辜勝阻，吳華君，吳沁沁，余賢文

(武漢大學(xué)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略研究院，湖北 武漢 430072)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，基本特征就是經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。高質(zhì)量發(fā)展要求在更高層次、更大范圍發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用。當(dāng)前我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的科技基礎(chǔ)不斷增強(qiáng)，科技實(shí)力穩(wěn)步提升，在高性能計(jì)算、量子通信、5G等一些領(lǐng)域取得了重大突破。但我國(guó)科技創(chuàng)新依然存在“痛點(diǎn)”，工業(yè)母機(jī)、高端芯片、基礎(chǔ)軟硬件、基本算法、基礎(chǔ)元器件、基礎(chǔ)材料等諸多領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，利益分配受控于人。習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)，“核心技術(shù)是國(guó)之重器”，“化緣要不來(lái)、花錢(qián)買(mǎi)不來(lái)、市場(chǎng)換不來(lái)，必須靠自己研發(fā)”。筑牢高質(zhì)量發(fā)展的科技基石，切實(shí)保障國(guó)家安全，占據(jù)全球創(chuàng)新發(fā)展高地，必須抓住核心技術(shù)攻關(guān)這個(gè)“牛鼻子”，立足創(chuàng)新發(fā)展國(guó)情，認(rèn)識(shí)和把握技術(shù)發(fā)展規(guī)律，多措并舉推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，加快形成自主可控、安全穩(wěn)定的核心技術(shù)創(chuàng)新體系。

一、核心技術(shù)的內(nèi)涵及其戰(zhàn)略意義

核心技術(shù)是在生產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)系統(tǒng)中起關(guān)鍵或核心作用的技術(shù)，是技術(shù)創(chuàng)新的“骨架”，突破核心技術(shù)的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)技術(shù)質(zhì)的演化及根本性創(chuàng)新。習(xí)近平總書(shū)記在2016年網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上提出核心技術(shù)要從3個(gè)方面把握，一是基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)，二是非對(duì)稱(chēng)技術(shù)、“殺手锏”技術(shù)，三是前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)。這是對(duì)核心技術(shù)這一概念全面深刻的概括。核心技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高門(mén)檻、長(zhǎng)周期、人才密集與顛覆性等特征。核心技術(shù)一般在未知領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)與創(chuàng)新，需要投入大量的科研資金和人力資源，并要經(jīng)歷漫長(zhǎng)的研發(fā)周期，每個(gè)環(huán)節(jié)都可能存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)。習(xí)近平總書(shū)記今年4月視察的武漢新芯，是我國(guó)以存儲(chǔ)器為主的集成電路制造企業(yè)，從2006年成立至2017年持續(xù)虧損，最終在央地政府大力支持下扭虧為盈。紫光收購(gòu)武漢新芯，成立長(zhǎng)江存儲(chǔ)，并研制了中國(guó)首批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的32層三維NAND閃存芯片，耗資10億美元，自主研發(fā)團(tuán)隊(duì)達(dá)1000人。華為近十年研發(fā)投入累積超過(guò)3130億元，居于世界科技公司前列，18萬(wàn)名員工中，研發(fā)員工比例達(dá)45%。核心技術(shù)位于技術(shù)領(lǐng)域“金字塔”的“塔頂”，是在特定技術(shù)軌道的深度創(chuàng)新，只有少量的創(chuàng)新主體能夠達(dá)到核心技術(shù)的門(mén)檻，跟隨者難以復(fù)制和模仿。當(dāng)前存儲(chǔ)器芯片行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)由三星、海力士等公司掌握控制，國(guó)內(nèi)很多企業(yè)處于跟跑者地位，行業(yè)實(shí)力前20%的企業(yè)拿走了80%的利潤(rùn)，形成了“領(lǐng)跑者吃肉、跟跑者喝湯、模仿者夾縫求生”的利益分配格局。習(xí)近平總書(shū)記今年4月視察的另一企業(yè)烽火科技，在光通信領(lǐng)域是全球領(lǐng)跑者之一，積極推進(jìn)光通信系統(tǒng)、光纖光纜、光電子器件三大戰(zhàn)略技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，已為全球超90個(gè)國(guó)家和地區(qū)、近50億人口提供通信服務(wù)。核心技術(shù)創(chuàng)新往往具有顛覆性，如前三次產(chǎn)業(yè)革命產(chǎn)生的蒸汽機(jī)技術(shù)、電力技術(shù)和電子信息技術(shù)，徹底改變了人類(lèi)的生產(chǎn)生活方式。未來(lái)人工智能等技術(shù)或?qū)㈤_(kāi)啟顛覆性的智能時(shí)代，給各行各業(yè)帶來(lái)深刻變革，推動(dòng)人類(lèi)社會(huì)從“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代邁入“智能+”時(shí)代。目前我國(guó)人工智能芯片研發(fā)有諸多重要成果，華為海思麒麟970芯片、中星微電子研發(fā)的嵌入式神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)芯片“星光智能一號(hào)”，有力促進(jìn)我國(guó)在人工智能前沿領(lǐng)域占據(jù)重要地位。

核心技術(shù)創(chuàng)新是提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、保障國(guó)家安全的重要基石，是支撐引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源泉。新時(shí)代加快核心技術(shù)攻關(guān)既是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要舉措，也是維護(hù)國(guó)家安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益的迫切需要，還是我國(guó)在全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中加速趕超、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路。

