孟園園　朱劍

摘 要：東京大學(xué)是日本最高等級的學(xué)術(shù)殿堂，位居七所舊制帝國大學(xué)之首，在全球具有極高的聲望及名譽。經(jīng)過近150年的發(fā)展，逐漸形成相對完善的外部和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，并得到了廣泛認可。在簡要介紹東京大學(xué)歷史發(fā)展的基礎(chǔ)上，文章重點分析了其四大治理主體—理事會（日本稱為議員會）、經(jīng)營協(xié)議會、教育研究評議會、校長選考委員會的人員構(gòu)成、職能及運行規(guī)則?？偨Y(jié)出東京大學(xué)的內(nèi)部治理特點：各部門分工明確，權(quán)力相互制衡；兩權(quán)分立，民主管理；制章立法，保障治理有法可依，與時俱進，確保章程適宜當下。最后，通過對東京大學(xué)的內(nèi)部治理體系的思考，提出對我國高等教育大學(xué)治理建設(shè)的些許反思。

關(guān)鍵詞：日本；東京大學(xué)；內(nèi)部治理

2010年7月，中國國務(wù)院頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中明確規(guī)定“完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度、完善治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)化結(jié)構(gòu)辦出特色?！?014年8月，國家教育體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室發(fā)布《關(guān)于進一步落實和擴大高校辦學(xué)自主權(quán)完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的意見》，要求“堅持權(quán)責(zé)統(tǒng)一，完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”。2017年4月，《教育部等五部門關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》中提出“加強黨對高校的領(lǐng)導(dǎo)，加強制度建設(shè)，完善民主管理和學(xué)術(shù)治理”的高校內(nèi)部治理建議?？梢钥闯?，大學(xué)內(nèi)部治理已經(jīng)受到了國家的高度重視，在高等教育體制深化改革中已經(jīng)成為重點改革事項。

日本為我國鄰邦國家，與我國具有相似的文化傳統(tǒng)。1877年，東京大學(xué)（The University of Tokyo）成立，它作為日本第一所近代化大學(xué)，在日本高等教育體系的完善中發(fā)揮了重要作用。《東京大學(xué)憲章》中明確指出，要致力于打造“能為世界公共服務(wù)的大學(xué)”。秉承這一理念的東大在全球的影響也有目共睹，在近5年的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）和QS世界大學(xué)排名中分別排名前24名和前40名[1][2]。本文在簡要追溯東京大學(xué)發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上，對其現(xiàn)有內(nèi)部治理體系進行研究，并對其內(nèi)部治理體系的特征進行分析，旨在對我國高等教育內(nèi)部治理體系建設(shè)提出些許反思。

一、東京大學(xué)內(nèi)部治理體系的歷史沿革

東京大學(xué)位于日本東京都文京區(qū)，最初由“東京開成學(xué)?！迸c“東京醫(yī)學(xué)?！庇诿髦尉S新期間合并改制而成[3]。東京大學(xué)的發(fā)展可以劃分為四個階段：初創(chuàng)時期（1877-1886年）、帝國大學(xué)時期（1886-1897年）、東京帝國大學(xué)時期（1897-1947年）、戰(zhàn)后新制東京大學(xué)時期（1947年至今）。1877年4月12日，東京大學(xué)宣布正式成立，從某種意義上可以說東京大學(xué)的成立是基于明治維新完成的，旨在通過教育培養(yǎng)國家需要的人才，從而與西方大國競爭。東京大學(xué)創(chuàng)立之初，文部科學(xué)省將國家教育預(yù)算總額的40%撥給東大。這種比例一直持續(xù)到1890年，從中更可看出日本政府對于東大的支持，甚至可以說，東京大學(xué)相當于在文部省占據(jù)了一席之地。[4]

初創(chuàng)時期的東大在辦學(xué)體制、教學(xué)內(nèi)容等方面主要效仿德國大學(xué)的形式，具有濃厚的西化色彩。此時的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)為“總理”和咨詢會，同時制定了東大職責(zé)和行政管理制度以保障學(xué)校運行。設(shè)置“總理”一職，對文、理、法、醫(yī)四個學(xué)部及預(yù)備部門統(tǒng)一管理；咨詢會（可以說是評議會和學(xué)部教授會的前身）作為全校和各學(xué)院的管理機構(gòu)，分為學(xué)校一級的“總咨詢會”和分科大學(xué)一級的“分科大學(xué)咨詢會”。此時的咨詢會僅為校長和分科大學(xué)校長的決策咨詢機構(gòu)，沒有其他實質(zhì)性的權(quán)限，主要負責(zé)對教育相關(guān)事務(wù)進行審議。[5]

