馮巨章

(1.華南師范大學 經(jīng)濟與管理學院，廣東 廣州 510006；2.華南師范大學華南市場經(jīng)濟研究中心，廣東 廣州 510006)

發(fā)達國家以及我國溫州等地的實踐表明，商會組織在社會經(jīng)濟發(fā)展過程中起到舉足輕重的作用。另一方面，數(shù)十年來國內(nèi)外企業(yè)界不斷曝出交易欺詐、污染環(huán)境、發(fā)售偽劣產(chǎn)品等行為，并且有越演越烈之勢，令企業(yè)社會責任日益成為國際組織、各國政府、消費者及企業(yè)自身關(guān)切的重大問題。事實上，商會組織和企業(yè)社會責任都已成為國內(nèi)外學術(shù)界研究的熱點問題。目前，國內(nèi)外關(guān)于商會的研究大多是“規(guī)范”的，集中于從理論上研究商會的治理功能；而關(guān)于企業(yè)社會責任的研究大多是“實證”的，集中于研究企業(yè)承擔社會責任對績效的現(xiàn)實影響。關(guān)于商會治理的理論研究已相對成熟，未來的趨勢應是“向下”延伸，發(fā)展“實證”研究，探討商會對現(xiàn)實經(jīng)濟具有的治理功能。關(guān)于企業(yè)社會責任的實證研究文獻已相當豐富，但對于企業(yè)承擔社會責任的動力機制尚缺乏深入研究，因而未來的趨勢應是“向上”索源，發(fā)展“規(guī)范”研究，從理論上探討影響企業(yè)承擔社會責任的因素。現(xiàn)實情況表明，商會與企業(yè)社會責任之間具有緊密的關(guān)系。沈奇泰松等(2014)[1]指出，政府須認識到行業(yè)協(xié)會的重要力量，通過行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，促進企業(yè)社會責任價值體系和行為準則培養(yǎng)。因此，把商會治理與企業(yè)社會責任結(jié)合起來進行研究，是彌補這兩個領域現(xiàn)有研究不足的重要工作。

眾多研究把商會視為并列于市場、企業(yè)的重要經(jīng)濟治理機制。商會治理，就是商會在經(jīng)濟活動中發(fā)揮其功能作用，從而影響經(jīng)濟行為主體特別是會員企業(yè)的決策和行為。商會的功能可以歸納為信息提供和協(xié)調(diào)行動兩大類[2]。也就是說，商會能通過信息提供和協(xié)調(diào)行動兩大治理功能來影響企業(yè)的決策和行為。本文的目的，就是研究在合法性機制下，商會發(fā)揮信息溝通的治理功能對企業(yè)社會責任行為選擇的影響。把商會治理與企業(yè)社會責任結(jié)合在一起進行研究，是深化商會治理問題和企業(yè)社會責任問題研究的一個重要發(fā)展方向。但目前尚未發(fā)現(xiàn)有文獻明確把兩者結(jié)合在一起進行研究，只有個別相關(guān)研究有所論及，例如，關(guān)于溫州的煙具協(xié)會的研究商會治理有防止惡性競爭、促進行業(yè)發(fā)展等作用[2-3]，這其實暗含表明商會治理能有效提高企業(yè)對股東、競爭對手、消費者等利益相關(guān)者承擔社會責任的程度。鑒于商會治理問題和企業(yè)社會責任問題的重要性，以及已有文獻對兩者關(guān)系研究的不足，進一步對商會治理推動企業(yè)社會責任演化的傳導機制及其效應展開研究，具有重要的價值。本文除引言外，第一部分分析合法性機制下企業(yè)間社會責任的交互影響機理。然后，第二部分和第三部分分別研究有無商會發(fā)揮信息溝通治理功能情況下，企業(yè)社會責任行為的變化，以期通過比較來論證商會治理對企業(yè)社會責任演化的影響；由此，第二部分分析企業(yè)間社會責任交互影響時，不完全信息下企業(yè)的社會責任行為選擇問題；在此基礎上，第三部分分析商會信息溝通推動企業(yè)修正其社會責任行為選擇的作用機理。緊接著，第四部分分析商會治理推動企業(yè)社會責任演化的效應和傳導機制。最后得出結(jié)論。

一、合法性機制與企業(yè)間社會責任的交互影響

合法性的概念自韋伯、哈貝馬斯等學者提出后，已被廣泛應用于政治學、組織社會學等領域的研究中，近年來合法性又被引入和應用于經(jīng)濟學和管理學領域，對眾多企業(yè)問題進行了富有新意的研究，如新企業(yè)成長[4]、跨國公司國際化[5-6]、新興國家企業(yè)進軍發(fā)達國家市場時的合法性構(gòu)建[7]等。已有的研究表明，合法性已成為分析包括企業(yè)在內(nèi)的各種組織問題的有力工具。

不同學者對合法性的理解各有差異，其中Suchman(1995)[8]給出的定義被廣泛接受，認為合法性是在環(huán)境的規(guī)范、價值觀和信念系統(tǒng)內(nèi)對組織行動是否合乎期望及恰當性、合適性的一般認識；而所謂的環(huán)境指的是制度環(huán)境，是由各類利益相關(guān)者的規(guī)范和價值觀構(gòu)成的。進一步，合法性就是利益相關(guān)者對組織行為的感知和評價，以及感知和評價后的行為結(jié)果，即利益相關(guān)者對組織行為的可接受狀況[9]。當組織的實踐被感知與社會規(guī)則、規(guī)范和價值觀相一致時，旁觀者就會賦予該組織合法性[10]。簡單地說，所謂組織的合法性，就是要符合各利益相關(guān)者的期望，從而獲得各利益相關(guān)者對組織的支持和認可[11]。

