【摘 要】 職務犯罪由于腐敗所引起，其主要原因是個人和外部的因素綜合作用所導致的。公權力的濫用和不受監(jiān)督致使職務犯罪頻發(fā)。因此，分析職務犯罪的原因有助于預防該類犯罪的發(fā)生。

【關鍵詞】 職務犯罪 職務犯罪原因 腐敗 犯罪學

一、職務犯罪概述

（一）職務犯罪的內(nèi)涵芻議

我們目前所言的職務犯罪，一般是指與職權和公務行為有關的犯罪活動。這里的職權不僅包括國家職權，也包括企業(yè)的職權；公務不僅包括國家事務，亦包括企業(yè)中的經(jīng)營性事務。從我國的刑法規(guī)定中可以看出，職務犯罪不僅包括第八章規(guī)定的貪污賄賂犯罪、第九章規(guī)定的瀆職犯罪，甚至包括第五章的職務侵占罪和挪用資金罪、挪用特定款物罪，第四章的強迫職工勞動罪、非法剝奪公民宗教信仰自由罪等。當然，通常意義上的職務犯罪還是指國家工作人員的犯罪。職務犯罪是腐敗的一種極端形式，對于其內(nèi)涵，學者見仁見智，主要有幾種代表觀點：

有學者認為職務犯罪是指國家工作人員和國有單位在職務活動中徇私舞弊、濫用職權或玩忽職守，侵犯公民人身權利和民主權利，妨害國家對公司和企業(yè)的管理活動，非法占有公共財務和他人財物，或者妨害國家機關正常的管理活動，致使公共財產(chǎn)、國家人民利益遭受重大損失的行為。[1]

也有學者認為，職務犯罪是指國家工作人員利用職務之便進行違法活動或濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、侵犯公共利益、腐蝕破壞現(xiàn)行社會關系的行為。

其本質(zhì)是以權謀私、權錢交易。職務犯罪的主要表現(xiàn)是貪污賄賂、挪用公款等經(jīng)濟犯罪和瀆職侵權犯罪。[2]

還有學者認為所謂的職務犯罪，是指國家工作人員和其他在社會團體、企事業(yè)單位中依照法律、法規(guī)或組織章程等從事公務的人員在履行職責過程中，利用職務上的便利條件，或者濫用職權或者不正確履行職權所實施的違背職責要求的，依照刑法應當受到刑罰處罰的行為的總稱。[3]

從以上三個對于職務犯罪的概念的對比中可以發(fā)現(xiàn)第三種定義比較全面地概括了職務犯罪的主體、行為特征，認為在一定的組織、團體中擔任一定職務的人員也能構成職務犯罪，這種定義是對“職務” 的一次全面理解，更為妥當。

（二）職務犯罪的本質(zhì)

從現(xiàn)代民主政治和法制的理念來看，職務犯罪從本質(zhì)上來看，那就是對公權力的濫用，是權力犯罪，是最為嚴重的腐敗形式之一，是濫用公共權力以及褻瀆公共權力達到犯罪程度的行為，其中濫用權力是有權者實施，也就是國家工作人員實施，褻瀆權力則是人人可為之。

公共權力濫用導致腐敗，可見腐敗與權力是有一定的聯(lián)系的。在一切社會中，腐敗總是與公共權力結合在一起的，有的人按照法律法規(guī)、職業(yè)規(guī)范正確行使權力，但是有的人則是濫用權力來滿足個人私欲，獲得非法利益。因此，公共權力被濫用是腐敗行為的核心。腐敗是一個政治學的概念，指的是公職人員利用公共權力以謀取私利，嚴重地違反公職行為規(guī)范的行為，職務犯罪也是腐敗行為的一部分，以貪污、賄賂為主要表現(xiàn)形態(tài)的職務犯罪行為是最嚴重的腐敗行為。

