陳卓　陰赪宏

[摘要]2014年我院執(zhí)行科研分級管理制度，本文分析2013～2017年國家自然科學(xué)基金項目的申報及資助數(shù)據(jù)，比較制度實施前后的效果。數(shù)據(jù)表明科研分級管理制度的實施對國家自然科學(xué)基金項目的管理確有成效，促進(jìn)了申報及資助數(shù)量的成倍增長，可為醫(yī)院完善科研分級管理制度提供依據(jù)。

[關(guān)鍵詞]醫(yī)院；管理；國家自然科學(xué)基金項目

[中圖分類號] R197.323 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1674-4721（2018）7（b）-0163-04

[Abstract] From 2014， Beijing Obstetrics and Gynecology Hospital start to implement a hierarchical scientific research management system. In this study， the application and funding data of NSFC projects from 2013 to 2017 were analyzed， and the effects before and after the implementation of the hierarchical scientific research management system were compared. All of the data suggested that the implementation of the hierarchical scientific research management system has been effective in the management of NSFC projects， and has promoted a several-fold increase in the number of NSFC funding applications and awarded grants. This study could provide evidence for our hospital in improving the hierarchical scientific research management system.

[Key words] Hospital； Management； National Natural Science Foundation of China

近年來，首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京婦產(chǎn)醫(yī)院學(xué)科建設(shè)發(fā)展緩慢，影響了我院的科研水平和學(xué)術(shù)地位。醫(yī)院于2014年開始實施科研分級管理制度，量化分層，精細(xì)化管理[1]，以期在基金中標(biāo)、論文發(fā)表、獎項獲批、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等方面有所建樹。國家自然科學(xué)基金項目是我國進(jìn)行基礎(chǔ)研究的主要申報渠道，受到各領(lǐng)域科研人員的高度重視[2]，儼然已成為衡量一個單位科研能力和水平的重要指標(biāo)，成為全國各大醫(yī)院科研核心競爭力的重要體現(xiàn)[3-4]，也間接反映未來的科研發(fā)展趨勢[5]。我院從實施科研分級管理制度以來，對國家自然科學(xué)基金尤為重視，采取了一系列精細(xì)化管理的措施，下面將對實施前后國家自然科學(xué)基金的申報及資助情況進(jìn)行分析，以利于在今后的科研工作中找準(zhǔn)切入點(diǎn)，為醫(yī)院完善科研分級管理制度提供依據(jù)。

1科研分級管理制度的實施

為貫徹科研分級管理制度的落實，醫(yī)院建立了內(nèi)具活力、外具競爭力的一系列、完整、規(guī)范的科研分級管理措施[6]。

1.1給予分級經(jīng)費(fèi)匹配，制定論文考核指標(biāo)

A級科室給予20%科研基金匹配，B級科室給予10%科研基金匹配，C級科室給予5%科研基金匹配[1]。此部分匹配經(jīng)費(fèi)是國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)的有效補(bǔ)充，可用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)不足、個別科目無預(yù)算和后續(xù)研究。

醫(yī)院科研論文是衡量醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研水平和學(xué)術(shù)競爭力的重要指標(biāo)之一[7]。對A、B、C三級科室分別制定醫(yī)院論文考核指標(biāo)，包括統(tǒng)計源期刊論文和SCI論文考核指標(biāo)。論文的發(fā)表與醫(yī)院科研工作相輔相成，有了論文等前期研究基礎(chǔ)，國家自然科學(xué)基金的中標(biāo)數(shù)量也自然相應(yīng)增加。尤其是青年科學(xué)基金項目，有一定分值的SCI論文已成為申報的必備條件之一，據(jù)吳雅芳等[8]研究，近五年國家自然科學(xué)基金申請者以第一作者或通訊作者發(fā)表SCI論文平均為2.2篇。