(一)提升核心技術(shù)創(chuàng)新能力有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，美國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈高端領(lǐng)域，根本原因就是其在關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵材料的研發(fā)制造上始終保持領(lǐng)先。20世紀(jì)80-90年代，美國(guó)迅速在計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，有效促進(jìn)了本土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐，并通過(guò)信息技術(shù)革命引領(lǐng)了二戰(zhàn)以來(lái)最長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)繁榮。截至目前美國(guó)的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球依然有顯著的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體處于全球價(jià)值鏈中低端，很多產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)，特別是核心技術(shù)積累不足，核心技術(shù)創(chuàng)新與主要發(fā)達(dá)國(guó)家還存在較大的差距，嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)核心技術(shù)創(chuàng)新突破，為加快經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、培育新增長(zhǎng)點(diǎn)提供動(dòng)力支撐。

(二)提升核心技術(shù)創(chuàng)新能力有利于維護(hù)國(guó)家安全

國(guó)家安全有賴(lài)于科技進(jìn)步。雜交水稻被譽(yù)為中國(guó)的“第五大發(fā)明”，我國(guó)研發(fā)團(tuán)隊(duì)自主研發(fā)的水稻遺傳智能化育制種技術(shù)，有利于從源頭上保障國(guó)家糧食安全。習(xí)近平總書(shū)記多次提到，只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全。當(dāng)前，我國(guó)還有許多領(lǐng)域的核心技術(shù)、關(guān)鍵材料和關(guān)鍵部件都被發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷，產(chǎn)業(yè)鏈安全和供應(yīng)鏈安全得不到保障。習(xí)近平總書(shū)記深刻指出，互聯(lián)網(wǎng)核心技術(shù)是我們最大的“命門(mén)”。一個(gè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)即便規(guī)模再大、市值再高，如果核心元器件嚴(yán)重依賴(lài)外國(guó)，供應(yīng)鏈的“命門(mén)”掌握在別人手里，那就好比在別人的墻基上砌房子，再大再漂亮也可能經(jīng)不起風(fēng)雨，甚至?xí)豢耙粨簟Ｄ壳盎ヂ?lián)網(wǎng)廣泛滲透到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)、軍事等各領(lǐng)域，但我國(guó)缺乏具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)絡(luò)核心技術(shù)，核心硬件、操作系統(tǒng)等都需要進(jìn)口，網(wǎng)絡(luò)信息安全保護(hù)處于被動(dòng)狀態(tài)。全面貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，必須加快破解核心技術(shù)難題，擺脫對(duì)國(guó)外高端技術(shù)的過(guò)度依賴(lài)，主動(dòng)筑牢安全防線。

(三)提升核心技術(shù)創(chuàng)新能力有利于搶占全球科技發(fā)展先機(jī)

產(chǎn)業(yè)革命對(duì)人類(lèi)社會(huì)的生存、生產(chǎn)和生活方式產(chǎn)生了巨大影響，產(chǎn)業(yè)革命后所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富超過(guò)之前人類(lèi)歷史所創(chuàng)造的全部勞動(dòng)成果。在新一輪數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化和綠色化的產(chǎn)業(yè)革命中，信息技術(shù)深度應(yīng)用于制造領(lǐng)域，智能產(chǎn)品深刻影響人類(lèi)的生活，全球創(chuàng)新版圖正在加速重構(gòu)，科技創(chuàng)新成為各國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)再平衡、打造國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。基于此，很多國(guó)家都積極搶占前沿技術(shù)制高點(diǎn)，紛紛出臺(tái)制造業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。面向新產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)要重點(diǎn)推動(dòng)機(jī)器人技術(shù)、人工智能、納米技術(shù)、量子計(jì)算、生物技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、第五代移動(dòng)通信(5G)等領(lǐng)域的核心技術(shù)突破，努力實(shí)現(xiàn)在顛覆性技術(shù)上彎道超車(chē)，全面提升我國(guó)在全球創(chuàng)新格局中的競(jìng)爭(zhēng)力、影響力和話語(yǔ)權(quán)。我國(guó)5G技術(shù)研發(fā)試驗(yàn)有序推進(jìn)，華為、中國(guó)電信、大唐電信等成為我國(guó)5G核心技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有者和標(biāo)準(zhǔn)化的主要貢獻(xiàn)者，其中華為提交的多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)被采納為5G國(guó)際核心標(biāo)準(zhǔn)。“神威·太湖之光”超級(jí)計(jì)算機(jī)獲得高性能計(jì)算應(yīng)用最高獎(jiǎng)“戈登·貝爾”獎(jiǎng)。載人航天和探月工程取得“天宮”“神舟”“嫦娥”“長(zhǎng)征”等一系列重要成果，標(biāo)志著我國(guó)航天事業(yè)自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。

二、當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和核心技術(shù)突破面臨的問(wèn)題

我國(guó)科技創(chuàng)新已從以技術(shù)跟跑為主轉(zhuǎn)向跟跑、并跑、領(lǐng)跑并存的新階段，但科技創(chuàng)新實(shí)力對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐不足。特別是產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、源頭技術(shù)受制于人的局面沒(méi)有得到根本性改變。當(dāng)前我國(guó)推進(jìn)核心技術(shù)攻關(guān)在一些環(huán)節(jié)面臨著突出的制約因素與問(wèn)題。

(一)科技成果產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制不完善，科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理繁文縟節(jié)過(guò)多，企業(yè)家和科技人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用發(fā)揮不夠