1886年，明治政府頒布帝國大學(xué)令，東京大學(xué)更名為帝國大學(xué)，這意味著政府對于教育要加強控制。這段時期的治理結(jié)構(gòu)為總長管理整個大學(xué)、各分科大學(xué)校長以及教授會管理各自分科大學(xué)的分層級管理模式。與此同時，評議會作為帝國大學(xué)唯一的、最高等級的審議機構(gòu)，具有較大的審議權(quán)限，主要針對大學(xué)運營方面[6]。帝國大學(xué)由五大分科大學(xué)和大學(xué)院所組成，分科大學(xué)分別為法學(xué)、醫(yī)學(xué)、工學(xué)、文學(xué)、理學(xué)五科，各分科大學(xué)中設(shè)置校長職位，整個帝國大學(xué)由“總長”領(lǐng)導(dǎo)管理，是大學(xué)院和各分科大學(xué)的總負責(zé)人。1893年，明治政府修改了帝國大學(xué)令，引入講座制度，在各個分科大學(xué)開設(shè)講座，并設(shè)立教授會，即為后來的學(xué)院教授會。在此之前，教授會并不是被公開允許和明確設(shè)置的。修改之后，教授會開始實現(xiàn)管理法制化，教授會自治的管理模式也得到了正式認可。這表明大學(xué)對于學(xué)術(shù)責(zé)任、學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治等方面的意識在逐漸加強。

1897年，日本政府在京都新設(shè)置京都帝國大學(xué)，為區(qū)分開來，原帝國大學(xué)更名為東京帝國大學(xué)，開始進入持續(xù)約50年的東京帝國大學(xué)時期。東京帝國大學(xué)時期，東大的治理模式在前20年基本保持帝國大學(xué)時期的模式。1919年，大正政府對原“帝國大學(xué)令”進行修改，并于1920年公布新“大學(xué)令”。在新“大學(xué)令”公布之后，東京帝國大學(xué)的主要治理模式舍棄了之前的分科大學(xué)制度，改為學(xué)院制，強化了大學(xué)的綜合性。

1947年，日本戰(zhàn)敗，國家的各方面都發(fā)生了重大變化。在美國職業(yè)軍事司令部的控制下，日本政府開始按照美國教育使節(jié)團的建議，遵循美國教育體制改革學(xué)制，同時將東京帝國大學(xué)更名為東京大學(xué)。改革后的東京大學(xué)被稱為新制東京大學(xué)，主要遵循美國大學(xué)模式。2004年，日本國立大學(xué)開始進行法人化改革，構(gòu)建了現(xiàn)行的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。根據(jù)《國立大學(xué)法人法》的相關(guān)規(guī)定，日本國立大學(xué)中將校長確立為大學(xué)最高負責(zé)人；議員會是最高決策機構(gòu)，成員由校長和理事共同組成；經(jīng)營協(xié)議會與教育研究評議會為大學(xué)審議機構(gòu)，審議與大學(xué)有關(guān)的經(jīng)營事務(wù)和與教育研究相關(guān)的重要事項；校長選考委員會實行校長選任及解任權(quán)力，校長選舉是先由校長選考委員會推選校長候選人，而后報文部科學(xué)大臣審核而最終任命；設(shè)立監(jiān)事，監(jiān)督和檢查國立大學(xué)法人業(yè)務(wù)，確保各國立大學(xué)法人業(yè)務(wù)與會計準確合理運行，監(jiān)事的任命亦由文部科學(xué)大臣決定。[7]

二、東京大學(xué)現(xiàn)有的內(nèi)部治理體系

（一）東京大學(xué)的現(xiàn)行組織架構(gòu)

日本于2004年確定實行國立大學(xué)法人化改革，在改革的過程中，改變了國立大學(xué)傳統(tǒng)的學(xué)部教授會的統(tǒng)治模式，擴大了校長以及議員會的權(quán)利。此時國立大學(xué)不再是行政機構(gòu)（文部科學(xué)?。┑囊徊糠郑蔷哂辛朔ㄈ速Y格及自主經(jīng)營權(quán)，同時也改革了大學(xué)資金來源的方式，不再全部由政府出資控制，而是擴大了與社會外界的合作。在國立大學(xué)法人化改革的基礎(chǔ)上，東京大學(xué)形成了以下目前正在實行的組織結(jié)構(gòu)（見圖1）。

