)用技術(shù)科技成果從2011年的676項(xiàng)增加到1 033項(xiàng)，增長了1.5倍之多，當(dāng)中，小范圍應(yīng)用轉(zhuǎn)化成果、試用技術(shù)成果數(shù)分別增長增均有近10倍?！笆濉逼谀┑漠a(chǎn)業(yè)化應(yīng)用轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)為545項(xiàng)，占當(dāng)年應(yīng)用技術(shù)類成果的52.71%。從“十二五”整體數(shù)據(jù)分析可知，已應(yīng)用轉(zhuǎn)化的科技成果比重并沒有發(fā)生太大變化，一直在20%左右徘徊。

5.科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化水平不斷提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量持續(xù)增加?！笆濉逼陂g，云南省的科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化及推廣水平不斷提升。在登記統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用技術(shù)類科技成果中，2015年度對(duì)70.57%的成果進(jìn)行了水平評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)的成果中，屬國內(nèi)領(lǐng)先的占應(yīng)用技術(shù)類成果總量的26.72%；國內(nèi)領(lǐng)先的占應(yīng)用技術(shù)類成果總數(shù)的26.82%；國內(nèi)一般的為總量的9.58%。國內(nèi)先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先的應(yīng)用技術(shù)類科技成果分別由180項(xiàng)、197項(xiàng)增加到276項(xiàng)、277項(xiàng)，增長了1.53倍和1.41倍。

“十二五”期間，云南省科技成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量持續(xù)增加。期末，成果獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)比期初增長2.27倍。其中，已授權(quán)專利數(shù)增長3.32倍；專利申請的質(zhì)量提高快，由2011年的58.46%提高到2015年72.14%；2015年制定標(biāo)準(zhǔn)105項(xiàng)，較2011年增長2.23倍。

“十二五”期間，農(nóng)業(yè)新品種研究取得新突破，全省共審定動(dòng)植物新品種477個(gè)，登記作物新品種384個(gè)，鑒定作物新品種53個(gè)，審定3個(gè)動(dòng)物新品種。

二、制約科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化推廣的關(guān)鍵要素

我國邊疆地區(qū)省份如云南省一樣基本都是農(nóng)業(yè)大省，因受地域環(huán)境限制，各產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，發(fā)展方式較國內(nèi)發(fā)達(dá)省份相對(duì)落后，發(fā)展特色相對(duì)不足，綜合生產(chǎn)能力和比較效益低，極大地阻礙了地方經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，主要是由科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化推廣率偏低造成的，而制約科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化推廣的因素又主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

1.經(jīng)費(fèi)投入較少導(dǎo)致科技成果總量不足和支撐不力。由于各省當(dāng)下均在加快經(jīng)濟(jì)建設(shè)，因此科技成果超前研究開發(fā)與儲(chǔ)備總量存在嚴(yán)重不足的問題。在“十二五”期間，云南省R&D經(jīng)費(fèi)雖然從56.08億元快速增長到109.36億元，年均增長率達(dá)到18.17%，但研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度卻一直處在0.8%以下，長期徘徊在0.61%～0.67%之間，在全國排名基本處于第26位至第27位，西部為第8位。

2.企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力能力不足。從云南企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的情況來看，創(chuàng)新主體缺乏，主要體現(xiàn)在高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量較少和龍頭企業(yè)少。2015年，在云南省2 878家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，具有研發(fā)活動(dòng)的僅有744家，不足總數(shù)的20%，企業(yè)吸納科技成果能力有所欠缺。從企業(yè)吸納科技成果的動(dòng)力來看，云南省目前大多數(shù)企業(yè)還處于傳統(tǒng)的資源開發(fā)型經(jīng)營模式，在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上以初級(jí)產(chǎn)品的開發(fā)為主，在經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大上以傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的擴(kuò)張為主要特征，尚未真正轉(zhuǎn)型到依靠科技創(chuàng)新來提升發(fā)展水平的狀態(tài)。企業(yè)通過吸納科技成果提升發(fā)展內(nèi)涵的動(dòng)力不足以及需求不旺，也是云南省在推動(dòng)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化以創(chuàng)新促發(fā)展過程中必須面對(duì)的難題。