合法性對組織的生存發(fā)展有至關(guān)重要的影響。合法性有助于吸引資源和利益相關(guān)者的持續(xù)支持[12]，其本身也是一種能夠幫助組織獲得其他諸如財務、技術(shù)和關(guān)系等關(guān)鍵資源的重要資源[4]。組織可以用合法性這種具有競爭性的資源完成其目標[8,13-14]，主動追求合法性并提高合法性水平，促進企業(yè)更好地成長發(fā)展[15]。進一步，組織的發(fā)展狀況與合法性水平正相關(guān)，組織治理的邏輯就是要努力提高合法性的程度，即約束條件下的合法性水平最大化[16]。

既然合法性對企業(yè)的發(fā)展起重要作用，企業(yè)就應設法構(gòu)建合法性。根據(jù)已有的研究，構(gòu)建合法性具有幾個顯著的特點：

第一，合法性的獲取具有動態(tài)性。合法性是一個動態(tài)的過程[4,8]，表現(xiàn)為組織所獲取的合法性以及賦予合法性的主體都是動態(tài)變化的，這也為處于制度環(huán)境中的組織管理者獲取合法性創(chuàng)造了機會[14,17]。

第二，合法性的獲取具有主動性。企業(yè)可以采用一些主動的行為以獲取合法性[7]。

第三，合法性的獲取具有可操控性。從戰(zhàn)略的視角看，合法性具有目的性、可計算性和沖突性的特征[8]，這意味著合法性是可操控的資源[4]。

以上特點體現(xiàn)了Suchman(1995)[8]提出的獲取組織合法性的依從環(huán)境、選擇環(huán)境和操控環(huán)境的戰(zhàn)略，以及Zimmerman和Zeitz(2002)[4]在此基礎上提出的創(chuàng)造環(huán)境獲取合法性的戰(zhàn)略。

合法性受制度環(huán)境的變化所影響[18-19]。企業(yè)面臨利益相關(guān)者構(gòu)成的制度環(huán)境發(fā)生了變化，意味著利益相關(guān)者的期望發(fā)生了變化，如若企業(yè)針對滿足利益相關(guān)者期望而采取的行動不變的話，企業(yè)獲得的合法性就會發(fā)生變化。而特定企業(yè)面臨的制度環(huán)境的變化源于三個方面。其一是宏觀因素，這類因素將影響所有企業(yè)的合法性構(gòu)建；例如新勞動合同法的頒布實施，意味著關(guān)于員工這類利益相關(guān)者的制度環(huán)境發(fā)生變化，將令那些不采取新行動用以滿足員工新期望的企業(yè)源于員工的合法性下降。其二是行業(yè)因素，對特定企業(yè)而言，行業(yè)因素主要指行業(yè)內(nèi)其他的企業(yè)，當行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)對利益相關(guān)者采取新行動時，若特定企業(yè)采取的行動不變時其獲得的合法性也會發(fā)生變化；例如，當其他企業(yè)提高對消費者期望的滿足程度時，若特定企業(yè)對消費者采取的行為不變，那么，消費者就更加認可作為競爭對手的其他企業(yè)，從而導致特定企業(yè)獲得的源自消費者的合法性下降，最終產(chǎn)品銷售下降。其三是自身因素，自身因素顯著變化后，若該企業(yè)行為不變，也會導致其合法性發(fā)生變化；例如企業(yè)自身規(guī)模的擴大或知名度的提高，意味著消費者對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和服務期望更高，如若該企業(yè)沒有采取新措施來滿足消費者更高的期望，如保證產(chǎn)品質(zhì)量、加強售后服務等，那么該企業(yè)源自消費者的合法性也會下降。在這三類因素中，宏觀因素引起的制度環(huán)境變化，對企業(yè)而言是不可控的，但由于這類因素同時影響所有企業(yè)，因而對特定企業(yè)的影響一般不會太大，且以間接影響為主，同時由于這類信息透明，企業(yè)也較易應對；對于自身因素引起的制度環(huán)境變化，對企業(yè)而言是相對可控的，顯然企業(yè)也相對易于應對；而行業(yè)因素引起的制度環(huán)境變化，對企業(yè)而言最為復雜，對特定企業(yè)有直接的重要影響，而且由于信息不對稱，企業(yè)將難于應對。因此，在構(gòu)建合法性的動態(tài)過程中，導致制度環(huán)境變化的行業(yè)因素是企業(yè)須考量的關(guān)鍵所在，也理應成為研究的重點，DiMaggio和Powell(1983)[20]早就指出，制度視角的合法性研究著重于整個場域或所在行業(yè)機構(gòu)對組織的影響。

具體地，企業(yè)如何獲取合法性呢？結(jié)合前述關(guān)于合法性的理解可知，企業(yè)的合法性是通過獲得利益相關(guān)者的認可和支持而實現(xiàn)的。而要獲得利益相關(guān)者的認可和支持，就需要滿足利益相關(guān)者的期望，其實質(zhì)是要求企業(yè)對這些利益相關(guān)者承擔一定的社會責任。因此，企業(yè)就是通過承擔社會責任來滿足利益相關(guān)者的期望來獲得認可和支持，從而獲取合法性的。換言之，企業(yè)承擔社會責任是獲取各類利益相關(guān)者合法性的源泉。這就把企業(yè)獲取合法性的問題轉(zhuǎn)化為企業(yè)承擔社會責任的問題。事實上，在一些研究里合法性與企業(yè)社會責任問題是緊密相連的[1,21-23]。結(jié)合上述構(gòu)建合法性的特點，企業(yè)就是根據(jù)制度環(huán)境的變化，通過不斷地主動調(diào)整對各類利益相關(guān)者承擔的社會責任來動態(tài)地獲取所需的合法性。由此，在合法性機制下，制度環(huán)境的變化成為企業(yè)社會責任演化的直接決定因素。