核心技術(shù)的突破有賴(lài)于科技體制改革。我國(guó)現(xiàn)行的科技成果產(chǎn)權(quán)制度、科技創(chuàng)新分配激勵(lì)機(jī)制、科研經(jīng)費(fèi)管理制度等科技體制不能適應(yīng)科技發(fā)展要求，制約著核心技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是核心技術(shù)的價(jià)值體現(xiàn)和重要載體。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校、國(guó)有企業(yè)等科研單位的科技成果主要通過(guò)政府財(cái)政資金支持而獲得，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般被視為國(guó)家所有，單位和研發(fā)人員“動(dòng)不得”。特別是科技成果轉(zhuǎn)化中產(chǎn)權(quán)劃分仍不清晰，對(duì)科技人員的激勵(lì)作用不強(qiáng)。首先，科技人員沒(méi)有科技成果所有權(quán)，無(wú)權(quán)決策科技成果轉(zhuǎn)化事項(xiàng)?？蒲袉挝粨碛袃?yōu)先轉(zhuǎn)化權(quán)，但在實(shí)際操作過(guò)程中容易被視為國(guó)有資產(chǎn)流失，很多科技成果淪為“科技沉果”，被“鎖在柜子里”。其次，科技人員無(wú)權(quán)參與科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配，科技成果獎(jiǎng)勵(lì)力度不大，行政審批程序復(fù)雜漫長(zhǎng)，存在滯后性，難以按照科技人員貢獻(xiàn)做出有效激勵(lì)。最后，科技人員兼職創(chuàng)業(yè)容易引發(fā)科技人員、企業(yè)與原單位的權(quán)益糾紛，阻斷了科技人員創(chuàng)富路徑，導(dǎo)致創(chuàng)新資源難以走向市場(chǎng)，一邊是科技成果被“束之高閣”，一邊是企業(yè)缺乏核心技術(shù)“嗷嗷待哺”[1]。此外，我國(guó)科技體制管理模式僵化、科研經(jīng)費(fèi)支出報(bào)銷(xiāo)限制條件多，科研績(jī)效評(píng)價(jià)以單純的論文數(shù)量為導(dǎo)向，諸多繁瑣的報(bào)表和審批手續(xù)極大地浪費(fèi)科學(xué)家的精力，影響科研創(chuàng)新的積極性。同時(shí)，企業(yè)家是科技創(chuàng)新的重要力量，但企業(yè)家合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)不足，企業(yè)環(huán)境有待進(jìn)一步改善。

(二)領(lǐng)軍型創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量較少，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度偏低，產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新不夠，科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象突出

加快我國(guó)核心技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)鍵在于形成以企業(yè)和大學(xué)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，但目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系多個(gè)環(huán)節(jié)存在不足。大企業(yè)特別是科技型大企業(yè)獲取創(chuàng)新資源能力強(qiáng)、研發(fā)實(shí)力強(qiáng)，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和科技成果轉(zhuǎn)化的中堅(jiān)力量，也是突破重大技術(shù)瓶頸制約的主力軍。我國(guó)領(lǐng)軍型創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量較少，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度總體偏低。根據(jù)歐盟發(fā)布的全球企業(yè)研發(fā)投資排行榜，2016年全球研發(fā)總投入前2500強(qiáng)企業(yè)中，美國(guó)有822個(gè)，中國(guó)有376個(gè)，占比分別為32.88%和15.04%(見(jiàn)圖1)。盡管近幾年中國(guó)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用規(guī)模不斷增加，但從全球整體水平來(lái)看，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比遠(yuǎn)低于美國(guó)、歐盟等經(jīng)濟(jì)體。產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不完善，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用通道不暢。大學(xué)和科研院所越來(lái)越多地傾向于將科技成果內(nèi)部化，而不是轉(zhuǎn)讓給相關(guān)企業(yè)進(jìn)行推廣應(yīng)用，大學(xué)、科研院所未能與企業(yè)形成有效互補(bǔ)。一些科研項(xiàng)目要求產(chǎn)學(xué)研合作申請(qǐng)，結(jié)果部分產(chǎn)學(xué)研合作“拉郎配”[2]。發(fā)展目標(biāo)、運(yùn)行管理模式等差異導(dǎo)致企業(yè)、高校和科研院所難以達(dá)成實(shí)質(zhì)性合作，無(wú)法形成利益共同體。此外，用戶市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新介入不夠，部分創(chuàng)新成果與市場(chǎng)需求銜接不緊密。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)產(chǎn)芯片和操作系統(tǒng)缺乏強(qiáng)大的用戶市場(chǎng)支持，沒(méi)有建立起自己的產(chǎn)學(xué)研用“生態(tài)體系”，成為其在關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新落后于世界領(lǐng)先水平的重要原因。

(三)支持創(chuàng)新的財(cái)稅體系不完善，對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足，財(cái)稅政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)作用不強(qiáng)

財(cái)稅政策具有優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、強(qiáng)化創(chuàng)新激勵(lì)等功能，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)核心技術(shù)突破的“關(guān)鍵變量”。當(dāng)前我國(guó)支持核心技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅體系不健全。一方面，財(cái)政資金對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新的支持不足，科研項(xiàng)目支持、政府采購(gòu)等政策不完善。基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破與創(chuàng)新來(lái)源于持續(xù)的基礎(chǔ)研究投入[3]。我國(guó)科技投入體系長(zhǎng)期存在“重應(yīng)用、輕基礎(chǔ)”傾向，財(cái)政科研項(xiàng)目資金主要投向應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展階段的項(xiàng)目，對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度不夠。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)在科研經(jīng)費(fèi)投入中投向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的占比為22.6%，而日本、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家普遍在30%以上(見(jiàn)圖2)。財(cái)政科技項(xiàng)目資助政策存在資金“條塊分割”、政策設(shè)計(jì)政出多門(mén)等問(wèn)題，難以聚合資金形成對(duì)基礎(chǔ)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)等的攻堅(jiān)合力。國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)基金等科研項(xiàng)目基金是支持核心技術(shù)研發(fā)的重要載體，但資助力度仍不夠。國(guó)家支持核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基金以支持國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域?yàn)閷?dǎo)向，但仍存在重盈利性偏向，資金難以導(dǎo)入真正需要扶持的領(lǐng)域與環(huán)節(jié)。政府采購(gòu)政策對(duì)國(guó)有創(chuàng)新產(chǎn)品與科創(chuàng)企業(yè)的支持力度不大，支持創(chuàng)新的作用沒(méi)有有效發(fā)揮。另一方面，稅收優(yōu)惠政策力度不夠，制約了核心技術(shù)突破。目前我國(guó)支持技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策的條件偏緊偏嚴(yán)，企業(yè)和科技人員等創(chuàng)新主體“獲得感”還不高。我國(guó)R&D稅收補(bǔ)貼率(tax subsidy rates)為0.135，在36個(gè)披露國(guó)家中排在第15位[4]。稅收優(yōu)惠政策設(shè)計(jì)門(mén)檻較高、精準(zhǔn)性不足，政策目標(biāo)重“果”輕“源”。針對(duì)科研人員的稅收優(yōu)惠激勵(lì)不足，抑制了優(yōu)秀創(chuàng)新人才的創(chuàng)造活力。