3.公共基礎(chǔ)性平臺(tái)建設(shè)發(fā)展滯后，支撐不足。從國外的經(jīng)驗(yàn)我們可以看到，從事科研的人員實(shí)際上是很難直接親自參與成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)的。因此，發(fā)達(dá)國家如美國、日本、德國等的高校或者科研機(jī)構(gòu)，都有專門從事科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)。從一定程度來說，科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化推廣的核心就是培育專門從事科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的市場主體，建立健全以市場需求為導(dǎo)向的科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化機(jī)制。目前云南省科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)缺乏，不僅缺乏有效連接科技成果供需雙方，促進(jìn)科技成果市場化交易的專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。同時(shí)，各高校和科研院所都缺乏相應(yīng)的平臺(tái)和機(jī)構(gòu)，來加強(qiáng)自身科研成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和市場化運(yùn)營管理。企業(yè)除了國有企業(yè)已建立了科研平臺(tái)，但主要是為自身需求所設(shè)，省級(jí)以上科研機(jī)構(gòu)較少，其他一些中小企業(yè)既無資金也無專業(yè)人才實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新及吸納市場上科技成果以提高企業(yè)科技能力與水平。企業(yè)自主創(chuàng)新能力無法提升，全省公共基礎(chǔ)性科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化平臺(tái)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重缺乏，是目前制約云南省科技成果轉(zhuǎn)移應(yīng)用轉(zhuǎn)化的重要因素。

4.科研項(xiàng)目立項(xiàng)不科學(xué)，產(chǎn)出的科技成果質(zhì)量不高。由于目前高校科研人員在科研項(xiàng)目立項(xiàng)前，市場意識(shí)缺失，未能對(duì)市場需求進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研，忽視市場的導(dǎo)向作用，從而使科研項(xiàng)目的立項(xiàng)缺乏創(chuàng)新性、應(yīng)用性和市場性。另外，也有部分科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，是出于職稱評(píng)定或獲取經(jīng)費(fèi)的功利目的而立項(xiàng)，但項(xiàng)目獲批后，卻未履行項(xiàng)目任務(wù)，弄虛作假，草率結(jié)題，一些科研人員的科研成果過于追求量的增長，專利申請、獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)主要用于科研項(xiàng)目驗(yàn)收，僅僅滿足考核和職稱評(píng)定需要，這樣的科研成果脫離了市場實(shí)際，在質(zhì)量上就難以得到保證。同時(shí)，大部分專利、成果還停留在試驗(yàn)驗(yàn)證階段，技術(shù)成熟度不夠，后續(xù)實(shí)施應(yīng)用轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)較高，與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用轉(zhuǎn)化階段的需要還存在一定差距，也是影響科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化成效的重要因素。

5.促進(jìn)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的政策和推廣動(dòng)力不足?？萍汲晒麘?yīng)用轉(zhuǎn)化是涉及跨領(lǐng)域、多方面的系統(tǒng)工程，牽涉政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等多個(gè)部門。目前，政府各部門間的協(xié)調(diào)和銜接不夠，難以形成政策的合力，造成科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化不暢。究其原因，主要表現(xiàn)為：科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化所涉及的創(chuàng)新政策、創(chuàng)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)政策、金融政策、人才政策等沒有形成協(xié)同效應(yīng)，政策難以形成有效的支撐體系。企業(yè)參與科技發(fā)展重大決策咨詢的機(jī)制不健全；科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)機(jī)制不到位，科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化依然是各創(chuàng)新主體的外在目標(biāo)，缺乏內(nèi)在動(dòng)力；科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化過程中的投融資體系尚未形成；科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化缺乏有力的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和體系支撐；科技人員分類評(píng)價(jià)體系尚未形成，從事科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化推廣的人員在個(gè)人發(fā)展上得不到支持，致使人員隊(duì)伍難以健康成長與快速發(fā)展。

三、加快科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化及推廣的對(duì)策及建議

1.集聚資源擴(kuò)大科技創(chuàng)新規(guī)模，提升科技成果產(chǎn)出水平。首先，通過支持國家級(jí)（省級(jí)）重點(diǎn)科研平臺(tái)建設(shè)，幫助規(guī)模及以上企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)與省內(nèi)外高校、科研院所合作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)前期研究。其次，加大省內(nèi)各級(jí)各類重點(diǎn)研發(fā)平臺(tái)共建共享力度，加強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)，推動(dòng)大型科研儀器等資源向社會(huì)全面開放共享，切實(shí)提地區(qū)科技研發(fā)水平，產(chǎn)出更多高質(zhì)量科研成果。再次，吸引國內(nèi)外一流科研院所、高校在云南設(shè)立專業(yè)性、公益性、開放性的獨(dú)立法人研發(fā)機(jī)構(gòu)。加大招商引資力度，引進(jìn)國內(nèi)外高新技術(shù)企業(yè)入駐投資，著力引進(jìn)科技含量高的項(xiàng)目。支持各類國內(nèi)外資金以股權(quán)投資、債權(quán)投資等形式聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在連續(xù)各地區(qū)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，切實(shí)促進(jìn)這些落后地區(qū)的科技成果產(chǎn)出和應(yīng)用轉(zhuǎn)化規(guī)模與速度。