在東京大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，根據(jù)《東京大學(xué)憲章》，東京大學(xué)的法人團隊中校長為最高領(lǐng)導(dǎo)，同時設(shè)置7名以內(nèi)的理事及2名監(jiān)事。校長是大學(xué)法人代表，主持大學(xué)的法人事務(wù)，同時校長負責(zé)管理學(xué)校事務(wù)，監(jiān)督所有人員。根據(jù)《國立大學(xué)法人法》（以下簡稱《法人法》），校長對于有關(guān)大學(xué)法人經(jīng)營管理事務(wù)或教育研究相關(guān)的重要事項進行決策時，必須經(jīng)過經(jīng)營協(xié)議會或者教育研究評議會進行審議后方可決議。校長的遴選與解聘由校長選考委員會進行表決，最后交由文部科學(xué)省審核任命或解任。

除校長作為東京大學(xué)內(nèi)部治理權(quán)力之一，該校主要的內(nèi)部治理機構(gòu)還有理事會（日本稱為議員會）、經(jīng)營協(xié)議會、教育研究評議會、校長選考委員會等。

（二）東京大學(xué)內(nèi)部治理四大主體

1.理事會

2004年，東京大學(xué)制定《東京大學(xué)基本組織規(guī)則》，其中對議員會的人員構(gòu)成與職能進行了詳細規(guī)定。

（1）人員構(gòu)成

議員會成員由校長和理事構(gòu)成。理事由校長任命，協(xié)助校長處理大學(xué)法人相關(guān)業(yè)務(wù)。當校長因任何原因無法出席會議時，由校長預(yù)先指定一名理事代其行使校長職權(quán)。此外，理事可由東京大學(xué)副校長或者教授兼任，但副校長或教授在同時擔(dān)任理事的情況下，要以不影響理事的工作為前提方可同時兼任。

（2）職能

校長在決策與中期目標和中期計劃有關(guān)事項，制定、修改或者廢除有關(guān)大學(xué)或者部門的重要法規(guī)或其他重要事項時，須經(jīng)由議員會的審議。除此之外，校長也要根據(jù)需要召開議員會會議。議員會相關(guān)的議事章程等重要事項由議員會決定。

2.經(jīng)營協(xié)議會

據(jù)《法人法》第20條，國立大學(xué)設(shè)置經(jīng)營協(xié)議會。東京大學(xué)于2004年制定了《東京大學(xué)經(jīng)營協(xié)議會規(guī)則》[10]，對經(jīng)營協(xié)議會的人員構(gòu)成，職能及運行辦法進行了詳細規(guī)定。

（1）人員構(gòu)成

經(jīng)營協(xié)議會成員構(gòu)成如下：校長、校長提名的大學(xué)法人理事、校長提名的大學(xué)法人職員、8～16名校外人員。此校外人員應(yīng)非大學(xué)議員或職員，需經(jīng)過教育研究評議會審議后由校長任命，除此之外還要求對大學(xué)有深入了解，與大學(xué)關(guān)系密切，且具有知識儲備與深刻見解。其中，校外人員的人數(shù)必須過半。校長以外的其他委員，任期2年，可以再任。若出現(xiàn)委員中途退任的情況，任命補任委員，補任委員的任期只能是前任委員離任時剩余的期限。

（2）職能

審議中期計劃和財政年度計劃相關(guān)的事項中與經(jīng)營管理相關(guān)的事項；制定、修改或廢除與經(jīng)營管理有關(guān)的重要規(guī)則；審議人員報酬和退休津貼支付標準、員工工資和退休津貼標準、學(xué)費等事項；審議預(yù)算制作、執(zhí)行以及決算相關(guān)事項；進行關(guān)于大學(xué)法人組織、運營情況的自我檢查和自我評價，以及其他與大學(xué)法人經(jīng)營相關(guān)的重要事項（包括設(shè)立或廢止重要經(jīng)營組織及擬定招生人員數(shù)目相關(guān)事宜）。