圖1 主要經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新型大企業(yè)數(shù)量及其研發(fā)投入全球占比 注：圖a為主要經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新大企業(yè)數(shù)量在全球樣本企業(yè)數(shù)量中的占比；圖b為主要經(jīng)濟(jì)體大企業(yè)研發(fā)投入在全球樣本企業(yè)總投入中的占比。資料來(lái)源：數(shù)據(jù)由作者整理自相應(yīng)年份的《The EU Industrial R&D Investment Scoreboard》。根據(jù)該報(bào)告，2011、2012年大型企業(yè)樣本量分別為1500、2000家，其余年份為2500家。

圖2 各國(guó)高校與科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中投向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的比重(%) 注：高校和科研機(jī)構(gòu)中大部分經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府，同時(shí)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)絕大部分都是投向高校和科研機(jī)構(gòu)。2016年中國(guó)和日、韓、美三國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)中來(lái)自政府比例分別為76%、69%、88%、76%%。此處用高校和科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)投向能較好反映政府科研經(jīng)費(fèi)投向。資料來(lái)源：作者根據(jù)OEDC網(wǎng)站披露研發(fā)數(shù)據(jù)整理。

(四)科技金融體系不完善，VC/PE股權(quán)投資“重模式創(chuàng)新、輕技術(shù)創(chuàng)新”，資本市場(chǎng)支持核心技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)不足

創(chuàng)新始于技術(shù)、成于資本。核心技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)資本的支持。但近年來(lái)我國(guó)股權(quán)投資熱衷于投資商業(yè)模式創(chuàng)新領(lǐng)域，對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域投入不足。清科統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，我國(guó)股權(quán)投資市場(chǎng)在電子商務(wù)、網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)領(lǐng)域投資案例數(shù)為914起，披露投資額達(dá)823.52億元，而集成電路領(lǐng)域①包括清科研究中心行業(yè)分類(lèi)中IC設(shè)備制造、IC測(cè)試與封裝、IC設(shè)計(jì)、集成電路制造四個(gè)二級(jí)科目下的投資。投資只有34起，披露投資金額僅為36.1億元。一方面是因?yàn)橐恍┩顿Y者和機(jī)構(gòu)重短期利益，輕長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略，偏好“短平快”的投資項(xiàng)目。另一方面，我國(guó)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)中具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)背景的綜合型人才不足。我國(guó)資本市場(chǎng)上市、并購(gòu)重組制度不完善，對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的支持不夠。資本市場(chǎng)門(mén)檻仍然較高，上市制度重規(guī)模、重資產(chǎn)、重盈利，沒(méi)有綜合考慮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。生物醫(yī)藥、集成電路等核心技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)周期長(zhǎng)、前期投入大，且很多企業(yè)難以在早期盈利，因而無(wú)法進(jìn)入資本市場(chǎng)融資。如新藥品的研發(fā)周期一般需要十年以上，且每個(gè)新藥研發(fā)投入達(dá)幾十億甚至上百億美元。我國(guó)資本市場(chǎng)中新經(jīng)濟(jì)企業(yè)占比較低，截至2018年4月，A股上市企業(yè)中新興行業(yè)股票市值只占17.84%[5]。Wind的數(shù)據(jù)顯示，截至2018年9月市值前10上市企業(yè)中，A股市場(chǎng)9家為金融、石油行業(yè)企業(yè)，而美國(guó)資本市場(chǎng)市值前10中，7家為高科技企業(yè)。同時(shí)，我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)上市公司并購(gòu)的政策限制較多，高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)資源整合面臨較大障礙。

(五)創(chuàng)新生態(tài)體系不健全，支持創(chuàng)新的“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”不完善

創(chuàng)新生態(tài)是由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素以及創(chuàng)新環(huán)境構(gòu)成的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)[6]。良好的創(chuàng)新生態(tài)有助于創(chuàng)新尤其是技術(shù)創(chuàng)新成果的密集涌現(xiàn)。硅谷的成功得益于其形成了獨(dú)特的創(chuàng)新生態(tài)。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)范式正向創(chuàng)新生態(tài)范式過(guò)渡。但在創(chuàng)新“硬環(huán)境”方面，科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)總體規(guī)模依然偏小、數(shù)量偏少，開(kāi)放共享和高效利用水平仍需進(jìn)一步提高。一流的科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)不足，促進(jìn)創(chuàng)新成果市場(chǎng)化開(kāi)發(fā)運(yùn)用的能力薄弱。在創(chuàng)新“軟環(huán)境”方面，全社會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗的制度與文化環(huán)境還有待優(yōu)化；科研環(huán)境偏浮躁，重大原創(chuàng)性科研成果較少。人才是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵要素。人才的培養(yǎng)、引進(jìn)、管理及服務(wù)機(jī)制不完善，高端科技人才缺乏，特別是從事核心技術(shù)攻關(guān)的創(chuàng)新人才儲(chǔ)備不足。我國(guó)集成電路從業(yè)人員總數(shù)不到30萬(wàn)人，缺口達(dá)近40萬(wàn)人①此數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)人才白皮書(shū)(2016-2017)》。。