進一步，在行業(yè)因素致使制度環(huán)境變化的情況下，企業(yè)如何獲取合法性呢？沈奇泰松等(2014)[1]在研究了制度壓力對企業(yè)社會責任的影響后，指出企業(yè)為保持組織合法性，應剖析行業(yè)內(nèi)最新的社會責任管理標準和操作辦法，跟蹤其他企業(yè)的社會責任管理模式。也即企業(yè)在通過承擔企業(yè)社會責任來獲取合法性時，必須因應行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)承擔社會責任的狀況及其變化而不斷調(diào)整，只有這樣，才能獲取既有資源投入下對企業(yè)最有利的合法性水平。這意味著，在合法性機制下，行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)承擔的社會責任是交互影響的。這種交互影響的作用機理是，當作為特定企業(yè)競爭對手的其他企業(yè)這一制度環(huán)境發(fā)生了變化，例如其他企業(yè)承擔的社會責任發(fā)生變化時，會引致整個行業(yè)內(nèi)投資者、從業(yè)者、消費者等利益相關(guān)者構(gòu)成的制度環(huán)境發(fā)生變化，從而導致特定企業(yè)的股東、員工、顧客等利益相關(guān)者對該特定企業(yè)的期望發(fā)生了變化，進而利益相關(guān)者對特定企業(yè)的支持和認可度發(fā)生變化，最終影響該企業(yè)獲得的合法性。這就是說，企業(yè)獲得的合法性，不僅受自身承擔的社會責任狀況影響，而且同時受行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)承擔社會責任狀況的影響。因此，對于特定的企業(yè)而言，當行業(yè)因素引起的制度環(huán)境發(fā)展變化后，其合法性也會發(fā)生變化，該企業(yè)為維持甚至提高其合法性水平，就必定要根據(jù)實際情況調(diào)整其承擔社會責任的情況，來獲取所需的合法性。

綜上所述，在一個行業(yè)內(nèi)，特定企業(yè)的合法性，來源于利益相關(guān)者對特定企業(yè)的認可和支持，而利益相關(guān)者對特定企業(yè)認可和支持的程度，不僅受特定企業(yè)對利益相關(guān)者承擔的社會責任影響，而且還受行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)對利益相關(guān)者承擔的社會責任影響。反過來，在合法性機制下，特定企業(yè)和行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的社會責任行為，將同時影響特定企業(yè)利益相關(guān)者的認可和支持的程度，從而影響特定企業(yè)獲得的合法性，因此，特定企業(yè)為獲取所需的合法性而采取企業(yè)社會責任行為時，必須因應行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的社會責任行為而改變。也即行業(yè)內(nèi)企業(yè)間社會責任的演化是交互影響的。上述的邏輯關(guān)系如圖1所示。

圖1 合法性機制下行業(yè)內(nèi)企業(yè)間社會責任的交互影響

根據(jù)圖1，對于行業(yè)內(nèi)的特定企業(yè)而言，當其他企業(yè)社會責任行為不變時，特定企業(yè)自身的社會責任變化決定了其獲得的合法性水平，即其合法性水平隨著該企業(yè)社會責任的演化而變化；當特定企業(yè)社會責任行為不變時，其他企業(yè)的社會責任變化決定了該特定企業(yè)獲得的合法性水平，即特定企業(yè)的合法性水平隨著其他企業(yè)社會責任的演化而變化。當特定企業(yè)和其他企業(yè)的社會責任行為都發(fā)生變化時，特定企業(yè)獲得的合法性水平取決于特定企業(yè)和其他企業(yè)社會責任的相對變化程度。

設Li代表特定企業(yè)i的合法性水平，Ci表示特定企業(yè)i對利益相關(guān)者承擔的社會責任程度，C-i表示行業(yè)內(nèi)除i外其他企業(yè)對利益相關(guān)者承擔的社會責任程度。那么，特定企業(yè)i的合法性水平可表示如下：

Li=L(Ci，C-i)

(1)

對于特定企業(yè)而言，其他企業(yè)的社會責任是外生變量，但在合法性機制下，特定企業(yè)的社會責任將因應其他企業(yè)的社會責任的變化而演化，以獲取對自身最優(yōu)的合法性水平。因此，特定企業(yè)的社會責任可看作是其他企業(yè)社會的函數(shù)，表示如下：

Ci=f(C-i)

(2)

進一步，假定只有股東(s)、員工(e)和消費者(b)三類利益相關(guān)者，企業(yè)就是通過滿足這三類利益相關(guān)者的期望而獲取合法性的。那么，(2)式可進一步表示為：

Ci(si,ei,bi)=f(C-i(s-i,e-i,b-i))

(3)

下面就分析特定企業(yè)對這三類利益相關(guān)者承擔的社會責任會因應其他企業(yè)對這三類利益相關(guān)者承擔社會責任的變化而如何演化的。

二、不完全信息下企業(yè)社會責任行為選擇

如上所述，企業(yè)是根據(jù)制度環(huán)境選擇其社會責任行為的。一般情況下，由于信息不對稱，特定企業(yè)并不能準確知道其他企業(yè)承擔社會責任的狀況，在這種情況下，特定企業(yè)將根據(jù)對其他企業(yè)采取怎樣的社會責任行為的判斷來選取其社會責任行為。