（三）職務犯罪的特征

1.案件分布廣泛，具有明顯的行業(yè)特征

以往的貪污賄賂等職務犯罪多發(fā)于黨政機關、行政執(zhí)法機關、司法機關、經(jīng)濟管理部門、國企等領域，但近年來犯罪逐漸向一些新的領域擴展，表現(xiàn)出來很強的行業(yè)性和系統(tǒng)性，涉及了國計民生的重點行業(yè)、領域職務犯罪多發(fā)，如組織、人事、電力、水利等領域暴露出不少案件，基建領域的腐敗犯罪現(xiàn)象十分嚴重。

近幾年查出的貪污賄賂案件中，涉及建筑行業(yè)的已經(jīng)占到相當大的比例，建設領域的腐敗犯罪不僅涉及大量承建工程的單位和個人，就連室內(nèi)外裝潢、水電安裝、環(huán)境優(yōu)化等施工單位也有不同程度的職務犯罪行為。以受賄為例，受賄人員中既有分管基建工作的領導，也有具體負責現(xiàn)場施工、材料管理等工作的一般人員，采購環(huán)節(jié)，特別是政府采購環(huán)節(jié)成為賄賂犯罪的“熱點”部位。“樓房蓋起來，干部倒下去”是基建領域腐敗犯罪的典型寫照。此外，教育領域、醫(yī)療衛(wèi)生領域的腐敗現(xiàn)象也十分突出。

2.窩案、串案不斷增多，職務犯罪呈群發(fā)性

當前職務犯罪案件查辦中，往往是“拔出蘿卜帶出泥”，一揪一串。在山東曾有一個舉報電話牽出九起賄賂案件，出現(xiàn)這種情況主要是因為各單位規(guī)章制度的不斷健全，一個人單獨實施犯罪的難度加大，在沒有其他人員的配合下難以單獨完成。因而職務犯罪案件窩案串案增多，往往是一端一鍋，群體腐敗現(xiàn)象愈演愈烈，并且這種群體腐敗團伙相互扎堆、抱團，往往會形成一股很強的勢力，其頭頭往往是一把手，如重慶文強案中，時任重慶市司法局局長的文強，拉幫結派，勾結黑惡勢力，成立了一個巨大的腐敗關系網(wǎng)，最終落得一個樹倒猢猻散的下場。這樣的情況在最近播出的《人民的名義》中有著深刻的描寫，用劇中沙瑞金書記的話來說就是塌方式的腐敗，用李達康書記的話來說就是干部一批一批的爛掉了。從一個區(qū)委書記丁義珍出逃的案子開始，隨著反貪局長侯亮平的深入調(diào)查，又發(fā)現(xiàn)了其他涉案的人員例如自己的老師高育良書記，自己的學長公安廳廳長祁同偉以及從未露面的正國級干部趙立春等等一批腐敗分子。這真是牽一發(fā)而動全身，窩案，串案，塌方式腐敗的體現(xiàn)。

3.涉黑職務犯罪現(xiàn)象嚴重

重慶 2009 年 6 月開始的打黑風暴不僅讓我們看到了當前我國黑社會性質(zhì)組織犯罪的黑的程度和廣度，也讓我們看到了以文強為代表的國家工作人員在涉黑犯罪里所起的作用，從而暴露了當前我國涉黑犯罪的嚴重性。在涉黑職務犯罪中，有的職務犯罪人員直接組織、領導、參與黑社會性質(zhì)組織，有的接受“黑方”的賄賂充當“保護傘”角色，實施包庇，縱容黑社會性質(zhì)組織犯罪，還有的人員實施濫用職權、妨害執(zhí)行公務等職務犯罪行為。