(六)大多核心技術(shù)依賴(lài)進(jìn)口，全球技術(shù)治理機(jī)制不完善，發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行技術(shù)封鎖與出口管制，國(guó)際科技合作面臨挑戰(zhàn)

全球化背景下，各國(guó)科技合作日益緊密。然而，我國(guó)核心技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)較為薄弱，大量核心元器件過(guò)度依賴(lài)進(jìn)口，尤其是芯片領(lǐng)域面臨“空芯化”的隱患。根據(jù)IC Insights統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)芯片市場(chǎng)需求占全球50%以上，部分芯片占70%-80%，而90%依賴(lài)于進(jìn)口，國(guó)產(chǎn)芯片只能自供8%左右。據(jù)海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)，我國(guó)集成電路進(jìn)口額從2015年起已連續(xù)三年超過(guò)原油，2017年中國(guó)集成電路進(jìn)口額為2601億美元，而同期原油僅約為1623億美元(見(jiàn)圖3)。

現(xiàn)行的國(guó)際治理規(guī)則以WTO國(guó)際貿(mào)易治理為主，尚未形成統(tǒng)一、公平、合理的全球技術(shù)治理體系。盡管世界貿(mào)易組織框架下的TRIPS協(xié)議提供了技術(shù)貿(mào)易規(guī)則的基準(zhǔn)，但各國(guó)在具體細(xì)則和專(zhuān)利保護(hù)范圍上存在較大分歧與矛盾。國(guó)際形勢(shì)日益嚴(yán)峻，大國(guó)博弈愈加激烈。發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際技術(shù)治理中占據(jù)主導(dǎo)地位，為保護(hù)本國(guó)核心技術(shù)，通常會(huì)采取嚴(yán)格的出口管制與技術(shù)封鎖。不平等的治理體系將拉大發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)領(lǐng)域的差距，阻礙全球技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作創(chuàng)新。

圖3 中國(guó)集成電路與原油進(jìn)口金額比較資料來(lái)源：Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)下我國(guó)核心技術(shù)攻關(guān)的對(duì)策思考

掌握核心技術(shù)主動(dòng)權(quán)，關(guān)鍵在于深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。通過(guò)改革加快我國(guó)核心技術(shù)創(chuàng)新，要深化有利于激發(fā)企業(yè)家和科技人員積極性和創(chuàng)造性的制度創(chuàng)新，構(gòu)建以企業(yè)為主體、充分發(fā)揮大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新作用的產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系，完善支持核心技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅體系和金融體系，培育和優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，在開(kāi)放合作中推進(jìn)核心技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

(一)深化科技體制改革，強(qiáng)化科技成果產(chǎn)權(quán)對(duì)科技人員長(zhǎng)期有效的激勵(lì)，完善科技人員的創(chuàng)富機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)家和科學(xué)家的深度合作，充分激活企業(yè)家和創(chuàng)新人才的創(chuàng)造活力

科技工作本質(zhì)上是人的創(chuàng)造性活動(dòng)[7]。科技體制改革有利于為核心技術(shù)創(chuàng)新提供更好的制度環(huán)境，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才的積極性和創(chuàng)造性?！坝泻惝a(chǎn)者有恒心”，科技人員有恒產(chǎn)，才更有科技創(chuàng)新的動(dòng)力。1980年，美國(guó)制訂了《拜杜法案》，允許大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)享有政府資助科研成果的專(zhuān)利權(quán)，帶動(dòng)美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率提高10倍。要加快科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”改革，激活創(chuàng)新鏈條上各參與主體的活力。將科技成果處置權(quán)和收益權(quán)下放給科研單位與科研人員，引導(dǎo)科研單位建立科技成果評(píng)估模式及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，制訂規(guī)范合理的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配規(guī)則。要強(qiáng)化職務(wù)發(fā)明人在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，探索賦予科技人員科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)，按照“誰(shuí)完成、誰(shuí)擁有、誰(shuí)受益”的原則，合理界定高校與科技人員產(chǎn)權(quán)關(guān)系[8]。1978年家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制作為農(nóng)業(yè)土地領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)改革，調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。2016年西南交通大學(xué)出臺(tái)“西南交大九條”，首次進(jìn)行職務(wù)科技成果混合所有制改革，被視為科技成果產(chǎn)權(quán)的“小崗村實(shí)驗(yàn)”[9]，充分調(diào)動(dòng)了科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。過(guò)去40年，中國(guó)人民富起來(lái)，得益于十一屆三中全會(huì)“讓一部分人先富起來(lái)”的政策主張；今天中國(guó)科技要強(qiáng)起來(lái)，迫切需要“讓科技人員大富起來(lái)”，營(yíng)造“實(shí)業(yè)能致富，創(chuàng)新致大富”的環(huán)境。要健全保障和激勵(lì)創(chuàng)新的分配機(jī)制，實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，通過(guò)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化形成的股權(quán)及崗位分紅權(quán)、提高成果轉(zhuǎn)化收益分享比例、落實(shí)科研成果性收入等激勵(lì)措施[10]，持續(xù)激發(fā)科技人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。湖北省出臺(tái)“科技十條”“新九條”，規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化收益的70%-99%可歸于研發(fā)團(tuán)隊(duì)，最大限度激發(fā)了科技人員創(chuàng)造力。要完善科研管理服務(wù)體系，賦予科技人員更多經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，簡(jiǎn)化經(jīng)費(fèi)管理上的“繁文縟節(jié)”，對(duì)科技人員“松綁”“減負(fù)”。健全以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)科技人員專(zhuān)心從事核心技術(shù)攻關(guān)等實(shí)質(zhì)性研究。要鼓勵(lì)科學(xué)家和企業(yè)家的深度合作，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神。一方面，樹(shù)立當(dāng)代中國(guó)優(yōu)秀科學(xué)家榜樣，弘揚(yáng)愛(ài)國(guó)報(bào)國(guó)、追求真理、勇于創(chuàng)新、不怕失敗、淡泊名利、嚴(yán)格自律的科學(xué)家精神，激勵(lì)科技工作者為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)努力奮斗。支持體制內(nèi)科技人員走向企業(yè)，通過(guò)兼職兼薪、自主創(chuàng)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、技術(shù)服務(wù)、項(xiàng)目承包等多種形式轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)收創(chuàng)富。另一方面，培養(yǎng)一大批具有全球戰(zhàn)略眼光、創(chuàng)新能力和社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)家人才隊(duì)伍，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神，鼓勵(lì)創(chuàng)新型企業(yè)家和企業(yè)科技人才進(jìn)入高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)兼職。切實(shí)保護(hù)企業(yè)家財(cái)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新收益和其他合法權(quán)益，為企業(yè)家提供“定心丸”和“定盤(pán)星”，讓創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)富者有“方向感”和“安全感”。

