閔豐錦

摘要：個(gè)人信息權(quán)是一種新興權(quán)利，與日益擴(kuò)張的國(guó)家監(jiān)控權(quán)針?shù)h相對(duì)。《歐洲人權(quán)公約》第八條從個(gè)人和家庭隱私的角度，對(duì)個(gè)人信息權(quán)作出了規(guī)定。歐洲人權(quán)法院的50個(gè)相關(guān)判例涵蓋英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、瑞士、俄羅斯等不同法系的國(guó)家，涉及健康隱私、私密聲音、私人通信等個(gè)人信息，締約國(guó)敗訴率高達(dá)三分之二，明確表明保護(hù)個(gè)人信息的法律限度：對(duì)個(gè)人信息的收集、儲(chǔ)存、使用、披露、查詢(xún)、刪除等監(jiān)控和干預(yù)必須依法、善意、必要進(jìn)行，以充分保障人權(quán)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)以“保護(hù)為原則，干涉為例外”，立法保護(hù)個(gè)人信息權(quán)，夯實(shí)合法性基礎(chǔ)；合理善用國(guó)家監(jiān)控權(quán)，找準(zhǔn)合目的方向；最低程度平衡權(quán)益沖突，把握合比例性原則，進(jìn)一步完善個(gè)人信息的法律保護(hù)。

關(guān)鍵詞：隱私權(quán)；人格權(quán)；個(gè)人信息；國(guó)家監(jiān)控；歐洲人權(quán)公約

中圖分類(lèi)號(hào)：D908；D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1673-8268（2018）04-0056-11

一、保護(hù)與侵犯：個(gè)人信息權(quán)的法律現(xiàn)狀

2017年9月23日播出的《輝煌中國(guó)》紀(jì)錄片第五集中，“中國(guó)天網(wǎng)”監(jiān)控最新實(shí)時(shí)行人檢測(cè)識(shí)別系統(tǒng)被曝光，引起公眾熱議，“有人為個(gè)人隱私擔(dān)憂(yōu)，認(rèn)為監(jiān)控捕捉的數(shù)據(jù)太詳盡，會(huì)不會(huì)成了監(jiān)視”[1]，公共安全與個(gè)人隱私的沖突問(wèn)題浮出水面。個(gè)人信息資料（personal data）是指“已識(shí)別或可識(shí)別的與個(gè)人（自然人，又稱(chēng)數(shù)據(jù)主體）相關(guān)的任何資料，也包括家庭的一些相關(guān)情況”[2]，與個(gè)體的人格尊嚴(yán)息息相關(guān)，屬于個(gè)人與家庭私生活的密切組成部分?！皞€(gè)人信息資料權(quán)是指?jìng)€(gè)人對(duì)于自身信息資料的一種控制權(quán)，并不完全是一種消極地排除他人使用的權(quán)利，更多情況下是一種自主控制信息適當(dāng)傳播的權(quán)利”[3]，而在公民行使個(gè)人信息權(quán)的同時(shí)，政府也依法獲取與處理公民個(gè)人信息。公民作為獨(dú)立的個(gè)體首先是自然人的身份，享有個(gè)人生活的隱私權(quán)，而生活在社會(huì)中的公民又有社會(huì)人的身份，受到國(guó)家公權(quán)力的依法保護(hù)與依法干涉。在法治框架下的保護(hù)與干涉并重，是法治社會(huì)的應(yīng)有之義。

國(guó)家依法干涉?zhèn)€人信息權(quán)的途徑，就是行使監(jiān)控權(quán)力，“包括對(duì)人和場(chǎng)所的直接監(jiān)控和電子監(jiān)聽(tīng)，如監(jiān)視、跟蹤、搭線(xiàn)監(jiān)聽(tīng)等，其目的旨在收集犯罪證據(jù)或僅為積累有關(guān)犯罪活動(dòng)的資料”[4]。在恐怖主義和極端勢(shì)力不斷滋生的現(xiàn)狀下，各國(guó)開(kāi)始以信息監(jiān)控的方式開(kāi)展國(guó)家和社會(huì)治理，并加以立法規(guī)制。然而，有權(quán)就易濫用，國(guó)家對(duì)個(gè)人信息的監(jiān)控權(quán)也不例外，為了應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的恐怖主義，各國(guó)對(duì)個(gè)人信息監(jiān)控的程度不斷提高，甚至有超過(guò)對(duì)個(gè)人信息保護(hù)力度的趨勢(shì)，直接導(dǎo)致國(guó)家安全與個(gè)人自由的巨大價(jià)值沖突。以美國(guó)為例，曾宣稱(chēng)只用于恐怖犯罪的監(jiān)控手段，在911事件后呈現(xiàn)出擴(kuò)大化的趨勢(shì)，隨著斯諾登爆出一系列丑聞，發(fā)現(xiàn)這些監(jiān)控手段被擴(kuò)大用于平民、外交人員甚至外國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人。英國(guó)亦如此，2014年8月，政府僅用一周時(shí)間“召開(kāi)特別內(nèi)閣會(huì)議，使用緊急程序促成將允許警察以及安全部門(mén)繼續(xù)通過(guò)電話(huà)和互聯(lián)網(wǎng)記錄對(duì)公民信息進(jìn)行搜集的《緊急通訊與互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)保留法案》通過(guò)”[5]；2015年1月，時(shí)任首相卡梅倫以“有效阻斷極端分子聯(lián)絡(luò)”為名強(qiáng)調(diào)“如果必要，將封鎖諸如‘Whats App的這類(lèi)社交應(yīng)用軟件在英國(guó)的服務(wù)”[6]，以反恐為名對(duì)個(gè)人信息的侵入程度不斷加深。俄羅斯甚至在2017年5月以信息監(jiān)管之名宣布封禁微信據(jù)悉，俄羅斯禁封微信的原因是微信運(yùn)營(yíng)商違反了《俄羅斯聯(lián)邦法律第149號(hào)修正案》第十五條第四款關(guān)于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的規(guī)定：“外國(guó)通訊服務(wù)、搜索引擎和社交網(wǎng)站必須將俄羅斯用戶(hù)的個(gè)人數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在俄羅斯境內(nèi)，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)供應(yīng)商也必須在政府進(jìn)行登記。”2017年5月4日，由于微信運(yùn)營(yíng)商沒(méi)有在俄羅斯政府相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，也沒(méi)有將用戶(hù)數(shù)據(jù)上傳給俄羅斯當(dāng)局，出于信息安全和國(guó)家安全方面的考慮，俄羅斯采取了相應(yīng)的管制措施，這種做法值得深思。（參見(jiàn)李佳君：《從微信在俄遭禁說(shuō)開(kāi)去》，《中國(guó)國(guó)防報(bào)》2017年5月11日），顯示出國(guó)家監(jiān)控權(quán)力的強(qiáng)勢(shì)地位。