1.2設(shè)立青年專項，加強(qiáng)前期基礎(chǔ)研究工作

充足的前期研究基礎(chǔ)是獲課題資助的重要前提[9]，因此針對不同年齡、類別的青年科研人群，醫(yī)院設(shè)立中青年學(xué)科骨干培養(yǎng)專項（年齡≤45歲）、青年基金（年齡≤35歲）和科研啟動基金（引進(jìn)的高級職稱博士），為青年人才開展科研工作創(chuàng)造條件。2014年至今，資助以上類別院級課題159項，投入總經(jīng)費(fèi)487.2萬元。申報國家自然科學(xué)基金未中標(biāo)但至少有一位專家A級評分的課題，直接給予中青年學(xué)科骨干培育專項，目前已資助7人次，共資助37.5萬元。有了預(yù)實驗數(shù)據(jù)、發(fā)表的文章作為前期基礎(chǔ)，增加了有潛力的青年人員獲批國家自然科學(xué)基金的概率。

1.3提升職稱晉升條件與科研獎勵相結(jié)合

將國家自然科學(xué)基金申報與職稱晉升掛鉤，要求博士學(xué)位的醫(yī)師在晉升主治醫(yī)師前，必須有國家自然科學(xué)基金的申報經(jīng)歷，從制度上保證了申報數(shù)量。同時承諾初級職稱人員獲國家自然科學(xué)基金資助后，破格晉升為中級職稱，目前已破格晉升2名。

醫(yī)院修訂《科研獎勵辦法》，加大對獲得國家自然科學(xué)基金的獎勵力度，面上項目獎勵達(dá)10萬元，青年科學(xué)基金項目獎勵5萬元，其他小額資助項目獎勵3萬元，加大獎勵力度能促進(jìn)國家自然科學(xué)基金的申報和獲批數(shù)量。對論文不僅有個人獎勵，如SCI論文影響因子乘以1萬元，還對論文考核指標(biāo)完成優(yōu)秀的前六名科室給予獎勵，每年獎勵24萬元。同時對本院通訊作者的外院SCI論文予以影響因子乘以0.5萬元的獎勵，這一舉措不僅促進(jìn)了醫(yī)院與外單位的合作，也保證國家自然科學(xué)基金等課題高質(zhì)量完成。

以上舉措將國家自然科學(xué)基金的申報、獲批與職工的切身利益相關(guān)聯(lián)[10]，并變被動為主動，提高了科研人員申報國家自然科學(xué)基金的主觀能動性[11]。

1.4召開科室科研座談會和醫(yī)院學(xué)科建設(shè)會

從2014年起，每年與醫(yī)院20個臨床、醫(yī)技科室座談?wù){(diào)研，和科室面對面交流，了解臨床、醫(yī)技科室科研現(xiàn)狀，從事科研工作的困難，需要解決的問題等[1]，同時也要求各科室匯報國家自然科學(xué)基金第二年的申報計劃，將工作落實到人，來年將各科承諾申報、實際申報、獲資助人數(shù)在醫(yī)院學(xué)科建設(shè)會上宣講，表彰科研成績顯著的科室、鞭策成績不突出的科室，讓職工感覺動力和壓力并存。

1.5加大人才引進(jìn)力度，設(shè)置研究崗位，促進(jìn)臨床科研人員對接

2014～2017年共入職博士73名，碩士132名，合計205名。2015年設(shè)置研究崗位，目前研究崗位共入職博士14名、碩士3名，僅2017年實驗室就引進(jìn)高級職稱2名、博士后3名、博士3名，使人才梯隊逐步完善。同時實驗室4位專職科研人員擔(dān)任產(chǎn)一、產(chǎn)二、產(chǎn)三、婦科的兼職科研秘書，簽訂臨床-科研意向合作協(xié)議書，直接參與臨床科室科研工作，目前已指導(dǎo)臨床醫(yī)師申報局級以上課題9項。