對于特定企業(yè)i而言，其他企業(yè)的社會責任行為就成為其決策時面對的狀態(tài)，而特定企業(yè)不具備其他企業(yè)社會責任行為的信息，但會對各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率進行估計。表1表示了特定企業(yè)i面對的決策情景。

表1 不完全信息下特定企業(yè)社會責任行為決策情景[注]為表述簡便，表中表示其他企業(yè)偏向于股東的社會責任行為，此時仍會對員工、消費者等其他利益相關(guān)者承擔一定程度的社會責任，而非表示僅對股東承擔社會責任，也就是表中等同于上文所說的表中其他的式子均是同樣的簡化表述。除非特別說明，這樣的簡化表述僅適用于本文中各個表格，正文其他地方仍采取類似這樣的完整表述方式。

(1)為獲取行業(yè)平均水平或以上的合法性從而帶來收益，特定企業(yè)承擔的社會責任水平不能低于其他企業(yè)承擔的社會責任水平，否則將只能實現(xiàn)極低水平的收益。

(2)由于企業(yè)承擔社會責任需要支出成本，因此，特定企業(yè)承擔的社會責任并非比其他企業(yè)承擔的社會責任水平高出越多越好。特定企業(yè)為獲得合法性帶來最大的凈收益，最優(yōu)的企業(yè)社會責任行為是領先行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)一步，即特定企業(yè)的社會責任領先其他企業(yè)一步能實現(xiàn)最大凈收益。企業(yè)承擔社會責任超前對手太多，反而會由于成本上升而令收益下降。

(3)對不同利益相關(guān)者承擔社會責任需支付的成本和帶來的收益不一樣。在承擔社會責任總體水平不變的情況下，對于股東、員工和消費者三類利益相關(guān)者，偏向于某類利益相關(guān)者承擔社會責任帶來的凈收益由小至大分別是股東、員工、消費者，即偏向于消費者承擔社會責任能帶來更高水平的合法性從而實現(xiàn)更大的收益。

(4)其他企業(yè)先對企業(yè)社會責任行為做出選擇，然后特定企業(yè)據(jù)此做出自身的企業(yè)社會責任行為選擇。

根據(jù)馮·諾依曼和摩根斯坦(1944)的“期望-效應法則”，特定企業(yè)采取高社會責任程度且偏向于股東的社會行為的期望收益是：

表2 特定企業(yè)收益與其他企業(yè)行為先驗概率賦值

表2中的特定企業(yè)收益賦予的絕對值是隨意的，但是其相對值是有意義的。相對值的賦值依據(jù)是上述四點假設，結(jié)合表1，表中的特定企業(yè)收益可分為VHH、VHL、VLH、VLL四組，總體上來說，在這四組收益中的VLL收益最大、VLH收益最小、VHH和VHL收益相當，在各組收益中，每行和每列的收益相對值也是有意義的。關(guān)于先驗概率的賦值，我們假定企業(yè)往往不傾向于承擔高的企業(yè)社會責任，因而賦予特定企業(yè)認為其他企業(yè)承擔低程度社會責任更高的概率。在低程度社會責任下，企業(yè)更傾向于向內(nèi)部利益相關(guān)者特別是股東承擔更多的社會責任；而企業(yè)承擔高程度的社會責任，往往是因為企業(yè)受到股東以外的利益相關(guān)者更大的影響，因而偏向股東承擔社會責任的概率較低。

三、商會信息溝通與企業(yè)社會責任的演化

如前所述，企業(yè)是根據(jù)制度環(huán)境的變化，通過不斷地主動調(diào)整對各類利益相關(guān)者承擔的社會責任來動態(tài)地獲取合法性的。也就是說，企業(yè)社會責任會因應制度環(huán)境變化而演化。那么，有什么因素會導致制度環(huán)境即利益相關(guān)者的要求發(fā)生變化呢？在現(xiàn)代商業(yè)社會里，商會是導致制度環(huán)境變化的重要因素。商會治理有兩種方式導致特定企業(yè)面臨的制度環(huán)境發(fā)生變化，一是商會治理導致其他企業(yè)社會責任行為改變，二是即使客觀上其他企業(yè)社會責任行為沒有改變，但商會通過信息溝通，修正了特定企業(yè)對其他企業(yè)社會責任行為的判斷，這對特定企業(yè)而言等同于制度環(huán)境發(fā)生了變化而須修訂自身的企業(yè)社會責任行為。這里，我們將討論商會治理的第二種情況，即商會如何通過信息溝通致使企業(yè)社會責任行為的選擇發(fā)生變化。

商會是一個會員制組織，會員的主體是企業(yè)。學界已有共識，跟單個企業(yè)相比，商會具有天然的信息優(yōu)勢，信息溝通是商會的最主要功能之一。

商會具有的信息優(yōu)勢表現(xiàn)在多個方面，其中最重要的是行業(yè)信息優(yōu)勢。單個企業(yè)對行業(yè)信息，特別是關(guān)于行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)各方面信息的了解是很受局限的。但是商會作為行業(yè)的代表，其對行業(yè)信息如消費者、從業(yè)者、會員企業(yè)的了解不僅更全面且更深入?，F(xiàn)實情況表明，對于運作良好的商會，會員企業(yè)不僅會根據(jù)商會的規(guī)則定期主動向商會匯報一些信息，而且商會也能從與會員企業(yè)的頻繁交往中獲取企業(yè)的信息，進一步，商會還會根據(jù)需要通過訪談、調(diào)查等形式定期或不定期地搜集相關(guān)的信息。例如，商會通過獲取各企業(yè)的銷售信息，能從這些銷售信息中分析出行業(yè)景氣情況；商會也能通過訪談、調(diào)查等形式獲取消費者的購買意愿、購買決策影響因素等信息，或者獲取從業(yè)者工作滿意度和忠誠度等信息。