個(gè)人信息權(quán)是附條件權(quán)利、相對(duì)權(quán)利，不是無(wú)條件權(quán)利、絕對(duì)權(quán)利，可以在法定條件下依法干涉、侵犯歐洲人權(quán)法院將《歐洲人權(quán)公約》規(guī)定的相關(guān)權(quán)利分為絕對(duì)性和相對(duì)性權(quán)利，前者如第三條免遭酷刑的人格尊嚴(yán)權(quán)，是不可限制的非克減條款；后者如第六條的律師幫助權(quán)、第八條的個(gè)人隱私權(quán)，屬于可以限制的可克減條款，可以在法定條件下、依法定程序進(jìn)行合理、合法的限制。如在恐怖犯罪的偵查中，對(duì)嫌疑人可以暫時(shí)限制其律師幫助權(quán)、可以批準(zhǔn)對(duì)其通信設(shè)備和律師會(huì)見(jiàn)進(jìn)行監(jiān)控，但無(wú)論如何也不可對(duì)其施加酷刑。又如對(duì)戰(zhàn)俘也不可虐待的《日內(nèi)瓦公約》規(guī)定，不管對(duì)方行為如何，在打擊恐怖主義犯罪、有組織犯罪等最艱難的時(shí)刻，也不可對(duì)其施加酷刑、不人道或有辱人格的待遇。。《歐洲人權(quán)公約》第八條從個(gè)人和家庭隱私的角度，對(duì)個(gè)人信息權(quán)作出了規(guī)定：“（一）人人享有私人和家庭生活、住宅及通信受到尊重的權(quán)利；（二）公共機(jī)構(gòu)不得干涉此項(xiàng)權(quán)利的行使，除非出于國(guó)家安全、公共安全或國(guó)家的經(jīng)濟(jì)福利的目的，為了預(yù)防騷亂和犯罪，維持健康或道德風(fēng)化，或者保護(hù)他人的權(quán)利或自由，依據(jù)法律的規(guī)定，并且在民主社會(huì)所必要的限度之內(nèi)。”無(wú)獨(dú)有偶，第九條思想和宗教自由、第十條言論自由、第十一條集會(huì)和結(jié)社自由的規(guī)定，都采用了“原則下保障、例外下干涉”的規(guī)定方式。這些條款是開(kāi)放式的條款，“民主社會(huì)所必需”“比例性”“合理性”等用語(yǔ)具有模糊性，因此，對(duì)這些條款的適用都需要具體解釋適用，公約模糊性條款解釋適用過(guò)程也體現(xiàn)了國(guó)家裁量余地原則的創(chuàng)設(shè)動(dòng)因[7]。

保護(hù)是原則，干涉是例外?！稓W洲人權(quán)公約》建立在保護(hù)締約國(guó)公民基本人權(quán)的基礎(chǔ)上，但也明確了締約國(guó)可以使用公權(quán)力依法干預(yù)非絕對(duì)權(quán)的私權(quán)利。隱私權(quán)是個(gè)人信息權(quán)的核心內(nèi)容，隱私保護(hù)是各國(guó)憲法層面的通行規(guī)定，“如果以犯罪調(diào)查的一般需要為目的的無(wú)證監(jiān)聽(tīng)偵查或監(jiān)聽(tīng)偵査對(duì)程序性正當(dāng)程序的減損，違反了個(gè)人隱私期待的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，而任意侵占了個(gè)人的隱私期待利益，那么，公民個(gè)人憲法上隱私權(quán)的防御功能就處于一種極度脆弱的狀態(tài)”[8]。在國(guó)家監(jiān)控權(quán)干涉?zhèn)€人信息權(quán)的例外情況下，如何確定干涉的基本原則、具體程序、救濟(jì)途徑？如何把握、平衡二者的界限？“鑒于成員國(guó)對(duì)文本理解與實(shí)踐適用之間有所差別，作為執(zhí)行《歐洲人權(quán)公約》的司法機(jī)關(guān)，歐洲人權(quán)法院既要竭盡所能對(duì)文本條款做出最符合原意的闡述以保證基本權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，又要在審判實(shí)踐中處理各成員國(guó)對(duì)待這一問(wèn)題的分歧以強(qiáng)化法律的統(tǒng)一適用。”[9]“50余年來(lái)，歐洲人權(quán)法院通過(guò)大量的判例對(duì)《歐洲人權(quán)公約》的諸多條款作出了更明確的權(quán)威解釋?zhuān)粌H對(duì)各成員國(guó)提高人權(quán)保障質(zhì)量作出了巨大貢獻(xiàn)，亦對(duì)解釋《公民權(quán)利與政治權(quán)利國(guó)際公約》和《世界人權(quán)宣言》等國(guó)際人權(quán)宣言具有重要參考價(jià)值?！盵10]對(duì)于權(quán)利保護(hù)與干涉的界限問(wèn)題，歐洲人權(quán)法院通過(guò)對(duì)《歐洲人權(quán)公約》相關(guān)條文的判例法實(shí)踐，在一個(gè)個(gè)案件中統(tǒng)一了認(rèn)識(shí)，樹(shù)立了標(biāo)準(zhǔn)，找到了出路。