(二)深化核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新，強(qiáng)化大學(xué)的源頭創(chuàng)新供給，發(fā)揮領(lǐng)軍型大企業(yè)在核心技術(shù)創(chuàng)新中的主力軍作用

加快核心技術(shù)創(chuàng)新，需要以企業(yè)和大學(xué)為創(chuàng)新主體，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用一體化。要發(fā)揮大企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中的主力軍作用。鼓勵(lì)科技型大企業(yè)加大研發(fā)投入力度，建立高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)，積極布局科技發(fā)展前沿，健全組織技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部機(jī)制，集中技術(shù)力量開(kāi)展產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)攻關(guān)。要完善促進(jìn)龍頭企業(yè)做大做強(qiáng)的并購(gòu)重組政策，支持企業(yè)以高端技術(shù)、高端人才和高端品牌為重點(diǎn)開(kāi)展并購(gòu)。加快培育“瞪羚企業(yè)”和“獨(dú)角獸”企業(yè)，著力打造一批集研究開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、制造于一體，具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的“航母級(jí)”創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用一體化，要強(qiáng)化大學(xué)和科研院所在創(chuàng)新源頭中的驅(qū)動(dòng)作用，整合高校院所科技資源，重點(diǎn)攻克基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿顛覆性技術(shù)等領(lǐng)域的難題，爭(zhēng)取產(chǎn)出更多引領(lǐng)性原創(chuàng)大成果。鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)通過(guò)項(xiàng)目合作、技術(shù)入股、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等多種形式深化創(chuàng)新合作，完善合作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制，打造高效完備的“研發(fā)-轉(zhuǎn)化-生產(chǎn)”創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈。大疆創(chuàng)新科技有限公司是產(chǎn)學(xué)研合作的典型代表，其無(wú)人機(jī)的核心技術(shù)來(lái)源于香港科技大學(xué)的自動(dòng)化技術(shù)中心，在深圳創(chuàng)立公司實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，占據(jù)全球70%的市場(chǎng)份額。類(lèi)似的還有香港科大無(wú)人船技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。推進(jìn)以核心技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研用合作基地建設(shè)，支持行業(yè)骨干企業(yè)與科研院所、高等學(xué)校聯(lián)合組建技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，合作開(kāi)展核心技術(shù)創(chuàng)新研究。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新要建立目標(biāo)用戶介入創(chuàng)新活動(dòng)的合理機(jī)制與條件，支持用戶參與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)型用戶引領(lǐng)和“試錯(cuò)”作用，推動(dòng)創(chuàng)新上游環(huán)節(jié)根據(jù)市場(chǎng)需求變化與用戶反饋不斷改進(jìn)技術(shù)。

(三)構(gòu)建科學(xué)合理的財(cái)稅體系，加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究支持力度，強(qiáng)化財(cái)稅政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新主體的引導(dǎo)與激勵(lì)