在匯集、整理和分析各方面的行業(yè)信息后，商會會把這些信息反饋給會員企業(yè)。這些新信息會影響會員企業(yè)的決策，因為在企業(yè)進行決策時，會根據(jù)面對的形勢做出判斷，而獲取相關(guān)的新信息后，企業(yè)會對原有的判斷進行修正，從而影響企業(yè)的決策。這其實就是企業(yè)根據(jù)新的信息對形勢判定的先驗概率修訂為后驗概率，然后根據(jù)后驗概率對決策加以調(diào)整。因此，商會通過行業(yè)信息溝通，會影響特定企業(yè)社會責任行為決策，從而推動企業(yè)社會責任的演化。為此，我們將分析在商會提供新信息后，特定企業(yè)如何根據(jù)新信息改變其關(guān)于其他企業(yè)社會責任行為的信念而調(diào)整其社會責任行為的。

下面通過一個例子來說明商會的信息溝通是如何推動企業(yè)社會責任演化的。假設商會通過訪談、調(diào)查等各種形式，獲取了行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的員工各方面的信息，例如其他企業(yè)在員工的工資、福利、勞動保護、培訓、職業(yè)發(fā)展等方面的實踐，以及員工對企業(yè)的滿意度、忠誠度等方面的信息。當商會把這些信息反饋給特定企業(yè)時，特定企業(yè)會對其他企業(yè)的社會責任行為做出新的判斷，從而影響自身的企業(yè)社會責任行為?？紤]特定企業(yè)從商會那里得到的新信息是行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)員工滿意度的調(diào)查數(shù)據(jù)，具體體現(xiàn)為滿意和不滿意兩個方面。假定其他企業(yè)承擔社會責任程度高時比低時員工感到滿意的概率更高、不滿意的概率更低。進一步假定，在其他企業(yè)承擔一定程度社會責任情況下，若偏向于員工承擔社會責任，則員工感到滿意的概率最高、感到不滿意的概率最低；偏向于消費者承擔社會責任，則員工感到滿意的概率次高、感到不滿意的概率次高；偏向于股東承擔社會責任，則員工感到滿意的概率最低、感到不滿意的概率最高。

根據(jù)貝葉斯法則，表3展示了特定企業(yè)根據(jù)其他企業(yè)員工滿意與否的新信息對其他企業(yè)各類社會責任行為從先驗概率得到后驗概率的過程。[注]其原理可進一步參考赫什萊佛和賴利(2000)[24]、馮巨章(2010)[25]等。

表3 新信息下先驗概率向后驗概率的轉(zhuǎn)變

綜上所述，當商會把獲得的其他企業(yè)員工滿意的信息與特定企業(yè)溝通后，特定企業(yè)選擇的企業(yè)社會責任行為將由低程度且偏向于消費者演變?yōu)楦叱潭惹移蛴趩T工；當商會把獲得的其他企業(yè)員工不滿意的信息與特定企業(yè)溝通后，特定企業(yè)選擇的企業(yè)社會責任行為將由低程度且偏向于消費者演變?yōu)榈统潭惹移蛴趩T工。換言之，商會信息溝通能促進企業(yè)社會責任演化。

四、商會治理推動企業(yè)社會責任演化的效應與傳導機制

如前所述，商會信息溝通能促進企業(yè)社會責任演化。在此基礎上，有必要進一步探討商會治理推動企業(yè)社會責任演化的效應和傳導機制問題。

(一) 商會治理推動企業(yè)社會責任演化的效應

上一部分的分析表明，商會通過信息溝通，令企業(yè)的社會責任行為的選擇發(fā)生了變化?，F(xiàn)實中，商會治理推動企業(yè)社會責任的演化效應主要體現(xiàn)在三個方面。

1. 商會治理推動企業(yè)社會責任的程度演化。在上述的例子中，商會信息溝通前，特定企業(yè)采取的是低程度的社會責任行為；當商會把獲得的其他企業(yè)員工滿意的信息與特定企業(yè)溝通后，特定企業(yè)選擇的是高程度的企業(yè)社會責任行為。這表明，商會的信息溝通推動了企業(yè)承擔社會責任程度的提高。當然，在商會信息溝通后，企業(yè)采取的企業(yè)社會責任行為也可能從高程度向低程度演變?？偠灾?，商會治理能推動企業(yè)承擔社會責任程度的演化。

2. 商會治理推動企業(yè)社會責任的結(jié)構(gòu)演化。在上述的例子中，商會信息溝通前，特定企業(yè)采取的是低程度且偏向于消費者的社會責任行為；當商會把獲得的其他企業(yè)員工滿意的信息與特定企業(yè)溝通后，特定企業(yè)選擇的是高程度且偏向于員工的企業(yè)社會責任行為；當商會把獲得的其他企業(yè)員工不滿意的信息與特定企業(yè)溝通后，特定企業(yè)選擇的是低程度且偏向于員工的企業(yè)社會責任行為。當然，在商會信息溝通后，企業(yè)采取的企業(yè)社會責任行為也可能從偏向于消費者向偏向于股東演變。在企業(yè)承擔同等程度的社會責任下，偏向于不同的利益相關(guān)者來承擔社會責任時，意味著對不同利益相關(guān)者承擔的社會責任程度的比例發(fā)生了變化，從而企業(yè)社會責任的結(jié)構(gòu)隨之發(fā)生了變化?？偠灾虝卫砟芡苿悠髽I(yè)承擔社會責任結(jié)構(gòu)的演化。