2017年2月，歐洲人權(quán)法院發(fā)布了有關(guān)個(gè)人信息保護(hù)（personal data protection）的手冊(cè)，以《歐洲人權(quán)公約》第八條為據(jù)，對(duì)歐洲人權(quán)法院成立以來(lái)處理的所有重大信息類(lèi)侵權(quán)案件進(jìn)行了分類(lèi)梳理，涉及個(gè)人信息的收集、保存、使用、處理、披露和刪除等多個(gè)程序“Data”一詞直譯為“（為特定目的而收集的）資料；材料；數(shù)據(jù)”，與漢語(yǔ)中“信息”一詞內(nèi)涵一致，該手冊(cè)中諸多判例所針對(duì)的內(nèi)容也不僅限于個(gè)人數(shù)據(jù)和資料，而是多樣化的個(gè)人信息。（參見(jiàn)薛波：《元照英美法詞典（縮印版）》，北京大學(xué)出版社2013年版，第366頁(yè)）。本文通過(guò)統(tǒng)計(jì)、分析該個(gè)人信息保護(hù)手冊(cè)中的典型判例，對(duì)歐洲人權(quán)法院在實(shí)踐中把握國(guó)家監(jiān)控權(quán)與個(gè)人信息權(quán)的沖突界限進(jìn)行分析，對(duì)個(gè)人信息權(quán)受到干涉的條件與程序加以歸納，并以基本人權(quán)的共通性為據(jù)，與我國(guó)個(gè)人信息權(quán)的立法與司法現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比，從中找到可資借鑒之處。

二、判例分析

（一）基本特征

50個(gè)有關(guān)個(gè)人信息權(quán)的判例（見(jiàn)表1）體現(xiàn)了以下特點(diǎn)：一是裁判結(jié)果上，締約國(guó)勝訴的有12個(gè)，占24%，德國(guó)勝訴最多（4件），而締約國(guó)敗訴的有38個(gè)，占76%，英國(guó)敗訴最多（10件），德國(guó)無(wú)敗訴案例；二是判決時(shí)間上，以2000年后為主，兼具1990年之前的個(gè)案，表明個(gè)人信息保護(hù)是歷史問(wèn)題，隨著新世紀(jì)、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)問(wèn)題更是凸顯；三是干涉方式上，有締約國(guó)收集、儲(chǔ)存、使用、披露、查詢(xún)、刪除公民個(gè)人信息的各個(gè)環(huán)節(jié)，尤其隨著科技發(fā)展，對(duì)個(gè)人通信、個(gè)人定位等動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的技術(shù)性截收開(kāi)始增多；四是侵權(quán)主體上，國(guó)家以作為或不作為方式干涉?zhèn)€人信息權(quán)共42件，其余8件為其他公民或組織非法干涉他人個(gè)人信息權(quán)，如保險(xiǎn)公司雇傭私人偵探收集客戶(hù)信息，醫(yī)院提供或不提供個(gè)人醫(yī)療檔案，配偶在離婚訴訟中使用另一方檔案，報(bào)紙披露個(gè)人職業(yè)史等，這些民事糾紛都被國(guó)內(nèi)法院錯(cuò)誤地認(rèn)定為干涉有據(jù)；五是判決理由上，歐洲人權(quán)法院以《歐洲人權(quán)公約》第八條為據(jù)，將國(guó)家干涉?zhèn)€人信息權(quán)的條件理解為“依法、善意、必要”，并在司法實(shí)踐中通過(guò)個(gè)案判例，逐漸形成了合法性、合目的性、合比例性的干涉三要件，其中合法性、合比例性考慮最多，合法性又分為國(guó)內(nèi)法未明確規(guī)定、雖然規(guī)定但執(zhí)法機(jī)關(guān)并未依法行使公權(quán)力。

（二）理由剖析

制定于20世紀(jì)50年代的《歐洲人權(quán)公約》由于時(shí)代所限，未明確提出有人格權(quán)色彩的個(gè)人信息權(quán)，僅在第八條對(duì)尊重個(gè)人、家庭生活以及通信的隱私作出規(guī)定。正如美國(guó)聯(lián)邦最高法院對(duì)200多年前建國(guó)者制定的憲法通過(guò)個(gè)案多次釋法，歐洲人權(quán)法院也積極發(fā)揮司法造法功能，在人權(quán)判決中運(yùn)用“活法”理論，“發(fā)揮法院的巨大創(chuàng)造力因素，使得確定的、凝固化的國(guó)際人權(quán)規(guī)則適應(yīng)現(xiàn)在的和未來(lái)的社會(huì)生活，保障了對(duì)公約所保護(hù)的權(quán)利的理解始終能與歐洲社會(huì)不斷發(fā)展的觀念相互協(xié)調(diào)”[11]（見(jiàn)表2和表3）。通過(guò)50件個(gè)人信息保護(hù)的判例分析，可見(jiàn)歐洲人權(quán)法院已經(jīng)將《歐洲人權(quán)公約》第八條個(gè)人和家庭隱私保護(hù)上升到個(gè)人信息保護(hù)的程度。用公約原文的用詞，評(píng)判締約國(guó)采取的具體干涉措施是否符合公約要求，必須審查“是否于法有據(jù)（in accordance with the law）、目的合法（legitimate aim）、民主社會(huì)所必需（necessary in a democratic society）”[12]，合法性、合目的性、合比例性是國(guó)家公權(quán)力干涉、侵犯?jìng)€(gè)人私權(quán)利時(shí)必須考慮的三大要素。