根據(jù)《法人法》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營協(xié)議會選舉產(chǎn)生東京大學(xué)校長選考委員會的成員。經(jīng)營協(xié)議會可以向校長選考委員會提出罷免校長（在此期間，由除理事和副校長外的委員中最年長的委員代行議長一職）。

（3）運行規(guī)則

第一，經(jīng)營協(xié)議會由校長組織召開，校長為經(jīng)營協(xié)議會的議長；除另有事宜的情況外，會議通知應(yīng)至少提前一周發(fā)出；5名或5名以上的委員聯(lián)名可要求校長召集會議。第二，如參加會議的成員人數(shù)少于總?cè)藬?shù)一半，則不能召開會議；議事決定由出席委員投票過半數(shù)決定（此時議長不行使表決權(quán)），出現(xiàn)同票時，由議長決定；盡管有上述兩種規(guī)定，特殊重要的議案可做特別規(guī)定。 第三，校長應(yīng)將大學(xué)經(jīng)營上的重要問題向經(jīng)營協(xié)議會報告。第四，如議長允許，委員會成員可就議程以外的事項提出問題或意見。第五，經(jīng)營協(xié)議會規(guī)則的修改或廢止，經(jīng)管委會審議后方可實施。

3.教育研究評議會

根據(jù)《法人法》第21條，國立大學(xué)設(shè)立教育研究評議會。東京大學(xué)于2004年制定《東京大學(xué)教育研究評議會規(guī)則》[11]，詳細規(guī)定教育研究評議會的人員構(gòu)成，職能及運行辦法。

（1）人員構(gòu)成

教育研究評議會成員構(gòu)成如下：校長、校長提名的理事（除特殊情況外，由擔(dān)任副校長的理事出任）、重要教育研究組織（包括研究生院和附屬研究機構(gòu)等）的負責(zé)人、指定人員（包括由教育研究評議會指定人員以及校長指名的人員）。這些校長指定的人員，根據(jù)《東京大學(xué)內(nèi)部評議會內(nèi)規(guī)》[12]，為法、醫(yī)、工、文、理、農(nóng)、經(jīng)濟、教養(yǎng)、教育以及藥學(xué)部各選舉出一名教授擔(dān)任，選舉出的教授由各學(xué)部教授會內(nèi)進行選舉，其中教授、副教授、教授會內(nèi)的專職講師均具有選舉權(quán)，任期兩年，出現(xiàn)缺額時，隨時選出補任委員，補任委員任期為前任委員離任時剩余的期限。除以上提到的人員之外，據(jù)《東京大學(xué)基本組織規(guī)則》規(guī)定，在設(shè)置由校長任命的負責(zé)東京大學(xué)校務(wù)的副校長的情況下，該副校長為評議員，當副校長存在兩人以上的情況時，由校長從中選出一人提名。

（2）職能

審議中期計劃和財政年度計劃中教育研究有關(guān)事項；制定、修訂或廢除本科法規(guī)，研究生院法規(guī)和其他有關(guān)教育研究的重要規(guī)定；審議與教師（包括教授、副教授、講師、助教及其助手）相關(guān)的事項，包括教員紀律處分的事項，指定授予名譽教授的職稱標準和審核擬授予榮譽教授人員的資質(zhì)；編制教育課程相關(guān)方針的事項；審議與學(xué)生有關(guān)的事宜，包括有關(guān)學(xué)生學(xué)習(xí)的建議，學(xué)生注冊、畢業(yè)或完成課程以及其他有關(guān)學(xué)生身份和處罰的重要事項；頒布、修訂、廢除學(xué)位規(guī)則以及學(xué)位授予辦法；制定授予榮譽博士的標準以及審核擬授予榮譽博士人員的資質(zhì)；進行有關(guān)教育和研究狀況的自我檢查和自我評價；審議與教育研究相關(guān)的其他重要事項，包括重要設(shè)施的設(shè)置或廢除，如學(xué)部等的組織結(jié)構(gòu)、學(xué)科設(shè)置、專攻方向以及附屬研究所等，還包括有關(guān)招生人數(shù)事宜。

根據(jù)《法人法》規(guī)定，教育研究評議會選舉東京大學(xué)校長選考委員會委員。教育研究評議會可向東京大學(xué)校長選考委員會提出罷免校長。在進行對校長解任的決議時，出席會議評議員人數(shù)需超過2/3，且當出席者中2/3人數(shù)表示贊成或反對時方可決議。在此期間，由前任研究院院長代行校長之職。