3. 商會治理推動企業(yè)社會責任的邊界演化。前面的分析中，假定了企業(yè)面對的是股東、員工和消費者三類利益相關(guān)者，且在承擔社會責任時會偏向于某類利益相關(guān)者。其實，企業(yè)在偏向于某類利益相關(guān)者如消費者承擔社會責任時，有可能對其他的某類利益相關(guān)者如員工不承擔社會責任，在這種情況下，當商會進行信息溝通后，企業(yè)改變其社會責任行為時，有可能對原先不承擔社會責任的那類利益相關(guān)者如員工也承擔社會責任，這樣的話，企業(yè)社會責任的邊界就會擴展。當然，跟原先的社會責任行為相比，商會信息溝通后企業(yè)改變的社會責任行為可能會減少對其承擔社會責任的利益相關(guān)者類別，從而導致企業(yè)社會責任邊界的收縮?，F(xiàn)實中，屬于企業(yè)的利益相關(guān)者數(shù)量遠超這三類，還包括政府、供應商、債權(quán)人、社區(qū)等等，因此，當利益相關(guān)者類別眾多時，商會信息溝通后促使企業(yè)社會責任行為改變而引致的社會責任邊界發(fā)生變化的可能性就更大。總而言之，商會治理能推動企業(yè)承擔社會責任的邊界發(fā)生演化。

綜上所述，商會治理推動企業(yè)社會責任的演化，其效應包括對企業(yè)社會責任邊界、程度和結(jié)構(gòu)的演化。商會治理推動企業(yè)社會責任演化，既能產(chǎn)生邊界擴展、程度提高和結(jié)構(gòu)更趨合理的正面效應，也會導致邊界收縮、程度降低、結(jié)構(gòu)更不合理的負面效應。根據(jù)上文的分析，一般情況下，正面效應強于負面效應。

(二) 商會治理推動企業(yè)社會責任演化的傳導機制

上一部分內(nèi)容闡述了商會通過信息溝通改變企業(yè)的信念而促使企業(yè)社會責任演化的基本原理。但現(xiàn)實中，企業(yè)并不會根據(jù)商會提供的新信息從先驗概率轉(zhuǎn)變?yōu)楹篁灨怕屎笾匦掠嬎闫谕靡娑鞒錾鐣熑涡袨榈男逻x擇。然而，商會的存在又確實能通過信息溝通而促使企業(yè)對社會責任行為重新進行決策，那么，現(xiàn)實中商會治理推動企業(yè)社會責任演變的傳導機制是怎樣的呢？這主要包括如下幾點：

1. “學習與模仿”機制。在一定的情況下，商會治理能通過“學習與模仿”機制促進企業(yè)社會責任邊界、程度和結(jié)構(gòu)的演化。(1)企業(yè)社會責任邊界的演化。根據(jù)不同情況，商會通過“學習與模仿”的傳導機制對企業(yè)承擔社會責任邊界的演化可能產(chǎn)生兩種不同的方向。第一，在一定的情況下，商會治理能通過“學習與模仿”機制促使企業(yè)社會責任邊界的擴展。例如，若一個商會的治理結(jié)構(gòu)完善，充分發(fā)揮信息溝通功能時，會員企業(yè)會學習和模仿在企業(yè)社會責任方面領先的企業(yè)，即當一家會員企業(yè)的社會責任邊界較寬而承擔了其他會員企業(yè)沒有承擔的社會責任時，會令其他會員企業(yè)擴展其社會責任邊界，這是“推力”在起作用。同時，由于商會內(nèi)的企業(yè)同處一個行業(yè)，合法性作用下社會責任邊界更寬的企業(yè)可能更易得到政府、消費者、供應商等利益相關(guān)者的認可而更具競爭力，這也會誘使其他企業(yè)擴展其社會責任邊界，承擔更廣泛的社會責任，這是“引力”在起作用。第二，在另一些情況下，商會治理也可能通過“學習與模仿”機制導致企業(yè)社會責任邊界的收縮。例如，一些企業(yè)原先在競爭激烈的情況下提供質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品，從而客觀上對消費者承擔了一定程度的社會責任。但組成商會參與行業(yè)治理后，在商會的組織下可能會進行串謀，集體提高價格而賺取更高的利潤，損害消費者的利益，這意味著在商會參與下企業(yè)減少了對消費者這一利益相關(guān)者承擔的社會責任，即商會治理導致了企業(yè)社會責任邊界的收縮。另外，承擔社會責任更少的企業(yè)若能獲取更多的利益，在商會治理下，會員企業(yè)相互模仿也可能導致企業(yè)社會責任邊界的收縮。這同樣存在“推力”和“引力”的作用。(2)企業(yè)社會責任程度的演化。根據(jù)不同情況，商會通過“學習與模仿”的傳導機制對企業(yè)承擔社會責任程度的演化也可能產(chǎn)生兩種不同的方向。第一，在一定的情況下，商會治理能通過“學習與模仿”機制促使促進企業(yè)承擔社會責任程度的提高。例如，在商會信息溝通下，當企業(yè)了解到越來越多行業(yè)的優(yōu)秀從業(yè)者希望、愿意或已經(jīng)“跳槽”到某企業(yè)工作時，表明該企業(yè)可能在薪酬水平、安全保護、培訓、發(fā)展前景等方面都優(yōu)于其他企業(yè)，此時，其他企業(yè)都會學習和模仿該企業(yè)的做法，提高對員工承擔的社會責任程度，以留住和吸引核心人才。第二，在另一些情況下，商會治理也可能通過“學習與模仿”機制導致企業(yè)承擔社會責任程度的降低。例如，在競爭激烈的行業(yè)里，某企業(yè)通過大幅降低產(chǎn)品質(zhì)量的同時通過小幅降價而提高了市場占有率和賺取了更高的利潤時，就可能誘發(fā)其他企業(yè)競相仿效，從而降低對消費者承擔的社會責任的程度。(3)企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)的演化。商會治理能通過“學習與模仿”機制促使企業(yè)社會責任的結(jié)構(gòu)發(fā)生演化，其中一些社會責任可能會得到強化，另一些社會責任可能會被弱化。例如，在商會信息溝通下一些企業(yè)的示范效應可能會令其他一些企業(yè)在提高產(chǎn)品質(zhì)量的同時降低售價，如此一來，消費者得益而股東受損，從而可能意味著企業(yè)對消費者承擔的社會責任程度提高而對股東承擔的社會責任程度降低。又或者，會員企業(yè)在商會的號召下進行慈善捐款，在企業(yè)總資金或總支出不變的情況下，企業(yè)承擔社會責任的結(jié)構(gòu)必然隨之發(fā)生變化，對社區(qū)等利益相關(guān)者承擔的社會責任程度將提高，而對股東或其他利益相關(guān)者的社會責任程度將降低。