一是合法性，這是侵犯?jìng)€(gè)人信息的法律基礎(chǔ)。公約第八條第二款的首要要求，是干涉“依照法律，且該法律是‘可以接觸（accessibility）與‘可以預(yù)見(jiàn)（foresee ability） 的”[13]。早在1998年，歐洲人權(quán)法院就在“孔特雷拉斯訴西班牙案”參見(jiàn)ECHR， Valenzuela Contreras v. Spain，no.27671/95，30/07/1998。中指出，以電話(huà)監(jiān)聽(tīng)方式干涉?zhèn)€人隱私的法律必須盡可能詳細(xì)并對(duì)外公布。數(shù)據(jù)顯示，判決書(shū)中，締約國(guó)政府使用“行使秘密監(jiān)控自由裁量權(quán)的國(guó)內(nèi)法依據(jù)不足”用語(yǔ)的多達(dá)10個(gè)判例，如羅塔訴羅馬尼亞案判決書(shū)中，從“羅馬尼亞國(guó)內(nèi)法并未明確規(guī)定行使有關(guān)公權(quán)力自由裁量權(quán)的范圍和方式”的措辭就可見(jiàn)一斑。合法性是法律保留原則的體現(xiàn)，即作為基本人權(quán)之一的個(gè)人信息權(quán)，必須由立法機(jī)關(guān)制定對(duì)外公開(kāi)的法律加以規(guī)范，相關(guān)法律應(yīng)當(dāng)對(duì)可能干涉?zhèn)€人隱私的公共利益、國(guó)家利益等作出適當(dāng)平衡（如預(yù)防和打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序等）。立法必須精密化，盡可能詳盡，對(duì)個(gè)人信息的獲取、儲(chǔ)存、查詢(xún)、披露、使用、刪除等各環(huán)節(jié)要詳細(xì)規(guī)定，尤其是相關(guān)監(jiān)控措施的內(nèi)部批準(zhǔn)、信息公開(kāi)等程序必須上升到立法高度。

二是合目的性，這是侵犯?jìng)€(gè)人信息的正確方向?！霸诠s第八條的但書(shū)條款中，保護(hù)他人的權(quán)利和自由是限制家庭生活受尊重權(quán)利的重要原因?！盵14]合目的性體現(xiàn)了利益權(quán)衡原則，個(gè)人利益（個(gè)人信息權(quán)）與公共利益（防止社會(huì)秩序混亂、懲防重罪）、國(guó)家利益（懲防恐怖主義、危害國(guó)家安全犯罪）之間的平衡。以對(duì)個(gè)人信息的獲取為例，歐洲人權(quán)法院在審查相關(guān)案例時(shí)，通常參照該信息被記錄和存儲(chǔ)的特定場(chǎng)景和性質(zhì)、所獲材料使用和處理的方式以及可能產(chǎn)生的結(jié)果，并通過(guò)整個(gè)信息獲取程序來(lái)綜合判斷該干涉行為是否符合目的。數(shù)據(jù)顯示，歐洲人權(quán)法院對(duì)合目的性更多強(qiáng)調(diào)特定時(shí)期下高于個(gè)人利益的其他利益，如“符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)福祉之目的”“基于更高國(guó)家利益而打擊恐怖主義犯罪”“使用監(jiān)控所得材料必須符合立法目的”，確保公權(quán)力的干涉不缺位、不越位、方向?qū)Α?/p>

三是合比例性，這是侵犯?jìng)€(gè)人信息的核心要件。《歐洲人權(quán)公約》第八條“為民主社會(huì)所必要”的要件，在措辭上并未充分體現(xiàn)比例原則，但歐洲人權(quán)法院的判例法則明確將“必要性”解釋為干預(yù)手段與追求目的之間的合比例性[15]。“在對(duì)人權(quán)案件進(jìn)行審理的過(guò)程中，歐洲人權(quán)法院大量運(yùn)用比例性原則，裁判成員國(guó)立法機(jī)關(guān)制定的法規(guī)或者司法機(jī)關(guān)的判決是否侵犯了當(dāng)事人的基本人權(quán)?！盵16]比例性又稱(chēng)必要性，是在合目的性之基礎(chǔ)上，在個(gè)案中充分考慮社會(huì)需求是否迫切、是否必須，“必要性的概念在于，侵犯是為了滿(mǎn)足急迫的社會(huì)需求，尤其是必須與其追求的合法目的成比例”參見(jiàn)ECHR，Gilow v. the United States，no.9063/80，14/09/1987，§55。。比例原則最早屬于公法上的概念，產(chǎn)生于18世紀(jì)末德國(guó)警察行政法中，幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)迅速發(fā)展，大有從公法上的帝王原則上升到各部門(mén)法通用的基本原則之趨勢(shì)。個(gè)人信息權(quán)受到民法規(guī)制，國(guó)家監(jiān)控權(quán)受到行政法、訴訟法等實(shí)體法和程序法規(guī)制，比例原則一以貫之——國(guó)家行使監(jiān)控權(quán)時(shí)，必須善意地進(jìn)行自由裁量，能不監(jiān)控就不監(jiān)控、能少干涉就少干涉，做到最低程度地干涉?zhèn)€人信息權(quán)。如對(duì)于犯罪嫌疑人DNA、指紋等生物信息在內(nèi)的個(gè)人信息之記錄、儲(chǔ)存，如果被判重罪則記錄就有必要（B.B.訴法國(guó)案），如果被判無(wú)罪或停止追訴后就必須在數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除該記錄（S.和馬普訴英國(guó)案、M.K.訴法國(guó)案）；又如在民事、刑事訴訟中，能夠不使用通過(guò)收集個(gè)人信息獲取的證據(jù)而勝訴，就不應(yīng)當(dāng)收集該信息并作為證據(jù)使用，能不用就不用體現(xiàn)了最低限度的使用原則（帕特雷訴烏克蘭案、L.L.訴法國(guó)案）；再如個(gè)人隱私不能對(duì)抗面臨恐怖襲擊、重大犯罪時(shí)的偵查式監(jiān)控，為了刑事偵查破案的需要可以適當(dāng)采取對(duì)電子通信的秘密監(jiān)控措施，如電話(huà)截取、通信定位等（烏尊訴德國(guó)案、肯尼迪訴英國(guó)案）。在歐洲人權(quán)法院看來(lái)，公權(quán)力干涉私權(quán)利的正當(dāng)與否，“決定性的問(wèn)題幾乎總是指向第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即在民主社會(huì)下，國(guó)家進(jìn)行干預(yù)的必要性。必要性是法院審查合法性的核心”[17]?！叭绻麌?guó)家方面不能提出證據(jù)證明其關(guān)于干涉的必要性的主張，就會(huì)被認(rèn)為不合比例行事。具體則大致可以將歐洲人權(quán)法院的判決分為兩類(lèi)情況：一類(lèi)是認(rèn)為干涉在實(shí)際上毫無(wú)必要，因而不合比例；另一類(lèi)是認(rèn)為限制過(guò)寬或者說(shuō)賦予國(guó)家的裁量范圍過(guò)大，因而不合比例?！盵18]

