摘要：道格拉斯·C·諾斯，是制度經濟學的代表人物，其所著的《經濟史上的結構和變革》以及與羅伯斯·托馬斯合著的《西方世界的興起》都是結合人類經濟史上的具體變革進行闡述，將被新古典經濟學一直忽略的“制度”這一因素納入到經濟史學的考量范圍內，從而探討了經濟的深層制度結構是如何發(fā)生變化的，并提出了一套完整的制度經濟學理論。

關鍵詞：制度；制度經濟學；經濟史；經濟增長

一、《西方世界的興起》主要內容及內在原因

《西方世界的興起》一共分為三個部分。第一部分，作者主要是提出了“西方世界為什么能在過去幾個世紀沖破赤貧和饑餓的困擾，達到相對豐裕的生活質量?！保?）的問題，并做出了回答，即“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，這同時也是西方世界興起的根源所在?！保?）第二部分，主要介紹900-1500年歐洲的變化，開始時，歐洲的土地充裕，而與之相對應的便是自給自足的莊園經濟，但隨著人口的增長，勞動力過剩，勞動中所獲得的報酬也就相應變少，農奴的談判能力也同時下降，一方面，一些人向外擴張，涌入尚未開發(fā)的地區(qū)，另一方面，人口增長導致馬爾薩斯陷阱的出現(xiàn)，人多地少的現(xiàn)象也開始逆轉，勞動力相對于領主的談判能力逐漸增強，經過這一系列的演進，“莊園主——農奴”的身份漸漸地轉變?yōu)椤肮椭鳌蛦T”的身份，而封建制度以及莊園制度也就不能適應這其變化，被時代所淘汰。（3）第三部分，則是對1500-1700年歐洲世界的進一步發(fā)展進行介紹，伴隨著莊園制度的瓦解，人口逐漸遷往城市居住，這就帶動了產品交換的效率不斷提高、交易成分的降低、市場規(guī)模越來越大、專門從事海上貿易的城市群出現(xiàn)，這一時期的各國的發(fā)展就要取決于制度尤其是所有權制度的差異了，荷蘭與英國便是其競爭中勝出的例子。

而作者通過上述三部分內容所要揭示“西方世界興起”的內在原因也就蘊含其中，正是作者在第一章就提出的“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，一個有效率的經濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！保?）投資的激勵在于確保收益能夠歸投資者所有，這也就是“產權保護”。這也就反映出了諾斯強調的兩個因素，第一個組織是有效率的，也就是管理；第二點則是產權的保護，這是心理上的激勵。

這其中首先拋出的觀點被后面的例子所證實，為其后來的《經濟史上的結構與變革》中繼續(xù)發(fā)展的制度經濟學理論奠定了基礎。

二、《經濟史上的結構和變革》主要內容與內在邏輯

在《經濟史上的結構和變革》這本書中，諾斯很明確的指出“他的研究主要集中于制度理論上，這一理論的主要部分為：（1）產權理論，描述個人和團體的激勵制度；（2）國家理論，因為是國家規(guī)定著和實施著產權；（3）意識形態(tài)理論，解釋各種不同的關于現(xiàn)實的觀念如何影響個人對變革‘客觀環(huán)境的反應。”（5）

首先“產權理論”，這是諾斯制度變遷理論的核心，也是第一大基石，“國家理論”與“意識形態(tài)理論”都是為產權理論進行支持與服務的，諾斯認為決定經濟增長的是經濟組織的效率，而產權決定著效率，它是用來解釋對于個人和團體的激勵作用的，在以往的經濟理論中，經常是將技術創(chuàng)新、規(guī)模經濟視作經濟增長的根源，但其實這些理論是建立在規(guī)定完善和無需實施成本的所有權的基礎之上的，它們忽略了信息成本、交易費用以及不確定性，而諾斯卻發(fā)現(xiàn)這種“有效率的”產權在歷史上并不多見，這也就導致了技術進步在人類歷史上緩慢的。（6）

其次，“國家理論”所闡述的則是，國家是產權存在的前提和基礎，是產權的確權組織。具體來說就是，國家提供的基本服務，是一些根本性的競賽規(guī)則。它有兩個目標：一個目標是規(guī)定競爭與合作的基本規(guī)則，以便為統(tǒng)治者的所得租金最大化提供一個產權結構（即規(guī)定要素和產品市場的所有權結構）；另一個目標是，在第一個目標框架內，減少交易費用，以便社會產出的最大化，從而使國家稅收增加。（7）

三、諾斯的制度經濟學思想的意義與局限

其實縱觀諾斯的這兩本書，他所強調的自始至終都是產權保護，圍繞這個中心，去實現(xiàn)產權保護也就需要有效率的制度安排，也就是對經濟的制度約束的研究，這在新古典經濟學中是一直被忽視的，在新制度經濟學之前，新古典經濟學認為，決定產出即經濟增長的資本存量是實物資本、人力資本、自然資源和知識的一個函數(shù)，新古典經濟學一般不比較不同經濟制度的優(yōu)劣，在很大程度上是完全競爭市場條件下的經濟學。（8）

不過近年來，對于諾斯的制度經濟學思想，也出現(xiàn)了不同聲音，尤其是對于諾斯在《西方世界的興起》中提到的范例——16世紀的荷蘭和英國。其認為，在16世紀以前，荷蘭與英國這兩個國家缺乏比較完善的大型制度，直到16世紀以后，民族國家制度、稅收制度、官僚機構等完善的制度群才逐漸成型，尤其是英國，由于習慣法的傳統(tǒng)，私有產權制度的現(xiàn)代化改造一直趨于緩慢，所以在國家興起時，產權制度還沒有能夠完全起到它應有的保護作用，法國、葡萄牙、西班牙都是在制度的作用下，國家開始興盛，這也就說明諾斯的這套理論并不能普遍適用于主流國家，那么制度經濟學思想的核心產權理論也就有待商榷。（9）

注釋：

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，北京：華夏出版社，2009年版，第5-6頁。

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，第13頁。

趙文強：《歐洲國家的崛起——《西方世界的興起》》，經濟論壇，2016年8月第8期，第149頁。

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，第5頁。

道格拉斯·C·諾斯：《經濟史上的結構和變革》，北京：商務印書館，2009年版，第9頁。

師俊偉：《《經濟史上的結構和變革》中諾斯的制度變遷思想》，中國證券期貨，2012年第4期，第264頁。

鐘樹杰：《制度是一種生產力——讀諾斯《經濟史上的結構和變革》》，唐山學院學報，2014年3月，第27卷第3期，第21頁。

楊占營，周曉麗：《諾斯的新經濟史觀述評——兼于馬克思主義的歷史唯物主義比較》，重慶社會科學，2005年第1期，第10頁。

楊英：《大型制度與西方世界興起——諾斯理論的解釋虛弱與替代解釋的提出》，云南行政學院學報，2013年第1期，第19-20頁。

作者簡介：袁鳳儀（1993.7），女，山東省德州市，漢族，碩士，世界近現(xiàn)代史。