劉金秋

中國專利有三種類型：發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。其中發(fā)明專利保護方法和產(chǎn)品的技術(shù)改進，實用新型專利只保護產(chǎn)品，對于以產(chǎn)品為載體的外觀，涉及產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩的，則是外觀設(shè)計專利的保護范疇。在準備申請專利之前，申請人首先要根據(jù)《專利法》對三種專利的定義，判斷發(fā)明創(chuàng)造所屬的類型。

發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠纳暾埼募òl(fā)明（或?qū)嵱眯滦停＠埱髸?、?quán)利要求書、說明書、說明書摘要、說明書附圖和摘要附圖；對于發(fā)明專利不需要通過附圖說明的，無須提交說明書附圖和摘要附圖。申請外觀設(shè)計專利的，則需要提交外觀設(shè)計專利請求書、外觀設(shè)計圖片或照片、外觀設(shè)計簡要說明。

專利申請的一般流程

（一）提交專利申請文件

專利請求書。專利請求書記載發(fā)明創(chuàng)造名稱，發(fā)明人、申請人信息，和本發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的特殊事項，提交文件清單及申請人簽字或蓋章等。發(fā)明人請求不公布姓名的，之后不得再請求重新公布其姓名。

權(quán)利要求書。權(quán)利要求確定專利申請所要保護的范圍，包括至少一條獨立權(quán)利要求，即實現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造的全部必要技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求包括附加特征或者對必要技術(shù)特征的進一步限定，多項權(quán)利要求的需以阿拉伯數(shù)字順序編號。為了使保護范圍清楚，權(quán)利要求書中不允許文字有疑義，不允許有插圖，必要時可以有化學式、數(shù)學式，甚至表格。

說明書。說明書包括發(fā)明名稱、正文、氨基酸或者核苷酸序列表。正文分技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明（有附圖的）、具體實施方式五部分內(nèi)容，插圖不允許出現(xiàn)在說明書文字部分，但可以有化學式、數(shù)學式或表格。涉及氨基酸或者核苷酸序列的，序列表單獨編寫頁碼，一并提交記載該序列表的光盤或者軟盤。

說明書摘要。說明書摘要是對說明書的概括總結(jié)，包括發(fā)明名稱、技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案的要點及主要用途。

說明書附圖。指南中要求的說明書附圖是使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具繪制的，不允許有著色、涂改的黑色線條圖，附圖正下方寫明附圖編號，其余文字注釋寫入說明書正文部分的附圖說明中，一般不得使用照片作為附圖，特殊情況如顯示金相結(jié)構(gòu)、組織細胞或者電泳圖譜時，可以使用照片。

摘要附圖。說明書附圖中最能說明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的一幅圖，即摘要附圖。

外觀設(shè)計圖片或照片。外觀設(shè)計圖片或照片是指產(chǎn)品的正投影視圖，如立體產(chǎn)品有六面正投影視圖，包括主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖，平面產(chǎn)品有兩面正投影視圖。申請人應(yīng)當至少提交產(chǎn)品設(shè)計要點所涉及面的正投影視圖，必要時，還應(yīng)當提交產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖、參考圖（用于表明使用外觀設(shè)計產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場所等）。視圖省略的原因應(yīng)寫入簡要說明中。

外觀設(shè)計簡要說明。外觀設(shè)計簡要說明應(yīng)寫明外觀設(shè)計產(chǎn)品的名稱、用途、設(shè)計要點，指定一幅最能表明設(shè)計要點的圖片或者照片，此外還包括請求保護色彩或者省略視圖的情況，相似外觀設(shè)計中指定一項基本設(shè)計，平面產(chǎn)品的兩方連續(xù)或者四方連續(xù)等無限定邊界的情況，細長物品的長度采用省略畫法，透明材料或者有特殊視覺效果的材料制成的、成套產(chǎn)品中各套件的產(chǎn)品名稱等。

費用減緩。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于調(diào)整專利費減相關(guān)業(yè)務(wù)辦理方式的公告（第229號）》，專利申請人在提交專利申請之前，登錄專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)，提交費減備案請求，并根據(jù)系統(tǒng)提示，將相應(yīng)證明材料交指定代辦處審核；審核合格后，在專利請求書中標記請求費減且已完成費減備案，即可辦理費用減緩。個人年收入低于4.2萬元，單位上一年度應(yīng)納稅所得額低于30萬元，均符合費用減緩條件。

（二）申請方式

提交新申請文件，可以通過紙件申請和電子申請兩種方式。

紙件形式，是指申請人從http：//www.cnipa.gov.cn網(wǎng)站-表格下載-通用類中，下載專利申請文件，使用簡體中文打印。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理大廳或者下設(shè)的代辦處可以接收新申請文件，當面遞交或者使用郵局掛號信、EMS郵寄均可。