以律師通信權(quán)為例，律師與在押當(dāng)事人之間的會(huì)見(jiàn)、通信不僅屬于個(gè)人信息的人格權(quán)范疇，更屬于律師幫助權(quán)、律師法律特權(quán)等職業(yè)權(quán)范疇，對(duì)律師通信的秘密監(jiān)控侵入性強(qiáng)、較為敏感，更多體現(xiàn)了打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)的沖突。2016年6月16日，歐洲人權(quán)法院第五分庭對(duì)“卡平馳和卡奈斯基訴法國(guó)案”參見(jiàn)ECHR， Versini-Campinchi and Crasnianski v. France，no.49176/11，16/06/2016。作出判決，判定該案中對(duì)律師會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人的秘密監(jiān)控不違反《歐洲人權(quán)公約》第八條，理由有三：一是合法，本案適用的國(guó)內(nèi)法規(guī)定詳細(xì)、對(duì)外公開(kāi)，法國(guó)法律規(guī)定對(duì)律師會(huì)見(jiàn)咨詢(xún)可以在例外情況下進(jìn)行秘密監(jiān)控，這種符合法定情形的監(jiān)控未侵犯辯護(hù)權(quán)，且法國(guó)法律提供了針對(duì)可能專(zhuān)斷和濫用秘密監(jiān)控權(quán)的足夠、有效的保障措施，申請(qǐng)人可以依法、合理預(yù)見(jiàn)自己會(huì)見(jiàn)咨詢(xún)會(huì)被監(jiān)控；二是合目的，本案對(duì)律師會(huì)見(jiàn)秘密監(jiān)控之目的是防止混亂，符合法定目的；三是合比例，本案秘密監(jiān)控是根據(jù)法官司法審查后的命令，法官依法開(kāi)展針對(duì)侵犯的詳細(xì)、有效的司法審查是民主社會(huì)的必須，司法審查印證了電話(huà)竊聽(tīng)文字記錄的合法性，尤其在文字記錄中申請(qǐng)人承認(rèn)了犯罪。加上前文提及的“R.E.訴英國(guó)案”，兩個(gè)案件中歐洲人權(quán)法院審判庭都是所有法官一致通過(guò)的判決，足見(jiàn)已成共識(shí)——在通信監(jiān)控類(lèi)案件中，歐洲人權(quán)法院最看重的是國(guó)內(nèi)有關(guān)秘密監(jiān)控的法律規(guī)定是否明確，是否提供針對(duì)專(zhuān)斷和濫用有足夠、有效的保障措施，是否符合最低程度的比例性要求。

三、對(duì)我國(guó)保護(hù)個(gè)人信息權(quán)的啟示

（一）立法保護(hù)個(gè)人信息權(quán)，夯實(shí)合法性基礎(chǔ)

一是以保障人權(quán)為理念，制定一部保護(hù)個(gè)人信息的單行法律，對(duì)個(gè)人信息權(quán)作出法律意義上的闡明。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“目前，我國(guó)有近40部法律、30余部法規(guī)，以及近200部規(guī)章涉及個(gè)人信息保護(hù)”[19]，我國(guó)有關(guān)個(gè)人信息保護(hù)的立法較為零散，針對(duì)性不強(qiáng)。直至2017年3月15日通過(guò)的《民法總則》第一百一十一條規(guī)定：“自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)。任何組織和個(gè)人需要獲取他人個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)依法取得并確保信息安全，不得非法收集、使用、加工、傳輸他人個(gè)人信息，不得非法買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)他人個(gè)人信息?！蔽覈?guó)首次從法律層面承認(rèn)、明確、規(guī)定對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)，民法層面的人格權(quán)突破具有劃時(shí)代的重大意義。在此之前，2016年11月7日通過(guò)的《網(wǎng)絡(luò)安全法》第七十六條界定了個(gè)人信息：“個(gè)人信息，是指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別自然人個(gè)人身份的各種信息，包括但不限于自然人的姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、個(gè)人生物識(shí)別信息、住址、電話(huà)號(hào)碼等?！迸c民事法律確立個(gè)人信息權(quán)較為滯后不同，2009年2月28日通過(guò)的《刑法修正案（七）》將非法獲取、提供個(gè)人信息的行為入罪，工業(yè)和信息化部2013年6月28日通過(guò)的《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》以維護(hù)網(wǎng)絡(luò)信息安全為目的全面規(guī)定個(gè)人信息的網(wǎng)絡(luò)保護(hù)，刑法與行政法先行，直接引領(lǐng)、倒逼規(guī)范個(gè)人信息權(quán)的相關(guān)民事法律出臺(tái)。作為人格權(quán)的一種，個(gè)人信息權(quán)強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)其享有的個(gè)人信息進(jìn)行收集、處理、使用的決定性、支配性和排他性權(quán)利，但這種決定性、支配性和排他性并非絕對(duì)，而是以保障為原則，以干涉為例外。需要注意的是，鑒于民法理論上存在個(gè)人信息權(quán)與家庭隱私權(quán)的概念爭(zhēng)議，2014年6月23日通過(guò)的《最高人民法院關(guān)于審理利用信息網(wǎng)絡(luò)侵害人身權(quán)益民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條首次將“自然人基因信息、病歷資料、健康檢查資料、犯罪記錄、家庭住址、私人活動(dòng)”明確為“個(gè)人隱私和其他個(gè)人信息”，采用了未明確區(qū)分“隱私”與“個(gè)人信息”的混合立法模式，值得思考。借鑒國(guó)際人權(quán)法對(duì)個(gè)人信息權(quán)保護(hù)的通用標(biāo)準(zhǔn)，“我國(guó)應(yīng)以人格權(quán)為保護(hù)個(gè)人信息的權(quán)利基礎(chǔ)，采取個(gè)人信息權(quán)模式保護(hù)個(gè)人信息，所謂個(gè)人信息權(quán)即自然人依法對(duì)其個(gè)人信息所享有的控制和支配的權(quán)利。個(gè)人信息權(quán)包含以下內(nèi)容：信息決定權(quán)、信息保密權(quán)、信息查詢(xún)權(quán)、信息更正權(quán)、信息封鎖權(quán)、信息刪除權(quán)”[20]。