2.認(rèn)真貫徹政策法規(guī)，注重市場導(dǎo)向，提高成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化自主性。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，深入貫徹國家《科技進(jìn)步法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》相關(guān)規(guī)定及各省出臺(tái)的關(guān)于科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化推廣的一些意見及實(shí)施方案等，充分落實(shí)各創(chuàng)新主體在科技成果處置權(quán)、收益權(quán)、分配權(quán)等內(nèi)部權(quán)益中的權(quán)利和責(zé)任，切實(shí)保障受財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果所有權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位享有。積極支持高校、科研院所與發(fā)明人約定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，從而為成果使用與收益奠定政策基礎(chǔ)。進(jìn)一步確立高校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)本單位科技成果享有的自主處置權(quán)，確保高校、科研機(jī)構(gòu)將收益完全留歸單位，提高獎(jiǎng)勵(lì)給完成人及其團(tuán)隊(duì)的收益比重，有效調(diào)動(dòng)完成人對(duì)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的積極性。以創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)為重點(diǎn)，輻射其他小微企業(yè)及農(nóng)村合作社等，加強(qiáng)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范，引導(dǎo)各類科技成果得到全文方位地應(yīng)用轉(zhuǎn)化與推廣。

3.創(chuàng)建科技創(chuàng)新聯(lián)盟，形成科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化合力。充分發(fā)揮企業(yè)作為科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的主體作用，推動(dòng)高校、科研機(jī)構(gòu)以合作實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資等方式向企業(yè)或其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)在自辦科技型企業(yè)設(shè)置資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，實(shí)施自我應(yīng)用轉(zhuǎn)化的同時(shí)，與企業(yè)聯(lián)合，在協(xié)議合作的基礎(chǔ)上，以設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、協(xié)同創(chuàng)新中心、成果示范轉(zhuǎn)化基地等更加高級(jí)、緊密的形式，搭建科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化新平臺(tái)，加速成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)（包括普通中介機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、工程技術(shù)研究中心、科技創(chuàng)業(yè)中心等）的作用助推應(yīng)用轉(zhuǎn)化，利用好科技咨詢培訓(xùn)、科技孵化服務(wù)、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)、投融資服務(wù)等各種服務(wù)。

4.推進(jìn)機(jī)構(gòu)與平臺(tái)建設(shè)，強(qiáng)化信息服務(wù)。完善各類科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)與平臺(tái)的建設(shè)，加強(qiáng)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化信息服務(wù)。鑒于成果轉(zhuǎn)化過程中的信息不對(duì)稱以及相關(guān)機(jī)構(gòu)與平臺(tái)的缺乏，建議建立科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作的動(dòng)態(tài)跟蹤管理機(jī)制，建立以政府主導(dǎo)向科技成果信息發(fā)布平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的關(guān)鍵信息的把握，排除信息不對(duì)稱的障礙。中介推廣機(jī)構(gòu)要根據(jù)服務(wù)需求，有針對(duì)性地建立自己的特色信息庫，對(duì)供需雙方信息進(jìn)行有效比對(duì)和匹配，提升科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化服務(wù)工作的特色性。同時(shí)，還要推動(dòng)高校、科研院所建立科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，積極探索科技成果轉(zhuǎn)移應(yīng)用轉(zhuǎn)化的有效機(jī)制與模式，建設(shè)一批運(yùn)營機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，以對(duì)接科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的管理工作。加速縣域科技成果轉(zhuǎn)化中心和科技成果轉(zhuǎn)化示范縣建設(shè)工作，建立起跨縣域、跨區(qū)域的開放共享、互聯(lián)互通的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)大網(wǎng)絡(luò)，有力開拓科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化推廣新渠道。

5.強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)政策保障，推動(dòng)科技成果全方位應(yīng)用轉(zhuǎn)化。建立各政府部門協(xié)同工作聯(lián)席會(huì)議制度，定期會(huì)商相關(guān)工作，及時(shí)通報(bào)工作進(jìn)展情況，解決存在的問題，有序推進(jìn)工作開展，提升科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化水平。加強(qiáng)各部門間的綜合協(xié)調(diào)，促進(jìn)部門項(xiàng)目、工作措施和政策的聯(lián)動(dòng)，將科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，組織實(shí)施重點(diǎn)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。由稅務(wù)、科技、國資、工信等部門建立方便、快捷、高效的稅收政策實(shí)施細(xì)則，簡化所得稅減免和研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除所得稅減免申報(bào)工作流程，主動(dòng)服務(wù)企業(yè)，幫助企業(yè)落實(shí)稅收減免、人才培引、融資、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)政策，推動(dòng)企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作。進(jìn)一步完善科研及人才評(píng)價(jià)管理體系，對(duì)科研人員承擔(dān)的橫向課題和科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作，在業(yè)績考核、職稱評(píng)定中同等對(duì)待，不斷提升科技人才從事科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作的積極性。

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