核心技術(shù)創(chuàng)新高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)需要更好發(fā)揮財(cái)稅政策配置資源、激勵(lì)創(chuàng)新的作用。優(yōu)化科技財(cái)政投入機(jī)制，提高基礎(chǔ)研究水平。不斷加大中央財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)地方政府、企業(yè)和社會(huì)力量加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，完善對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科、基礎(chǔ)研究基地和基礎(chǔ)科學(xué)重大設(shè)施的支持模式，在全社會(huì)形成支持基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大合力。運(yùn)用好科研項(xiàng)目基金、產(chǎn)業(yè)基金、政府采購(gòu)等財(cái)政工具，集中更多創(chuàng)新力量推動(dòng)核心技術(shù)攻關(guān)。從科技創(chuàng)新的全局與系統(tǒng)角度進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，整合散落于各部門(mén)、各層級(jí)的科技項(xiàng)目資金。圍繞產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需求，明確產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)名錄，加大科研項(xiàng)目資金投入，增強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)的市場(chǎng)化規(guī)?；瘧?yīng)用。中央財(cái)政資金預(yù)算要適度向國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)傾斜，發(fā)揮國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)對(duì)核心技術(shù)突破的“推進(jìn)器”作用。積極探索有利于核心技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)基金模式，以財(cái)政資金撬動(dòng)更多社會(huì)資本進(jìn)入核心技術(shù)領(lǐng)域，圍繞戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資布局。同時(shí)，突出國(guó)家產(chǎn)業(yè)基金的戰(zhàn)略性目標(biāo)導(dǎo)向，鼓勵(lì)基金真正投向產(chǎn)業(yè)發(fā)展最需要、制約瓶頸最大的領(lǐng)域。集成電路產(chǎn)業(yè)投資資金密集、周期長(zhǎng)，要完善和落實(shí)政府采購(gòu)政策，為企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品提供初始市場(chǎng)和試錯(cuò)機(jī)會(huì)。美國(guó)運(yùn)用政府釆購(gòu)制度有力推動(dòng)集成電路產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，1960年集成電路剛問(wèn)世時(shí)，100%由聯(lián)邦政府采購(gòu)，1968年政府購(gòu)買(mǎi)量占比仍達(dá)到37%[11]。要強(qiáng)化稅收優(yōu)惠對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)，激發(fā)創(chuàng)新主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。要降低稅收優(yōu)惠政策的門(mén)檻，放松、擴(kuò)展稅收優(yōu)惠政策條件與適用范圍，針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域、重大專(zhuān)項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展制定更多可操作性強(qiáng)、科學(xué)合理的優(yōu)惠政策，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力。推動(dòng)稅收優(yōu)惠政策施力重心前移，聚焦企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，用好研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、設(shè)備加速折舊、虧損結(jié)轉(zhuǎn)等優(yōu)惠政策[12]，激勵(lì)企業(yè)提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。加強(qiáng)對(duì)科研人員的稅收激勵(lì)，落實(shí)科研人員股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)遞延納稅、職務(wù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化獲得的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)減半計(jì)入計(jì)征個(gè)稅等優(yōu)惠措施。前海在全國(guó)首創(chuàng)對(duì)境外高端和緊缺人才個(gè)稅超15%的部分給予補(bǔ)貼，吸引了眾多創(chuàng)新人才集聚。

(四)健全科技金融體系，充分發(fā)揮股權(quán)投資對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新的支持作用，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，提升對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的包容性

沒(méi)有金融創(chuàng)新支持，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)出現(xiàn)“閉鎖效應(yīng)”，沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新匹配的金融創(chuàng)新會(huì)淪為無(wú)米之炊[13]。要發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的杠桿作用，營(yíng)造關(guān)注長(zhǎng)期的投資氛圍，重點(diǎn)支持核心技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新。寒武紀(jì)科技公司研發(fā)的人工智能芯片被華為麒麟970采用，其在成長(zhǎng)過(guò)程中得到了國(guó)投創(chuàng)業(yè)等股權(quán)投資的大力支持。風(fēng)險(xiǎn)投資家需要具有工程技術(shù)知識(shí)、管理理論和實(shí)踐、金融投資經(jīng)驗(yàn)，是橫跨科技界、金融界、法律界和政府部門(mén)的“通才”[14]。要培育一批集核心技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)與專(zhuān)業(yè)化投資管理經(jīng)驗(yàn)于一體的股權(quán)投資隊(duì)伍。要探索企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資(CVC)新模式，鼓勵(lì)大型高科技企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資部門(mén)，充分利用自身科技專(zhuān)業(yè)知識(shí)與對(duì)行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的深度了解，發(fā)掘具有核心技術(shù)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。資本市場(chǎng)是促進(jìn)創(chuàng)新取得爆發(fā)式突破、加快形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的高效平臺(tái)。美國(guó)納斯達(dá)克為微軟、蘋(píng)果等創(chuàng)新型企業(yè)提供了強(qiáng)大的資本支撐。要持續(xù)推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革，特別要加快上市制度改革，針對(duì)創(chuàng)新型高新技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn)，適度放寬對(duì)擬上市高技術(shù)企業(yè)盈利條件、股權(quán)結(jié)構(gòu)的要求。生物醫(yī)藥是核心技術(shù)創(chuàng)新的重要領(lǐng)域，一般生物醫(yī)藥企業(yè)60%-80%的開(kāi)支在研發(fā)階段，早期難以盈利。港交所根據(jù)這一特點(diǎn)，推出“允許未盈利的生物科技公司上市”的制度改革，并通過(guò)嚴(yán)格獨(dú)立的第三方評(píng)審(如美國(guó)FDA、中國(guó)的CFDA等)與專(zhuān)業(yè)的創(chuàng)投企業(yè)，有效甄別和篩選出具有核心技術(shù)的生物醫(yī)藥企業(yè)。歌禮生物掌握了抗病毒藥物開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的核心技術(shù)，于2018年8月在港交所上市，成為“未盈利生物科技第一股”。并購(gòu)重組是創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的另一重要渠道，要引導(dǎo)一批具有核心技術(shù)、發(fā)展前景廣闊的高精尖技術(shù)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)重組進(jìn)入資本市場(chǎng)。

(五)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)體系，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的“硬環(huán)境”和“軟環(huán)境”建設(shè)，培育“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的文化氛圍，營(yíng)造良好的創(chuàng)新人才發(fā)展環(huán)境