2. 集體行動機制。在一定的情況下，商會治理能通過集體行動機制促進企業(yè)社會責任邊界、程度和結(jié)構(gòu)的演化。(1)企業(yè)社會責任邊界的演化。在一個競爭激烈的行業(yè)里，如果各企業(yè)之間主要以價格為手段進行惡性競爭，將令行業(yè)利潤大幅下降甚至虧損、行業(yè)發(fā)展環(huán)境無序與惡化，這意味著各企業(yè)都沒有對行業(yè)競爭對手承擔社會責任。此時，如果在商會治理下召開信息溝通會，各企業(yè)采取集體行動進行價格協(xié)調(diào)，避免價格惡性競爭，那么整個行業(yè)將在有序中獲得良好的發(fā)展。這意味著各企業(yè)都對競爭對手承擔了一定程度的社會責任。換言之，在商會治理下，集體行動機制使得企業(yè)社會責任邊界得到了擴展。另一方面，假如在一個行業(yè)里，各企業(yè)均以合理的價格向消費者提供產(chǎn)品，這意味著各企業(yè)對消費者都承擔了一定程度的社會責任。此時，如果在商會治理下召開信息溝通會，各企業(yè)進行串謀，采取集體行動提高價格以謀取壟斷利潤，這樣的話消費者將蒙受利益損失。這意味著各企業(yè)不再對消費者承擔社會責任。換言之，商會治理下，集體行動機制導致企業(yè)社會責任邊界收縮?？偠灾虝卫硐峦ㄟ^集體行動機制能推動企業(yè)社會責任邊界的演化。(2)企業(yè)社會責任程度的演化。若一個商會的治理結(jié)構(gòu)完善，充分發(fā)揮信息溝通協(xié)調(diào)功能時，能促進行業(yè)有序發(fā)展，從而提高企業(yè)對股東、員工甚至消費者等利益相關(guān)者承擔的社會責任程度，如在反傾銷中，商會能溝通協(xié)調(diào)相關(guān)涉案企業(yè)組織應訴的集體行動，保護行業(yè)發(fā)展，從而令企業(yè)不降低甚至提高其承擔社會責任的程度，這是集體行動機制在發(fā)揮作用。另一方面，商會治理下的集體行動機制也可能導致企業(yè)社會責任程度的降低。例如，在商會參與下，為抵制外國商品的競爭，企業(yè)可能會以傾銷的名義提出起訴，或者制造技術(shù)壁壘、綠色壁壘等，成功后其不具競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品得以生存發(fā)展，這是變相降低了其承擔社會責任的程度?，F(xiàn)實中，商會組織集體行動，是有可能為了維護會員企業(yè)的利益而損害了包括消費者、政府、供應商等利益相關(guān)者的利益的，從而令企業(yè)承擔社會責任的程度降低?？偠灾?，商會治理下通過集體行動機制能推動企業(yè)社會責任程度的演化。(3)企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)的演化。在商會治理下，企業(yè)會采取一些集體行動來改變其社會責任行為，例如，企業(yè)在商會的協(xié)調(diào)下可能會進行集體捐款。這樣，在企業(yè)總收入或總支出一定的情況下，企業(yè)對各類利益相關(guān)者承擔的社會責任程度勢必會發(fā)生此消彼長的變化，企業(yè)對社區(qū)等利益相關(guān)者承擔的社會責任將提高，對股東等利益相關(guān)者承擔的社會責任程度將下降，從而改變企業(yè)社會責任的結(jié)構(gòu)。總而言之，商會治理下通過集體行動機制能推動企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)的演化。