1.6精細(xì)化管理，做好標(biāo)書輔導(dǎo)和形式審查

精細(xì)化管理的核心為精、準(zhǔn)、細(xì)、嚴(yán)[12]。每年10月初，科技處篩選出國家自然科學(xué)基金申報名單（包括博士學(xué)位、碩士且發(fā)表過影響因子>2分的SCI論文、高級職稱且主持過省級以上課題），11月初召開啟動會，由院領(lǐng)導(dǎo)親自動員。邀請相關(guān)專家及學(xué)校科技處領(lǐng)導(dǎo)到院開展國家自然科學(xué)基金系列講座，包括如何挖掘科研思路、凝練科學(xué)問題、標(biāo)書的撰寫、基金委最新政策等，同時邀請醫(yī)院主持國家自然科學(xué)基金的中青年骨干與申報人面對面暢談申報經(jīng)驗。

在12月～次年2月的數(shù)輪輔導(dǎo)中，對不同人員采取不同的輔導(dǎo)政策。專家反饋意見至少一個A級評分、曾主持或在研國家自然科學(xué)基金、發(fā)表過一定分值SCI論文的博士為重點(diǎn)輔導(dǎo)人員。對首次申報者，邀請有主持國家自然科學(xué)基金經(jīng)歷的中青年科研骨干一對一輔導(dǎo)，縷清研究思路，凝練科學(xué)問題。修改標(biāo)書后邀請院外專家輔導(dǎo)，對專家評價較好的項目也列入重點(diǎn)輔導(dǎo)人員。針對重點(diǎn)人員，不僅指定一名輔導(dǎo)老師對標(biāo)書進(jìn)行精雕細(xì)刻，而且邀請國家自然科學(xué)基金評審專家再次完善、優(yōu)化標(biāo)書的內(nèi)容，做到反復(fù)培訓(xùn)，多輪修改，導(dǎo)師輔導(dǎo)，確保標(biāo)書質(zhì)量[13]。

2月中旬，將《形式審查表》發(fā)申請人自查后，由科技處、實驗室人員組成形式審查小組復(fù)查標(biāo)書，并交叉審核，最終交學(xué)?？萍继幇殃P(guān)審查，確保形式審查通過率。除2015年形式審查通過率為97.56%外，其余年度通過率均為100.00%。

2實施科研分級管理制度后的效果

我院科研分級管理制度及相關(guān)措施實施四年以來，充分調(diào)動了醫(yī)務(wù)人員申報國家自然科學(xué)基金的積極性。

2.1申報及資助數(shù)量變化

申報數(shù)量從2013年的11項增長到2015年的41項，增幅273%，獲資助數(shù)量從2013年的2項增長到2017年的7項，增幅250%。面上項目的中標(biāo)率普遍高于整體資助率，青年項目的中標(biāo)率均低于整體資助率（表1）。

2.2資助類別及學(xué)科變化

資助類別由2014年的100%面上項目，變?yōu)?017年的85.71%青年項目。資助學(xué)科由2013、2014年的3個學(xué)科（包括H04生殖系統(tǒng)/圍生醫(yī)學(xué)/新生兒、G03宏觀管理與政策、H18影像醫(yī)學(xué)與生物醫(yī)學(xué)工程）增長到2015～2017年的11個學(xué)科（包括A02力學(xué)、C09神經(jīng)科學(xué)、C11生理學(xué)與整合生物學(xué)、E03有機(jī)高分子材料、H04生殖系統(tǒng)/圍生醫(yī)學(xué)/新生兒、H15急重癥醫(yī)學(xué)/創(chuàng)傷/燒傷/整形、H16腫瘤學(xué)、H18影像醫(yī)學(xué)與生物醫(yī)學(xué)工程、H20檢驗醫(yī)學(xué)、H27中醫(yī)學(xué)、H29中西醫(yī)結(jié)合）。

2.3年齡、職稱、學(xué)歷分布變化

申報年齡由2013年的35歲以上占81.82%變?yōu)?017年的35歲以下占77.78%，職稱由2013年的高級職稱占63.64%變?yōu)?017年初級職稱占63.89%。資助年齡由2013年的35歲以上占100.00%變?yōu)?017年的35歲以下占85.71%；職稱由2014年的高級職稱占100.00%變?yōu)?017年初級職稱占71.43%；學(xué)歷由2013年的博士學(xué)位占50.00%變?yōu)?017年的博士學(xué)位占100.00%。