（3）運行規(guī)則

第一，教育研究評議會由校長召集，校長出任教育研究評議會議長；除特殊情況外，會議通知至少提前一周發(fā)布；5名或5名以上評議員聯(lián)名可要求校長召開會議。第二，當參會評議員中過半數(shù)未出席，此時會議無法舉行；進行議事決定時，出席委員中對此決議投票人數(shù)過半數(shù)時方可決議（此時議長不行使表決權(quán)），出現(xiàn)同票時，由議長決定；特殊重要的議案可做特別規(guī)定；投票時，采取無記名投票，但若出席者無異議的話，可以采用其他辦法；對于出席會議的評議員，若有被委托代理任命的人員，可代理評議員出席評議會，參與決議；校長指定的評議員若因故不能出席會議，可由其所在組織的領(lǐng)導(dǎo)指定派出其他人代為出席，但是不能參與決議。第三，附屬圖書館館長可出席教育研究評議會會議，可直接參與涉及附屬圖書館的事項并進行表決；大學(xué)中心可派一名代表參加會議，該代表由各大學(xué)中心領(lǐng)導(dǎo)互選產(chǎn)生，需向教育研究評議會報告。該代表可直接就涉及大學(xué)中心的事項進行表決。第四，校長應(yīng)向會議報告教育研究中的重要問題。第五，如議長允許，評議員可就議程以外的事項提出問題或意見。第六，必要時可設(shè)立特別委員或者專門委員會協(xié)助教育研究評議會工作。專門委員會中可以加入非評議員的教員。第七，東大教育研究評議會規(guī)則的修訂或廢除只能在教育研究評議會審查后方可實行。

4.校長選考委員會

根據(jù)《法人法》第12條，設(shè)立東京大學(xué)校長選考委員會。東京大學(xué)于2004年制定了《東京大學(xué)選考會議規(guī)則》[13]，詳細規(guī)定了校長選考委員會的人員構(gòu)成、權(quán)限。

校長選考委員會成員共計16人，由經(jīng)營協(xié)議會與教育研究評議會兩大機構(gòu)選出相同人數(shù)的委員構(gòu)成。其中作為大學(xué)法人的議員或職員不能擔(dān)任校長選考委員會委員。委員任期兩年，可以再任。如出現(xiàn)空缺，隨時任命補任委員，補任委員的任期為前任委員離任時剩余的期限。委員間互相選舉產(chǎn)生校長選考委員會議長，議長的職責(zé)為召集選考會議，管理會務(wù)。議長因任何原因無法出席會議時，由議長事先指定的選考委員會中的一位委員代任議長之職。

校長選考委員會的職能包括校長的選任以及解任。議事時，若出席會議委員人數(shù)未超過一半，此時不能舉行會議。決定議事時，出席會議的委員中過半數(shù)表示贊成或反對方可決議，票數(shù)相同時由議長決定，但根據(jù)《東京大學(xué)校長選考會議內(nèi)規(guī)》[14]規(guī)定，決議有關(guān)校長解任和《校長選考會議內(nèi)規(guī)》修改廢止的事項時，須由出席會議的委員人數(shù)的2/3以上表示贊成或反對時方可決議。

三、東京大學(xué)內(nèi)部治理體系的特征

（一）各部門分工明確，權(quán)力互相制衡

大學(xué)治理的實質(zhì)是“大學(xué)內(nèi)外部的利益相關(guān)者對有關(guān)大學(xué)重大事項決策的參與結(jié)構(gòu)和過程”[15]。也可以說是各決策權(quán)力在各利益相關(guān)者之間的權(quán)力配置與行使。權(quán)力合理分配及權(quán)力高效行使的實現(xiàn)能夠保證大學(xué)治理高效有序地進行。這種權(quán)力的來源和配置在大學(xué)內(nèi)部并不是獨立存在的，也不是大學(xué)自我給予，而是取決于不同歷史時期大學(xué)所處的高等教育系統(tǒng)的整體環(huán)境，包括各種正式和非正式化規(guī)章制度，如法律法規(guī)、大學(xué)文化等。[16]