3. 行業(yè)自律機制。在一定的情況下，商會治理能通過行業(yè)自律機制促進企業(yè)社會責任邊界、程度和結(jié)構(gòu)的演化。(1)企業(yè)社會責任邊界的演化。在我國許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量較低，進入門檻也低，因而往往企業(yè)數(shù)量眾多、競爭激烈。在這樣的產(chǎn)業(yè)中，任何企業(yè)的創(chuàng)新都變得容易被其他企業(yè)模仿。創(chuàng)新需要投入人力物力進行研發(fā)，當創(chuàng)新易被其他企業(yè)低成本甚至無成本地模仿時，就沒有企業(yè)愿意投入成本進行創(chuàng)新。但創(chuàng)新是企業(yè)采取差異化戰(zhàn)略來提高競爭力所必不可少的，當整個產(chǎn)業(yè)都缺乏創(chuàng)新時，其競爭力水平必然低下，產(chǎn)業(yè)易于陷入惡性競爭之中。這種情況下，企業(yè)對于競爭對手并沒有承擔社會責任。在商會協(xié)調(diào)下，各企業(yè)可制定產(chǎn)品創(chuàng)新維權(quán)公約，通過行業(yè)自律機制來達到保護易模仿創(chuàng)新的目的，從而鼓勵和促進企業(yè)創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力和推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展。企業(yè)不再任意模仿其他企業(yè)的創(chuàng)新，意味著對競爭對手承擔了社會責任。商會治理下的行業(yè)自律機制，使得企業(yè)對競爭對手從不承擔到承擔社會責任，表明在商會治理下的行業(yè)自律機制推動了企業(yè)社會責任的邊界發(fā)生演化。(2)企業(yè)社會責任程度的演化。行業(yè)自律是為了規(guī)范行業(yè)行為，協(xié)調(diào)同行利益關(guān)系，維護行業(yè)間的公平競爭和正當利益，促進行業(yè)發(fā)展。單靠企業(yè)不受約束的自律行為對于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遠不夠，只有行業(yè)內(nèi)企業(yè)集體自律時，才能產(chǎn)生外部經(jīng)濟，促進產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。商會在促使行業(yè)自律方面能發(fā)揮重要的作用。商會治理下行業(yè)自律機制發(fā)揮功能最重要的方式就是制定行業(yè)自律公約。所謂行業(yè)自律公約，就是為了行業(yè)成員的共同利益、保障本行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展而制定的對全體行業(yè)自律組織的成員具有普遍約束力的行為規(guī)范。因此，商會信息溝通下可協(xié)調(diào)制定行規(guī)行約約束和規(guī)范企業(yè)的行為，來提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力。例如，約束企業(yè)發(fā)售偽劣產(chǎn)品和規(guī)范企業(yè)售后服務行為等等。這樣，企業(yè)對消費者等利益相關(guān)者承擔的社會責任程度就會提高。因此，商會治理下的行業(yè)自律機制能推動企業(yè)社會責任程度的演化。(3)企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)的演化。商會主導下的行業(yè)自律主要是約束企業(yè)對消費者、競爭對手等利益相關(guān)者采取一些非道德的行為，因此，行業(yè)自律機制能顯著提高企業(yè)對消費者、競爭對手等承擔的社會責任程度，在對其他利益相關(guān)者承擔社會責任程度不變或下降的情況下，企業(yè)的社會責任結(jié)構(gòu)就隨之變化。事實上，企業(yè)社會責任邊界和程度的變化，必然意味著社會責任結(jié)構(gòu)的變化?？偠灾虝卫硐碌男袠I(yè)自律機制能推動企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)的演化。

五、結(jié) 語

合法性對企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。企業(yè)的合法性，來源于利益相關(guān)者的認可和支持。而利益相關(guān)者的認可和支持的程度，不僅受特定企業(yè)對利益相關(guān)者承擔的社會責任影響，而且還受行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)對利益相關(guān)者承擔的社會責任影響。在合法性機制下，特定企業(yè)和行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的社會責任行為，將同時影響特定企業(yè)利益相關(guān)者認可和支持的程度，從而影響特定企業(yè)獲得的合法性，因此，特定企業(yè)為獲取所需的合法性而采取企業(yè)社會責任行為時，必須因應行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的社會責任行為而改變。也即行業(yè)內(nèi)企業(yè)間社會責任的演化是交互影響的。

企業(yè)將根據(jù)制度環(huán)境的變化，通過不斷地主動調(diào)整對各類利益相關(guān)者承擔的社會責任來動態(tài)地獲取合法性的。在現(xiàn)代商業(yè)社會里，商會是導致制度環(huán)境變化的重要因素。商會治理不僅能通過促成其他企業(yè)社會責任行為改變來促使特定企業(yè)社會責任行為的演化，而且即使客觀上其他企業(yè)社會責任行為沒有改變，商會也能通過信息溝通，令特定企業(yè)修正對其他企業(yè)社會責任行為的判斷，從而修訂自身的企業(yè)社會責任行為。換言之，商會提供新信息后，特定企業(yè)將根據(jù)新信息改變其關(guān)于其他企業(yè)社會責任行為的信念而調(diào)整其社會責任行為，也即商會治理能推動企業(yè)社會責任的演化。

商會治理推動企業(yè)社會責任的演化，其效應包括對企業(yè)社會責任邊界、程度和結(jié)構(gòu)的演化。商會治理推動企業(yè)社會責任演化，既能產(chǎn)生邊界擴展、程度提高和結(jié)構(gòu)更趨合理的正面效應，也會導致邊界收縮、程度降低、結(jié)構(gòu)更不合理的負面效應，一般情況下，正面效應強于負面效應?，F(xiàn)實中，商會治理推動企業(yè)社會責任演化的傳導機制包括“學習與模仿”機制、集體行動機制和行業(yè)自律機制等。

既然商會在推動企業(yè)社會責任演化方面起到重要作用，那么，為使企業(yè)社會責任邊界擴展、程度提高和結(jié)構(gòu)趨于合理，應大力發(fā)展商會組織。若商會組織得到完善發(fā)展，就會促進企業(yè)社會責任的發(fā)展。