二是直面公權(quán)力干涉?zhèn)€人信息方面的模糊性立法現(xiàn)狀，在規(guī)定國(guó)家監(jiān)控權(quán)行使條件、程序的法律上，必須盡可能詳盡，確保概括條款的明確性。以刑事訴訟中的技術(shù)偵查措施為例，“2012年刑事訴訟法中的特別授權(quán)條款較少，對(duì)實(shí)踐中頻繁使用的具有較嚴(yán)重干預(yù)性的諸多偵查措施，如辨認(rèn)、長(zhǎng)期跟監(jiān)、第三人人身檢查、網(wǎng)上追逃、邊控等，都沒(méi)有進(jìn)行特別授權(quán)規(guī)定，而是委諸偵查機(jī)關(guān)自行訂立效力層級(jí)較低的規(guī)范性文件進(jìn)行授權(quán)，這一做法明顯有違法律保留原則”[21]。實(shí)踐中，甚至有觀點(diǎn)援引《人民警察法》第十六條“公安機(jī)關(guān)因偵查犯罪的需要，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵察措施”作為執(zhí)法依據(jù)，而有關(guān)規(guī)定、批準(zhǔn)手續(xù)的具體內(nèi)容則以保密的內(nèi)部規(guī)章予以規(guī)范，這種對(duì)技術(shù)偵查權(quán)的概括、籠統(tǒng)授權(quán)條款體現(xiàn)了此部分“宜粗不宜細(xì)”的立法模式選擇?！胺梢?guī)定不可含糊其辭、模凌兩可，刑訴法關(guān)系民眾重大福祉，需要盡量清晰明了，否則就會(huì)使公權(quán)力濫權(quán)有機(jī)可乘，從而導(dǎo)致民眾基本權(quán)利的喪失。我國(guó)刑訴立法及司法實(shí)踐已反復(fù)證明這一點(diǎn)?！盵22]國(guó)家監(jiān)控權(quán)是對(duì)公民個(gè)人信息權(quán)極大程度的干涉，雖然沒(méi)有達(dá)到限制人身自由的程度，但在人權(quán)保障法律體系日臻完善的情況下，必須對(duì)秘密監(jiān)控公民個(gè)人信息的條件和程序，以及對(duì)所獲取材料進(jìn)行儲(chǔ)存、披露、查詢(xún)、使用、刪除等各環(huán)節(jié)加以立法規(guī)定，以精密化的立法模式制定相關(guān)法律，而非選擇司法解釋、行政規(guī)章、內(nèi)部規(guī)定甚至各部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的規(guī)范性文件等效力較低的立法模式。以英國(guó)為例，單就“監(jiān)控”一詞的概念，作為立法機(jī)關(guān)的英國(guó)上議院就根據(jù)監(jiān)控對(duì)象的不同，把監(jiān)控分為集中監(jiān)控（mass surveillance，passive or undirected surveillance，bulk interception）和目標(biāo)監(jiān)控（targeted surveillance，targeted interception）。其中，集中監(jiān)控是使用視頻監(jiān)控（CCTV）和數(shù)據(jù)庫(kù)（database）不對(duì)任何特定人進(jìn)行監(jiān)控，只是收集圖像和信息以備之后所用；目標(biāo)監(jiān)控分為定向監(jiān)控（directed surveillance）和侵入監(jiān)控（intrusive surveillance），定向監(jiān)控是為了特定調(diào)查或行動(dòng)（for a specific investigation or operation）開(kāi)展的監(jiān)控，侵入監(jiān)控是針對(duì)特定住宅場(chǎng)所、機(jī)動(dòng)車(chē)（designated premises or a vehicle）開(kāi)展的監(jiān)控。由于有對(duì)隱私生活更進(jìn)一步的侵入性、可能獲取更多的個(gè)人隱私信息，侵入監(jiān)控的內(nèi)部審批程序與條件比定向監(jiān)控更加嚴(yán)格。這種對(duì)國(guó)家監(jiān)控權(quán)的界定、細(xì)分，是英國(guó)多年來(lái)侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)案件在歐洲人權(quán)法院屢遭敗訴后倒逼國(guó)內(nèi)立法不斷修改所致，如此精密的立法模式值得我國(guó)借鑒。