從日本國立大學(xué)設(shè)立之初到實行法人化改革，由于不同歷史環(huán)境的影響，它移植和效仿了不同國家的教育體系，其中受德國和美國的教育模式的影響較為深刻。由于受到德國和美國大學(xué)治理模式的交替影響，很難從中簡單地劃分是受到教授會控制的德國模式還是理事會及校長控制的美國模式的影響。在摸索過程中，日本國立大學(xué)經(jīng)過長期調(diào)整和變革，將德國和美國大學(xué)的特點相融合，形成了現(xiàn)今獨具日本特色的國立大學(xué)內(nèi)部治理模式。東京大學(xué)也是在這種不斷地調(diào)整和磨合之中，逐步形成其現(xiàn)行的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

東京大學(xué)的幾大治理機構(gòu)之間，分工明確且權(quán)利互相制衡。校長作為最高權(quán)利代表，可以通過對理事會、經(jīng)營協(xié)議會、教育研究評議會成員的任免而對這三者形成制約；理事會通過具有行政審議權(quán)及優(yōu)先討論權(quán)對校長的權(quán)力形成約束，且校長做出決定時必須經(jīng)過理事會的審議才能做出最終決定，從程序上對校長的決策權(quán)力形成制約；經(jīng)營協(xié)議會和教育研究評議會選舉校長選考委員會的成員，檢查和評估大學(xué)法人經(jīng)營方面的事務(wù)，審議咨詢大學(xué)重要事項，通過以上權(quán)力對校長的權(quán)力形成一定的制約；校長選考委員會有權(quán)提議選任或解聘校長，同樣對校長的權(quán)力形成制約（見圖2）。通過這樣的權(quán)力分配和行使模式，可以有效避免一家獨大造成行政權(quán)力或者學(xué)術(shù)權(quán)力壟斷的局面，實現(xiàn)了東京大學(xué)權(quán)力的相互制衡，保證了大學(xué)的內(nèi)部治理有序進行。

（二）兩權(quán)分立，民主管理

行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力是大學(xué)的兩種主要權(quán)力形式，始終存在于高等教育發(fā)展之中。目前，國際上主要的大學(xué)內(nèi)部治理模式分為三種：一是各司其職模式，學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力相對分離、各司其職；二是行政權(quán)力主導(dǎo)模式，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相對分離，但其中行政權(quán)力偏為主要；三是，學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)模式，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相分離，其中學(xué)術(shù)權(quán)力偏為主要[17]?？梢钥闯?，無論哪種模式，兩權(quán)分立都是高等教育發(fā)展之中所追求的一種形式。學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的職責(zé)明確和互不干涉，可保證學(xué)校內(nèi)部運行管理合理有序，科研高效發(fā)展以及學(xué)術(shù)自由。

法人化改革之前，日本國立大學(xué)作為國家行政組織的一部分，可稱之為“非獨立營造物” [18]。此時的國立大學(xué)因不具備法人資格，也就沒有獨立財產(chǎn)，從而自主權(quán)受到很大的限制。且由于受到德國大學(xué)治理模式的影響，大學(xué)一直受學(xué)部教授會統(tǒng)治，也就是大學(xué)內(nèi)部治理模式中學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)的模式。2004年，文部科學(xué)省頒布《國立大學(xué)法人法》，并于2005年正式實施法人化改革，徹底終結(jié)了學(xué)部教授自治的內(nèi)部治理模式，學(xué)部教授會的權(quán)力被削減，校長等校級管理機構(gòu)的權(quán)力加強，形成了現(xiàn)行的大學(xué)治理模式。東京大學(xué)也是在這樣的改革制度下，變革了其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

改革之后，東京大學(xué)在學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的使用和運行上實行兩權(quán)分立和民主管理。東京大學(xué)非常重視學(xué)術(shù)地位，在大學(xué)憲章中規(guī)定，大學(xué)的目標是“基于學(xué)術(shù)自由，不斷追求真理，創(chuàng)新知識，使東京大學(xué)的教育和研究始終走在世界的前列”。東京大學(xué)設(shè)有學(xué)部、大學(xué)院、附屬研究所等機構(gòu)，這些機構(gòu)在行政管理中同樣具有很高的地位。憲章中還指出“東京大學(xué)的全體教職員工和學(xué)生有機會根據(jù)他們的活動區(qū)域、角色、崗位與職責(zé)，參與大學(xué)運營管理及策劃。同時，全體教職工和學(xué)生都應(yīng)該有意識地明確自身的責(zé)任，共同努力實現(xiàn)東京大學(xué)各時期的目標”。由此可見，東京大學(xué)在管理中力求以人為本，對大學(xué)內(nèi)部成員高度重視，實現(xiàn)民主管理。盡管改革后的東京大學(xué)依舊以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)，但它不是學(xué)術(shù)權(quán)力的壟斷，學(xué)校賦予學(xué)院在學(xué)術(shù)事務(wù)方面的明確權(quán)利，實現(xiàn)了行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相分離。教授會在日本有明確的法律地位以及具體的操作規(guī)程且有很強的治校功能[19]。因為教授擁有從學(xué)部長選舉到政策制定的決策權(quán)，所以有專家和教授參與制定政策，確保決策的科學(xué)性，且有教師、職工、學(xué)生等各個群體參與到學(xué)校的管理中，更加有助于實現(xiàn)民主管理。