4.作案手法更加隱蔽多樣

近年來，職務犯罪手段日益隱蔽多樣，職務犯罪嫌疑人的反偵查能力越來越強，潛伏期更長。南昌市檢察院一檢察官總結了南昌市職務犯罪的特點，驚奇地發(fā)現(xiàn)犯罪人貪污的手段竟有侵吞、侵占、私分等三十六種手段，受賄手段有二十八種，挪用公款手段則有四十多種。他還列舉了腐敗分子的一些新招：一些腐敗犯罪分子“鉆研”法律，專門去尋求法律的漏洞，并趁機鉆空子，使得自己的腐敗行為處于法律邊緣，披上“合法”外衣。例如挪用公款犯罪分子挪用公款后不直接將公款給個人，而是存進銀行，然后拿公款存單作抵押并有銀行貸款給個人；有的犯罪分子在賄賂時為防止被錄音，采取正話反說、寫紙條、打手勢等方式進行賄賂；另外還有一些職務犯罪人的犯罪手法越來越智能化，他們利用計算機等高科技手法作案，而這種作案手法，據(jù)美國商務部統(tǒng)計，一百例計算機犯罪中僅有一例能被發(fā)現(xiàn)，而被發(fā)現(xiàn)的犯罪僅有百分之七十能被揭露。這就使得一些智能化程度高的職務犯罪在短時間內(nèi)很難被發(fā)現(xiàn)。

（四）職務犯罪的危害

第一，對于中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位產(chǎn)生動搖。一個政權的維系取決于公眾對政治體系合法性的確認和信仰。公共權力一旦淪為謀取私利的工具，那么它不再具有公益性和正當性，失去了其合法性和權威性。江澤民曾對腐敗現(xiàn)象給政權建設造成的嚴重危害作過精辟的概括：“腐敗現(xiàn)象是侵入黨和國家健康肌體的病毒。如果我們掉以輕心，任其泛濫，就會葬送我們的黨，葬送我們的政權，葬送我們的社會主義大業(yè)?！甭殑辗缸锏亩喟l(fā)、高發(fā)態(tài)勢會極大地影響到我黨和政府在群眾中的威望和公信力。在我國，中國共產(chǎn)黨是社會主義事業(yè)的領導核心，其宗旨是全心全意為人民服務。其中有的共產(chǎn)黨員干部身為國家工作人員身處高位，手中握有權力但是其行為卻是背離了黨的宗旨，同時違背了國家法律法規(guī)，利用手中的權力來謀利嚴重損害國家、人民的利益。這種職務犯罪的行為將會極壞的降低黨和政府的威信，破壞了黨和政府的形象，嚴重削弱了黨和政府的執(zhí)政能力以及人民對其的信任度。

第二，職務犯罪對于國家秩序會產(chǎn)生嚴重的破壞。職務犯罪的同類客體是國家對職務活動的管理職能，因此它必然直接危害國家機關的正?；顒?，削弱國家的職能。職務犯罪主體是國家工作人員和依法從事公務的人員，這些人員是代表國家行使職權，保證國家職能的有效實現(xiàn)。他們是法律的制定者和實施者。這就要求他們忠于憲法和法律，忠于祖國和人民，這是最基本的要求。如果國家工作人員利用職務便利牟取私利或者濫用職權，那么必將使民眾失去對國家和政府的信任感，從而導致國家秩序的混亂和法治基礎的喪失。不僅如此，職務犯罪還會從根本上妨礙政府的效能，影響政府對整個社會的宏觀調(diào)控和有效干預。

第三，是對社會主義市場經(jīng)濟的妨礙。社會主義市場經(jīng)濟的最終目標是通過市場機制的基本功能合理有效的配置資源以實現(xiàn)對資源的最佳配置和社會福利的最大化。然而職務犯罪是通過其職務便利追求個人私利最大化，因此往往會造成資源配置不合理甚至是無效。職務犯罪還會影響到市場競爭的公平性，暗箱操作，暗地內(nèi)定投標等方式不僅僅是影響了市場的公平競爭狀態(tài)，也會導致不當競爭手段的催生例如行賄有實權的官員來取得項目的招標。這已經(jīng)是嚴重偏離按勞分配、兼顧公平的分配制度了。職務犯罪產(chǎn)生于權力資本，而權力資本本身具有迅速擴張的“遞進傾向”和極強的“示范效應”，這是權力資本的形成所需成本低而收益卻很高的特點所決定的。[4]