三是加強(qiáng)對(duì)國(guó)家監(jiān)控權(quán)立法、執(zhí)法、司法等全過(guò)程的公開(kāi)，以符合法律的可預(yù)見(jiàn)性，滿(mǎn)足公眾對(duì)個(gè)案的程序和實(shí)體正義需求。實(shí)踐中，監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)視等技術(shù)偵查措施往往被披上一層偵查秘密的色彩，公開(kāi)程度較低，為何監(jiān)控、何人審批、如何開(kāi)展、所得材料如何處理等系列環(huán)節(jié)往往以?xún)?nèi)部檔案的名義保存，并未對(duì)外公開(kāi)，給公眾造成一種神秘感。以國(guó)際人權(quán)法的標(biāo)準(zhǔn)為引領(lǐng)，在對(duì)外公開(kāi)的模式上，有必要?jiǎng)屿o結(jié)合，從法律制定時(shí)的草案公開(kāi)征求意見(jiàn)到法律制定后的正式文本對(duì)外公開(kāi)，再到裁判文書(shū)的個(gè)案公開(kāi)與指導(dǎo)性案例的類(lèi)案公開(kāi)。出于偵查保密的原則，相關(guān)監(jiān)控程序在實(shí)施國(guó)家監(jiān)控權(quán)的初期可以不予公開(kāi)，而在國(guó)家監(jiān)控行為終了（未進(jìn)入訴訟程序）或終審判決后（進(jìn)入訴訟程序），偵查保密情形已然不復(fù)存在，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間公開(kāi)相應(yīng)文書(shū)，主動(dòng)接受公眾監(jiān)督與評(píng)判。

（二）合理善用國(guó)家監(jiān)控權(quán)，找準(zhǔn)合目的方向

“我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)的應(yīng)然路徑是建立以私權(quán)為核心的個(gè)人信息保護(hù)法，但絕不意味著可以忽視公法領(lǐng)域中個(gè)人信息保護(hù)機(jī)關(guān)的設(shè)置?！盵23]國(guó)家監(jiān)控權(quán)具有一定的侵入性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在偵查信息化的背景下，實(shí)踐中發(fā)展出的新型監(jiān)控偵查措施包括如下類(lèi)別：“公安內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)的查詢(xún)、比對(duì)；調(diào)取其他機(jī)關(guān)信息資料進(jìn)行查詢(xún)、比對(duì)；調(diào)取視頻信息資源進(jìn)行分析；裝設(shè)視頻監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行特定監(jiān)視；調(diào)取基站數(shù)據(jù)、通信話(huà)單等通信信息資源進(jìn)行分析；GPS定位追蹤等?！盵24]其中，運(yùn)行常態(tài)化、對(duì)象不特定的監(jiān)控往往是為了維護(hù)社會(huì)利益，如防止秩序混亂、懲防違法犯罪的“天網(wǎng)”視頻監(jiān)控?zé)o時(shí)無(wú)刻不在運(yùn)行，對(duì)個(gè)人私生活的侵入程度較低；運(yùn)行非常態(tài)化、對(duì)象特定的監(jiān)控是為了保衛(wèi)國(guó)家安全（國(guó)家利益高于個(gè)人利益）、打擊恐怖主義犯罪等嚴(yán)重犯罪（恐怖主義是人類(lèi)公敵），如監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)視等技術(shù)偵查措施，依據(jù)個(gè)案需要進(jìn)行選擇，對(duì)個(gè)人私生活的侵入程度較高。基于國(guó)家監(jiān)控權(quán)行使的不同目的，實(shí)施侵入程度明顯不同的措施，是合理善用國(guó)家監(jiān)控權(quán)的應(yīng)有之義?！霸诩挤老到y(tǒng)安裝與使用中，對(duì)公民隱私權(quán)的保護(hù)，必然是為打擊違法犯罪、維護(hù)治安秩序與個(gè)人隱私之間的平衡，反映了公共利益與個(gè)人利益之間的平衡?！盵25]

作為國(guó)家監(jiān)控權(quán)行使的邊界原則之一，合目的性要求監(jiān)控開(kāi)展之目的與獲取之材料的“目的結(jié)果一致”有學(xué)者對(duì)監(jiān)控社會(huì)與個(gè)人隱私的邊界問(wèn)題進(jìn)行了研究，提出二者邊界的確定原則，包括利益原則、目的結(jié)果一致性原則、信息控制原則。（參見(jiàn)王俊秀：《監(jiān)控社會(huì)與個(gè)人隱私——關(guān)于監(jiān)控邊界的研究》，天津人民出版社2006年版，第209頁(yè)），即監(jiān)控是為了預(yù)先目的而開(kāi)展，所獲結(jié)果只能為該目標(biāo)服務(wù)，對(duì)其他附帶性獲取的資料通常不進(jìn)行實(shí)體審查，應(yīng)當(dāng)直接銷(xiāo)毀。在合目的性方面，我國(guó)爭(zhēng)議極大的是法院能否基于《民事訴訟法》有關(guān)調(diào)查、執(zhí)行等規(guī)定，查詢(xún)受到《憲法》明文保護(hù)的公民通話(huà)記錄2003年湖南省益陽(yáng)市南縣法院在執(zhí)行一起行政訴訟案件過(guò)程中，要求該縣移動(dòng)通信營(yíng)業(yè)部提供某通信用戶(hù)的電話(huà)詳單，移動(dòng)通信企業(yè)以《中華人民共和國(guó)電信條例》第六十六條規(guī)定為由予以拒絕，法院對(duì)該營(yíng)業(yè)部處以3萬(wàn)元罰款。2003年11月6日，有關(guān)當(dāng)事人請(qǐng)求湖南省人大法工委就人民法院是否有權(quán)檢查移動(dòng)通信用戶(hù)通信資料做出法律解答。湖南省人大法工委認(rèn)為，用戶(hù)通信資料中的通話(huà)詳單屬于《憲法》保護(hù)的通信秘密范疇，人民法院依照民事訴訟法調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)符合憲法的規(guī)定，不得侵犯公民的基本權(quán)利。（參見(jiàn)楊志勇：《法院查詢(xún)電話(huà)詳單越權(quán)》，《民主與法制》2014年第15期，第13頁(yè)）?！稇椃ā返谒氖畻l“除因國(guó)家安全或者追查刑事犯罪的需要，由公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定的程序?qū)νㄐ胚M(jìn)行檢查外，任何組織或者個(gè)人不得以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密”的規(guī)定，將侵犯?jìng)€(gè)人通信權(quán)之目的明確限定為因國(guó)家安全或偵查犯罪、主體限定為公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)。通話(huà)清單屬于通信秘密的范疇，法院執(zhí)法依據(jù)《民事訴訟法》并不能對(duì)抗《憲法》規(guī)定，這是由《憲法》的母法效力所決定的。換言之，相比保障國(guó)家安全、偵查犯罪，保障民事、行政訴訟的調(diào)查取證、審判執(zhí)行的重要程度較低，應(yīng)當(dāng)主次分明、輕重有度，以體現(xiàn)良好的法秩序效果。