（三）制章立法保障治理有法可依，與時俱進確保章程適宜當下

由于獨立學(xué)術(shù)組織的性質(zhì)，大學(xué)需要制度的支撐來確保組織的運作。大學(xué)章程的建設(shè)可以為加強學(xué)校的內(nèi)部管理，規(guī)范辦學(xué)行為，從而實現(xiàn)學(xué)術(shù)自由等方面提供有效支持。可以說，章程是一所大學(xué)的“憲法”，是學(xué)校的基礎(chǔ)制度保障。大學(xué)章程的建設(shè)對于大學(xué)的自主辦學(xué)和大學(xué)發(fā)展具有重要意義。對于大學(xué)來說，為完成大學(xué)的根本使命，唯有將辦學(xué)自主權(quán)進行徹底落實才能實現(xiàn)，在這過程中，大學(xué)章程可提供各項規(guī)范的制度保障以便學(xué)校內(nèi)部治理部門做出管理決策、組織實施管理活動。[20]

在日本國立大學(xué)法人化改革之后，東京大學(xué)面臨著大學(xué)外部政府管理學(xué)校方式的巨大轉(zhuǎn)變，大學(xué)內(nèi)部學(xué)校組織結(jié)構(gòu)、財務(wù)、人事制度的改革重組的情況。在這樣的背景下，《東京大學(xué)憲章》應(yīng)運而生，代表著東京大學(xué)法人化改革的內(nèi)部管理制度總原則，也是指導(dǎo)東京大學(xué)未來發(fā)展戰(zhàn)略目標的總綱領(lǐng)[21]。憲章包含兩方面的含義：一是權(quán)利宣言，是大學(xué)自治的權(quán)利宣言，也是從大學(xué)立場出發(fā)所宣導(dǎo)的大學(xué)理念，雖然具有倫理性、道德性，但不具有法律約束性，同時又具有實效性，使學(xué)校法人具有授權(quán)和限權(quán)的作用，實現(xiàn)關(guān)系制度化；二是統(tǒng)一理念、統(tǒng)一原則的明示，針對如法人化改革這類重大事項，為貫徹落實這些法律法規(guī)所秉持的原則理念，學(xué)校出臺了一系列規(guī)章制度[22]。從《國立大學(xué)法人法》到《東京大學(xué)規(guī)則集》，東京大學(xué)在法律和規(guī)則的保障下有序運轉(zhuǎn)，《東京大學(xué)規(guī)則集》以《東京大學(xué)憲章》為開篇，共分為7編22章，包括組織與運營、總務(wù)和人事、學(xué)術(shù)事務(wù)、研究與交流、福利與輔導(dǎo)、設(shè)備以及附屬設(shè)施管理及使用、財會事務(wù)，大大小小的規(guī)章制度近700個[23]。正是在這些規(guī)章制度的保證下，大學(xué)運營才能夠有序進行。

法人化改革之前的東京大學(xué)并沒有如此之多的規(guī)章制度，然而為彰顯出大學(xué)的自主性，必須建章立制。可以說，東大在國家的《國立大學(xué)法人法》和校內(nèi)的《東京大學(xué)憲章》《東京大學(xué)基本組織規(guī)則》《東京大學(xué)經(jīng)營協(xié)議會規(guī)則》等一系列規(guī)章制度的保障下，依章治校，實現(xiàn)了大學(xué)內(nèi)部治理體系的制度化和規(guī)范化。同時，東京大學(xué)對于社會各界對自己的監(jiān)督也高度重視。公開學(xué)校內(nèi)部活動內(nèi)容，接受社會各界的監(jiān)督，意在通過對社會各界的評判的吸收，不斷改進，在全球?qū)W術(shù)界和科學(xué)界作出有利于人類發(fā)展的貢獻。