要以多主體聯(lián)動(dòng)、多要素聚合、制度體系完備、環(huán)境持續(xù)優(yōu)化為導(dǎo)向推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)升級(jí)優(yōu)化。完善的創(chuàng)新生態(tài)體系有利于進(jìn)一步促進(jìn)各創(chuàng)新主體“物種”相互協(xié)作、共生共榮，增強(qiáng)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)；加快人才、資本、技術(shù)、科研基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新要素集聚融合，為創(chuàng)新活動(dòng)特別是核心技術(shù)創(chuàng)新提供支持。要進(jìn)一步夯實(shí)技術(shù)創(chuàng)新的“硬環(huán)境”，加強(qiáng)國(guó)家重大科技設(shè)施建設(shè)，完善科技公共服務(wù)平臺(tái)。重點(diǎn)聚焦于人工智能、先進(jìn)制造和材料科學(xué)技術(shù)、生物技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域，布局一批突破型、引領(lǐng)型世界級(jí)大科學(xué)裝置。推動(dòng)大科學(xué)裝置等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等緊密結(jié)合，促進(jìn)創(chuàng)新資源開(kāi)放共享。著力建設(shè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、第三方檢驗(yàn)檢測(cè)平臺(tái)等公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，完善多種協(xié)同創(chuàng)新形式，促進(jìn)創(chuàng)新資源合理流動(dòng)和優(yōu)化配置。在“軟環(huán)境”方面，要營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、支持人才合理流動(dòng)的創(chuàng)新文化氛圍，構(gòu)建科學(xué)完善的創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，激發(fā)人才的創(chuàng)新潛能。著力優(yōu)化創(chuàng)新人才發(fā)展的制度環(huán)境，建立靈活多樣的海內(nèi)外高層次、高技能人才引進(jìn)機(jī)制，堅(jiān)持物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)有效結(jié)合，增強(qiáng)對(duì)高端創(chuàng)新人才的吸引力。自1987年成立以來(lái)，華為共進(jìn)行了四次大型的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，用“金手銬”集聚了國(guó)內(nèi)外大量高素質(zhì)、高學(xué)歷人才，并有效激發(fā)了研發(fā)人員創(chuàng)新積極性。加強(qiáng)企業(yè)與國(guó)內(nèi)外知名高校院所的人才聯(lián)合培養(yǎng)力度，打造一支數(shù)量充足、素質(zhì)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)合理的專(zhuān)業(yè)化、高精尖人才隊(duì)伍。完善尖端人才綜合服務(wù)機(jī)制，解決好住房、醫(yī)療、子女教育等問(wèn)題，為其沉下心做研究，營(yíng)造良好的生活、工作環(huán)境。

(六)構(gòu)建開(kāi)放型技術(shù)創(chuàng)新體系，鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”開(kāi)展跨國(guó)并購(gòu)，充分利用國(guó)際創(chuàng)新資源，積極參與全球技術(shù)創(chuàng)新治理

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，自主創(chuàng)新是開(kāi)放環(huán)境下的創(chuàng)新，絕不能關(guān)起門(mén)來(lái)搞，而是要聚四海之氣、借八方之力。開(kāi)放是國(guó)家繁榮發(fā)展的必由之路，也是集聚創(chuàng)新資源、加快核心技術(shù)突破的重要保障。要以全球視野謀劃核心技術(shù)的突破口與著力點(diǎn)，引導(dǎo)企業(yè)匯聚戰(zhàn)略資源集中攻關(guān)未來(lái)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)將“長(zhǎng)板”做長(zhǎng)，圍繞技術(shù)“長(zhǎng)板”開(kāi)展全球布局，增強(qiáng)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的科技反制能力。針對(duì)核心技術(shù)的薄弱環(huán)節(jié)，要通過(guò)并購(gòu)、合資、參股國(guó)外企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)，有效利用全球科技資源，逐步走向全球創(chuàng)新鏈的中高端。紫光集團(tuán)通過(guò)收購(gòu)展訊通信、惠普旗下的新華三、銳迪科等國(guó)內(nèi)外芯片企業(yè)，在中游芯片領(lǐng)域打通IC 設(shè)計(jì)、制造以及封測(cè)三個(gè)環(huán)節(jié)，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)半導(dǎo)體核心技術(shù)自主創(chuàng)新創(chuàng)造了良好條件。要支持企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)“走出去”建立海外研發(fā)中心，聯(lián)合各國(guó)資源優(yōu)勢(shì)共同攻破核心技術(shù)，提高科技合作的層次和水平。華為在全球建立了16個(gè)研究中心，36個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心，超過(guò)1500個(gè)實(shí)驗(yàn)室[15]。

核心技術(shù)的合作創(chuàng)新是全球技術(shù)治理的重要內(nèi)容。要以更加開(kāi)放的姿態(tài)主動(dòng)融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在研究、掌握和運(yùn)用國(guó)際規(guī)則的基礎(chǔ)上，主動(dòng)設(shè)置全球性技術(shù)創(chuàng)新議題。鼓勵(lì)政府、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、智庫(kù)等具有不同資源優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新主體參與技術(shù)治理機(jī)制的建設(shè)與交流，形成多元共治的創(chuàng)新治理格局。要利用好G20、金磚國(guó)家、上合組織、“一帶一路”等合作載體，搭建全球技術(shù)創(chuàng)新治理平臺(tái)，推進(jìn)全球技術(shù)治理機(jī)制建設(shè)，探索全球科技開(kāi)放合作新模式、新路徑、新體制。強(qiáng)化與各國(guó)創(chuàng)新主體間對(duì)話與合作，建立常態(tài)化的技術(shù)創(chuàng)新溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，在更深層次上制定相應(yīng)的治理規(guī)則[16]。深入實(shí)施科技伙伴計(jì)劃，提升我國(guó)在國(guó)際技術(shù)治理規(guī)則中的話語(yǔ)權(quán)。近五年來(lái)，我國(guó)與世界主要國(guó)家和地區(qū)開(kāi)啟了九大創(chuàng)新對(duì)話機(jī)制，與廣大發(fā)展中國(guó)家建立了六大科技伙伴計(jì)劃。