第四，腐敗產(chǎn)生的職務犯罪對于社會風氣具有消極作用。社會文化是對社會現(xiàn)實的客觀反映。我國當前正屬于社會體質(zhì)轉(zhuǎn)型時期，正確的人生價值觀體系對于穩(wěn)定民心，增強國家和民族的凝聚力有很大的作用。正確的思想信仰對社會具有促進的作用，而腐敗風氣對于社會則是會產(chǎn)生不良的影響。腐敗會腐蝕人們的思想，打破公眾的心理平衡，構建了錯誤的價值觀例如一切向錢看，拜金主義，享樂主義，造成社會的道德的敗壞、大家不再遵守規(guī)矩，走潛規(guī)則等等行為也就出現(xiàn)了。

綜上所述，腐敗犯罪的腐敗的危害非常大，對于黨的領導、國家、集體利益以及市場經(jīng)濟秩序、社會風氣都具有消極的作用。因此，腐敗產(chǎn)生的職務犯罪必須要進行治理。腐敗一定要遏制，否則后患無窮。要想治理腐敗犯罪，必須要對腐敗犯罪產(chǎn)生的原因進行分析，以便于擬出相應的對策。

二、職務犯罪原因分析

（一）權力尋租說

尋租理論是西方經(jīng)濟學家研究職務犯罪發(fā)生原因的一種理論。該理論認為：腐敗活動根本的問題在于政府運用行政權力對企業(yè)、個人的經(jīng)濟活動進行干預和管制。政府的這種干預和管制妨礙了市場的資源配置作用，為少數(shù)以特權進行不平等競爭的人創(chuàng)造了取得超額收入的機會。巴格瓦蒂（Bhagwati，1982）認為，權力尋租可能轉(zhuǎn)移的資源上限—被收買的權力為收買者帶來的利潤總額，從而尋租活動在一定程度上扭曲了資源配置，把相當大量的生產(chǎn)性資源轉(zhuǎn)移到非生產(chǎn)領域。我國學者胡鞍鋼認為，腐敗是一種尋租活動，它是指少數(shù)人利用合法或非法手段謀取經(jīng)濟租金的政治活動和經(jīng)濟活動。[5]在《人民的名義》中趙立春及其趙瑞龍、山水集團高小琴就是利用非法的手段來進行謀求非法的利益。具體來看，趙瑞龍利用其父親的權勢來作為交換籌碼同當時身為呂州市委書記的高育良來進行權權交易，趙瑞龍拿到了高育良所批準的美食城的項目同時高育良之后也被趙立春提拔獲得了晉升。趙立春則是利用自己前任秘書劉新建在國企中身為領導的身份為其兒子趙瑞龍以及趙瑞龍姐姐尋求生意合作項目，以此來斂財。高小琴則是通過拉攏京州市中級人民法院副院長陳清泉來讓陳清泉做出不公正判決獲得了大風廠員工的股權，造成司法不公，司法腐敗的出現(xiàn)。該種理論也只能是解釋權錢交易的犯罪原因。

（二）市場誘發(fā)說

主張該說者認為：市場經(jīng)濟奉行自由競爭，等價交換，追求利潤最大化，使得一些人為了謀求最大利益和高額利潤，而用公共權力和政治原則作交易，鋌而走險，從而陷入職務犯罪的深淵。[6]馬克思曾在《資本論》第一卷的一個注釋中引述一篇《季刊評論員》文章說：“資本懼怕沒有利潤或利潤過于微小的情況。一有適當?shù)睦麧櫍Y本就會非常膽壯起來；只要有 10%的利潤，它就會到處被使用；有 20%，就會活潑起來；有 50%，就會引起積極的冒險；有 100%，就會使人不顧一切法律；有 300%，就會使人不怕犯罪，甚至不怕絞首的危險。[7]我個人認為，馬克思分析的有一定的道理，但是完全歸因于市場我認為不妥。因為在我國的封建時期，自給自足的這個時期同樣存在著職務犯罪。