3.討論

3.1科研分級管理制度促進(jìn)了申報及資助數(shù)量的增長，仍有提升空間

科研分級管理制度實施四年后，國家自然科學(xué)基金申報及資助數(shù)量都成倍增長，但整體資助率從2013年的18.18%提升到2017年的19.44%，無顯著增幅。且比較同系統(tǒng)其他?？漆t(yī)院，在申報及資助數(shù)量、資助金額上仍存在一定差距，如北京中醫(yī)醫(yī)院2016年申報63項，資助16項，總資助經(jīng)費(fèi)642.0萬元；北京兒童醫(yī)院2016年申報69項，資助12項，總資助經(jīng)費(fèi)413.5萬元。

3.2科研分級管理制度待完善

目前僅有論文考核指標(biāo)，今后將逐步增加各級別課題項目數(shù)和經(jīng)費(fèi)、獎項、專利、圖書等考核指標(biāo)，尤其對國家自然科學(xué)基金要賦予較高的分值，建立健全的、更加完善的科研分級管理評估體系。設(shè)立科研績效獎金，每年度科研分級管理評估的分值將與科研績效獎金掛鉤[14]，多勞多得；同時對評估分值過低的科室取消各類榮譽(yù)評選的資格，從科室層面進(jìn)行刺激和引導(dǎo)[15]。

3.3加大青年人才的培養(yǎng)

通過以上數(shù)據(jù)，申報年齡及資助年齡大部分為35歲以下青年，但青年項目的中標(biāo)率均低于整體資助率，且低于國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目的整體資助率（22.41%）[16]。岳花蘭等[17]的研究指出受資助課題中35歲以下課題負(fù)責(zé)人所占比例有上升趨勢，獲得青年科學(xué)基金占總資助項目的42%。青年基金可調(diào)動醫(yī)務(wù)人員從事科研工作的積極性，提高從臨床工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題和解決問題的能力[18]，為申請國家自然科學(xué)基金奠定基礎(chǔ)。另獲資助人員基本為博士學(xué)位，其他學(xué)歷人員科研思路和科研基礎(chǔ)都與博士有差距，一方面要鼓勵繼續(xù)深造，另一方面要通過舉辦學(xué)術(shù)講座和課題評審會等方式培養(yǎng)科研思維?？萍继幉荒軉渭兊刈鳛檎n題管理部門，還應(yīng)成為醫(yī)院青年人才的培養(yǎng)機(jī)構(gòu)[19]。

3.4加強(qiáng)分級匹配經(jīng)費(fèi)的利用率和產(chǎn)出率

匹配經(jīng)費(fèi)已然成為國家自然科學(xué)基金科技經(jīng)費(fèi)的有效補(bǔ)充，但無法凸顯此部分經(jīng)費(fèi)的效率。下一步將為匹配經(jīng)費(fèi)設(shè)置截止時間，如趙峰等[10]的研究指出匹配經(jīng)費(fèi)可在課題結(jié)題后使用兩年，兩年后結(jié)余經(jīng)費(fèi)收回醫(yī)院。匹配經(jīng)費(fèi)的收回措施有利于課題負(fù)責(zé)人在課題執(zhí)行過程中整合優(yōu)秀資源，既為申請下一個課題奠定基礎(chǔ)，又可以提高資金利用率，避免經(jīng)費(fèi)閑置。同時，兩年的期限也迫使課題負(fù)責(zé)人提高科研工作效率，有助于國家自然科學(xué)基金的后續(xù)研究和下一步科研工作的開展。

國家自然科學(xué)基金的申報與中標(biāo)是一項遠(yuǎn)期持續(xù)性工作[20]，醫(yī)院實施科研分級管理制度后，申請及資助數(shù)量都有了成倍的增長，雖然和其他同類醫(yī)院比較還有差距，但科研水平的提升絕非一日之功，有領(lǐng)導(dǎo)重視，制度保障，科室配合，假以時日，必有成效。

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（收稿日期：2018-04-17 本文編輯：祁海文）