東京大學(xué)的各項規(guī)制并非一成不變，而是經(jīng)過不斷的調(diào)整以適應(yīng)社會的變化并確保規(guī)制的合理性。《東京大學(xué)規(guī)則集》在2018年仍然在持續(xù)更新中，于1963年制定的《東京大學(xué)學(xué)部通則》不斷進行修訂，到2010年時共計修訂過 43 次，甚至曾經(jīng)一年修改四次[24]。這表明大學(xué)正不斷地適應(yīng)社會發(fā)展與實踐，不斷完善發(fā)展。

四、結(jié)語

日本與我國文化傳統(tǒng)較為相似，分析東京大學(xué)內(nèi)部治理體系，對我國大學(xué)內(nèi)部治理建設(shè)可以提供些許反思。

首先，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)應(yīng)分工明確，權(quán)力制衡。在我國，根據(jù)《高等教育法》的規(guī)定，國家管理的大學(xué)實行共產(chǎn)黨高校基層委員會領(lǐng)導(dǎo)下的校長負責(zé)制。在具體工作中，也會出現(xiàn)校長和黨委權(quán)力職能交叉和重疊的現(xiàn)象。由于黨委書記和校長均由上級組織部門進行任命，在實際工作中就可能出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)體制的“雙首長制”[25]。權(quán)力職責(zé)界定明確，可以保證決策的科學(xué)、合理性，保證各方權(quán)力的相互制衡，有利于學(xué)校實現(xiàn)民主管理，維護大學(xué)穩(wěn)定長久發(fā)展。

其次，實現(xiàn)民主管理，為營造積極學(xué)術(shù)環(huán)境提供保障。大學(xué)的首要責(zé)任就是教育與學(xué)術(shù)。哈佛大學(xué)前校長奈森·普西在他的《學(xué)者時代》中曾經(jīng)提到過，對于一個大型的現(xiàn)代社會來說，無論其經(jīng)濟、宗教、政治為何種類型，都需要建立一個可以傳遞深奧知識的機構(gòu)，來對已有知識進行分析評判，進而探索新的知識領(lǐng)域。深奧知識的傳遞、對已有知識的評判，以及對新領(lǐng)域的探索正是大學(xué)最核心的職責(zé)。正如前文所提到的，無論是哪種大學(xué)的內(nèi)部治理模式，兩權(quán)分立都是各大學(xué)發(fā)展中所追求的一種模式，最終目標是實現(xiàn)民主管理，明確學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力，鼓勵教師與職工參與到學(xué)校的日常管理中，有利于大學(xué)打造積極的學(xué)術(shù)環(huán)境，承擔(dān)其探索新學(xué)問的核心職責(zé)。注重大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力更能體現(xiàn)大學(xué)區(qū)別于一般研究機構(gòu)的存在的原因。

最后，制章立法同時保證章法與日俱新。東京大學(xué)在制章立法方面最突出的特點是廣且精，與日俱新?！稏|京大學(xué)規(guī)則集》涉及范圍廣泛、條目細致精準、信息公開透明，廣泛接受社會各界的監(jiān)督和建議，實時更新，能夠根據(jù)當下的校內(nèi)外環(huán)境及時做出調(diào)整?！稏|京大學(xué)憲章》作為大學(xué)內(nèi)部的最高指導(dǎo)綱領(lǐng)，具有極強的實效性和有效的操作性，對學(xué)校的后續(xù)發(fā)展具有戰(zhàn)略指導(dǎo)作用。高校章程對其內(nèi)部治理權(quán)責(zé)界定的模糊性是現(xiàn)階段大學(xué)普遍存在的問題，權(quán)責(zé)交叉現(xiàn)象造成了治理混亂。制章立法可以明確各項權(quán)利的職責(zé)范疇，有利于保證學(xué)校的自主性以及決策的科學(xué)合理性，而保持章法的實時更新可以保障章法適應(yīng)環(huán)境和實踐的變化，及時進行應(yīng)對調(diào)整，以適應(yīng)當下學(xué)校的最新發(fā)展。

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編輯 呂伊雯 校對 徐玲玲