（三）最低程度平衡權(quán)益沖突，把握合比例性原則

“為了避免締約國(guó)的決定產(chǎn)生后續(xù)性恫嚇的效果，人權(quán)法院會(huì)在特殊案件中采用更加嚴(yán)格的比例原則審查標(biāo)準(zhǔn)。即使權(quán)衡的結(jié)果和締約國(guó)政府采取的措施可以最小限度地影響個(gè)人權(quán)利，但是一旦損及了權(quán)利的核心內(nèi)容，人權(quán)法院就不能認(rèn)同締約國(guó)的措施?！盵26]比例原則是公權(quán)力侵犯、干涉?zhèn)€人信息權(quán)時(shí)需要把握的核心原則，要求公權(quán)力機(jī)關(guān)在獲取、儲(chǔ)存、使用、披露、查詢(xún)、刪除公民個(gè)人信息時(shí)，保持最低程度的侵入性，能不監(jiān)控就不監(jiān)控、能少監(jiān)控就少監(jiān)控，并妥善處理監(jiān)控所得材料，妥善、合理、依法行使自由裁量權(quán)，以平衡公權(quán)力與私權(quán)利之間的關(guān)系。這是對(duì)可能發(fā)生沖突的相關(guān)利益作出權(quán)衡時(shí)，為保護(hù)個(gè)人信息權(quán)免受公權(quán)力不當(dāng)干涉而必須堅(jiān)持的基本原則，我國(guó)在政府執(zhí)法、法院司法等方面必須一以貫之。

略有爭(zhēng)議的一個(gè)問(wèn)題，是其他個(gè)人、社會(huì)組織干涉、侵犯公民個(gè)人信息權(quán)時(shí)，是否需要遵守比例原則？歐洲人權(quán)法院在8個(gè)判例中給予了肯定答案，指出即使國(guó)家公權(quán)力沒(méi)有直接參與利害關(guān)系人的民事沖突，也應(yīng)通過(guò)法院行使裁判權(quán)，對(duì)相關(guān)權(quán)益沖突作出法律評(píng)判，以維護(hù)社會(huì)公平正義的最后一道防線(xiàn)。L.L.訴法國(guó)案、帕特雷訴烏克蘭案中，歐洲人權(quán)法院均評(píng)判“該個(gè)人醫(yī)療檔案并未影響訴訟結(jié)果，不作為證據(jù)使用也可勝訴”，這顯示了民事主體在“可干涉可不干涉”之間堅(jiān)決“不干涉”、干涉所獲材料作為證據(jù)“可用可不用”之間堅(jiān)決“不用”的合比例性精神?？梢?jiàn)，發(fā)源于公法領(lǐng)域的比例原則已經(jīng)逐漸走入私法領(lǐng)域，并不斷引導(dǎo)民事主體合法、合理、善意行使自身權(quán)利。

四、結(jié)語(yǔ)

習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中指出，要“加快社會(huì)治安防控體系建設(shè)，依法打擊和懲治黃賭毒黑拐騙等違法犯罪活動(dòng)，保護(hù)人民人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)”，顯示了中央高度重視以人格權(quán)為重要內(nèi)容的人權(quán)保障。個(gè)人信息權(quán)作為人格權(quán)的重要組成部分，必須在民事法、刑事法、行政法的三個(gè)層面受到保護(hù)，并接受?chē)?guó)家在滿(mǎn)足合法性、合目的性、合比例性三要件之下的干涉。正如本文開(kāi)篇提及的“中國(guó)天網(wǎng)”監(jiān)控，隨著高新科技的快速發(fā)展，視頻監(jiān)控中的人臉識(shí)別、動(dòng)態(tài)識(shí)別、定位識(shí)別等多樣化分析手段必將日臻完善，國(guó)家監(jiān)控權(quán)的日益強(qiáng)大更加呼喚個(gè)人信息權(quán)的法律保護(hù)?！耙浴畔⒈Ｗo(hù)基礎(chǔ)上的人權(quán)保障定位內(nèi)在理念，以《個(gè)人信息保護(hù)法》及配套法規(guī)補(bǔ)缺外在規(guī)范，實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息保護(hù)法制的體系化?！盵27]需要永遠(yuǎn)保持高度謹(jǐn)慎的是，“天網(wǎng)作為一種技術(shù)性偵查和監(jiān)控手段在國(guó)內(nèi)被寄予了過(guò)高的期望，其負(fù)面影響將淹沒(méi)在一片贊美的海洋之中，而必須警惕的是這些負(fù)面影響不會(huì)永遠(yuǎn)甘于沉默”[28]。

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Abstract：The right of personal data is an emerging right， which is coming against the daily expanding national surveillance power. The Article 8 of the European Convention on Human Rights regulates the personal data rights from the perspective of personal and family privacy. The 50 cases ruled by the European Court of Human Rights involve the UK， France， Germany， Switzerland， Russia and many other countries of different legal systems， concern about the health information， personal voice and private communication. The rate of the countries losing lawsuits reaches nearly two thirds， which demonstrates that the collection， reservation， usage， publish， search and deletion of personal data by the government must be confined within the law-abiding principles， goodwill and necessity， so that the human rights can be effectively protected. China should adopt “protection as a principle and intervention as an exception” to legislate to protect the right of personal information and to strengthen the basis for legitimacy； to make reasonable use of state monitoring power and to find a suitable direction； to minimize the balance of rights and interests， and to grasp the principle of proportionality， and further improve the legal protection of personal information.

Keywords：privacy right； personality right； personal data； national surveillance； European convention on human rights

（編輯：劉仲秋）