（三）邊沁犯罪學觀點

邊沁認為：犯罪就是人們進行基于快樂與痛苦而進行的理性選擇的結果。我認為在一定的程度上是能夠解釋由于腐敗而產(chǎn)生的職務犯罪原因的。趨利避害是人的選擇，是人的本能。人喜歡并且追求舒適，安逸，富足的生活這沒有什么可譴責的。但是會受到譴責的是人利用非法的手段去謀求自己想要得到東西，其實本質(zhì)就是將自己的快樂建立在了別人的痛苦之上，損人利己，這也從另一個角度反映出人類本性中是存在惡的一面的。正所謂“人不為己天誅地滅”，過分的考慮自己的利益并且不惜損害他人利益來滿足自己的利益其實是人性中自私自利的一面。趨利避害，放在腐敗犯罪中來看，行為人有一部分是帶有僥幸心里的，心想著自己的行為人不會被人發(fā)現(xiàn)，自己不會被處罰。殊不知，這種心理狀態(tài)用犯罪學的不同交往理論來解釋就是為自己的犯罪行為進行辯解。

（四）犯罪學社會控制理論觀點

根據(jù)雷克利斯的觀點，犯罪是個人的內(nèi)在控制力和外部控制力共同影響的犯罪。我個人贊同這種外部因素和個人因素共同作用使得犯罪人進行犯罪的觀點。根據(jù)這個觀點，我認為可以用《人民的名義》中的祁同偉來進行分析。首先來看祁同偉個人的因素：他出身貧寒因此個人對于自己的出身有自卑感。他的動機首先是為了能夠改變自己的命運，不想再回到大山里做一名普通的司法所所長，他想要成為精英，他想憑借自己的努力調(diào)到北京但是沒想到此時的外部因素是政法書記也就是說梁璐的父親讓其繼續(xù)努力留在山里接受所謂的組織培養(yǎng)。十多年后當梁璐提起這是在一次的“權力的小小任性”，我可不這么認為。這一次“權力的任性”實際上是祁同偉的人生轉(zhuǎn)折點，讓他本來想調(diào)去北京的希望破滅了，這也是刺激祁同偉開始走向犯罪的外部重要因素。自此，祁同偉開始了自己的另一條人生軌跡，此時他的內(nèi)部要成為精英往上爬的信念加上外部的刺激讓他開始瘋狂的不惜各種手段獲取權力和財富。到最后為了掩蓋自己的罪行不惜對自己的學弟陳海下毒手，企圖擊殺學弟侯亮平，設計讓侯亮平停職手段非常的狠毒，惡劣。當然了，祁同偉的個例是比較特殊。對于一般情況來說，還是自己內(nèi)部因素中能不能守住底線，即使外部環(huán)境很惡劣的情況下依然堅持底線，堅持原則。

綜上可以總結得出，職務犯罪產(chǎn)生的原因是：行為人自身因素和外部因素綜合作用的結果。因此，對于由于腐敗產(chǎn)生的職務犯罪應當制定相應的應對措施。

三、預防職務犯罪措施

（一）針對個人內(nèi)部因素的應對措施

單位應當加強對個人職業(yè)道德和法律意識的培養(yǎng)。擁有良好的職業(yè)道德和相應的法律意識是一名國家工作人員必須具備的素質(zhì)。單位應當讓每一名工作人員清楚的認識到自己在其位要謀其政，自己手中的權力是人們賦予的，是用來為人民服務的，尤其是黨員身份的工作人員更是不能忘記中國共產(chǎn)黨的宗旨那就是全心全意為人民服務。合法合理使用權力是作為一名國家工作人員的職業(yè)道德。自己為人民服務，履行自己的職責，國家會付給自己相應的報酬。安分守己，盡職盡責這是自己應當做到的，遵守黨紀國法，這樣社會秩序才能夠得到維護和保持穩(wěn)定。

個人應當主動提高自己的職業(yè)道德修養(yǎng)和法律意識。要深刻意識到天下沒有免費的午餐，腳踏實地的工作總比違法黨紀國法失去自由時才后悔莫及。電影《無間道》里一句話我一直都很贊同：出來跑，無論做過什么，遲早要還。這句話可能帶有一定的佛教因果報應的色彩，但是在現(xiàn)實中若想人不知，除非己莫為這一點是可以肯定的。發(fā)生在我身邊的一個真實的案例就說明了這一點。我父親在法院執(zhí)行局工作，他的上司執(zhí)行局長因為放松了對自己的要求，利用職務之便收受賄賂，濫用職權現(xiàn)在深陷囹圄失去了自由。這位長輩以前當過兵參加過對越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)，復員后進入法院工作，并且還在執(zhí)行局還做出一番成績。但是功是功，過是過，功過不能相抵。我希望這位長輩能夠認識到自己的錯誤，早日重返社會。放松了自己的職業(yè)道德修養(yǎng)和法律上底線堅持，越過法律的紅線，那么就要為自己的行為承擔相應的后果。

（二）針對外部內(nèi)部因素的應對措施

第一，單位應當設立對工作人員的職業(yè)道德和法律意識的培養(yǎng)，這既是對個人因素的加強措施也是針對外部環(huán)境因素的要求。對公職人員進行價值預設例如最高檢編寫的《檢察官道德讀本》。有利于培養(yǎng)增強工作人員的職業(yè)道德感。

第二，完善公職人員選拔任用、考核罷免制度。建立其公平，公開，公正的這一套公職人員人事制度有利于杜絕拉關系、送禮、走后門等行為的發(fā)生。

第三，建立和完善科學的激勵機制，公職人員雖說是為人民服務，但是想讓馬兒跑還是要讓馬兒吃好的草。因此需要做到一下三個個方面：（1）建立公平的晉升機制。（2）從業(yè)厚薪制建立和完善，確保公職人員有和自己付出相符合的收入。（3）建立和完善公職人員的保險和退休金制度，讓公職人員沒有后顧之憂專心履行自己的職責。

第四，完善對于權力的監(jiān)督機制，有效的對公職人員進行監(jiān)督，消除職務犯罪可能性的情景，講權力放入監(jiān)督這一籠子里。

第五，完善我國反腐敗職務犯罪方面的立法，填補相應的法律漏洞。

第六，堅持和加強民眾的監(jiān)督，鼓勵、獎勵民眾對于公職人員腐敗職務犯罪的舉報。

以上，便是我對腐敗職務犯罪問題的分析和對策。如有不足之處，還望老師多多批評指正。

【參考文獻】

[1] 趙廷光：《論職務犯罪體系》，載于《山東警察學院學報》2006年第5期，第3頁。

[2] 黃文忠：《職務犯罪的原因及預防淺析》，載于《社會科學論壇》2007年第1期，第103頁。

[3] 何秉松：《職務犯罪的預防與懲治》，中國方正出版社1999年版，第4頁。

[4] 引用自劉蓓：腐敗的成因及效應：一個制度經(jīng)濟學的分析框架》，載于《財經(jīng)問題研究》1997 年第三期第 63頁。

[5] 胡鞍鋼：《中國：挑戰(zhàn)腐敗》，浙江人民出版社 2001年版，第12-13頁。

[6] 林吉吉、馬長生、蔡雪冰：《腐敗犯罪學研究》，北京大學出版社2003年版，第118頁。

[7] 馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社1965年版，839頁腳注。

作者簡介：張裕卿（1992-），男，傣族，云南省個舊市人，中南財經(jīng)政法大學2016級刑法專業(yè)碩士研究生，研究方向：刑法學。