電子申請方式，是指在中國專利電子申請網(wǎng)注冊成為電子申請用戶，登錄在線提交或者在下載的離線客戶端中提交電子版的專利申請文件，以及接收專利局發(fā)出的通知書。

（三）受理及主動補正

提交專利申請文件之后，首先會接到專利申請受理通知書和費用減緩審批通知書，接到通知書的15日內(nèi)或者申請日起2個月內(nèi)，繳納相關(guān)費用。

實用新型或外觀設(shè)計專利申請日起2個月內(nèi)，發(fā)明專利提出實質(zhì)審查時或者接到進入實質(zhì)審查階段通知書3個月內(nèi)，可以主動補正。主動補正應(yīng)符合《專利法》第33條的規(guī)定：申請人對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。例如，對權(quán)力要求書的修改，修改后的技術(shù)方案要清楚地記載在原說明書和權(quán)利要求書中。對說明書及其摘要的修改如果增加、改變和/或刪除了原文的一部分信息，使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員看到的信息與原申請記載的信息不同，而且又不能從原申請記載的信息中直接地、毫無疑義地確定，則這種修改是不允許的。

（四）初步審查

專利申請受理之后即進入初步審查階段，此階段的主要任務(wù)是審查申請人提交的相關(guān)文件、期限和費用等是否符合《專利法》及其實施細則的規(guī)定。初步審查中，專利申請存在可以通過補正克服的缺陷，審查員在全面審查的基礎(chǔ)上發(fā)出補正通知書或者審查意見通知書，申請人應(yīng)當在指定的期限內(nèi)提交答復文件。

（五）發(fā)明專利公布及實質(zhì)審查

發(fā)明專利申請自申請日起滿18個月予以公布，請求早日公布該專利申請的，初審合格后3個月左右公布；申請人可根據(jù)自己意愿在申請日起3年內(nèi)啟動實質(zhì)審查程序；實質(zhì)審查過程中審查員依據(jù)檢索的情況發(fā)出審查意見通知書，申請人應(yīng)當在指定的期限內(nèi)根據(jù)通知書指出的缺陷修改專利申請文件或者陳述意見。

（六）專利授權(quán)和維持

實用新型、外觀設(shè)計專利經(jīng)初步審查合格，發(fā)明專利實質(zhì)審查合格之后，即發(fā)出授予專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書，申請人在接到通知書的2個月內(nèi)辦理登記手續(xù)，專利局寄出專利證書同時予以公告；未辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)。專利授權(quán)后需繳納年費維持，每年申請日之前預(yù)交下一年年費，不能按期繳費的，審查機關(guān)將發(fā)出繳費通知書。

（七）復審和無效宣告請求

申請人對駁回決定存在異議，在收到駁回通知書的3個月內(nèi)，可以向復審委員會提出復審請求，提交復審請求書及相應(yīng)證據(jù)，繳納復審費；對復審決定不服的，申請人可以在收到復審決定之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴，期滿未起訴或者人民法院生效判決維持該復審決定的，復審程序終止。

專利授權(quán)之后，當事人可以對專利提出無效宣告請求，提交無效宣告請求書及相應(yīng)證據(jù)，當事人主體資格證明（個人簽字的身份證復印件、加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件或者組織機構(gòu)代碼證復印件），繳納無效宣告請求費；對無效宣告請求的審查決定存在異議的，申請人可以在收到該審查決定之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴，期滿未起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，專利局予以登記和公告。

以上為專利申請的一般流程，適合申請人在初次申請時參考。

專利申請的特殊事項

專利申請除了一般流程，也會涉及一些特殊情況，如專利代理、分案申請、生物保藏等。

（一）專利代理

在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織，在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。中國單位或者個人在國內(nèi)申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，可以委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。委托代理機構(gòu)的，需要在請求書中專利代理機構(gòu)一欄填寫相關(guān)內(nèi)容，并提交雙方簽訂的專利代理委托書。

（二）分案申請

一件專利申請包括兩項以上的發(fā)明，申請人可以主動提出或者根據(jù)審查員的審查意見提出分案申請。提交分案申請的，需要在請求書中填寫原申請?zhí)枺ㄔ暾堃呀?jīng)為分案申請，需要再分案的，原申請?zhí)柡髮懨魉槍Ψ职傅纳暾執(zhí)枺?、原申請日，提交原申請的申請文件副本（包括原申請中與本分案申請有關(guān)的其他文件副本）。申請人應(yīng)當在專利申請結(jié)案之前主動提出分案申請，或者結(jié)案之后出具審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見通知書或者分案通知書的復印件。分案申請以原申請為基礎(chǔ)，類別與原申請一致。

（三）生物保藏

專利申請涉及生物材料樣品的，需要在申請日以前或者最遲在申請日（優(yōu)先權(quán)日），將涉及的生物材料樣品提交到國家知識產(chǎn)權(quán)局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。申請人應(yīng)在請求書和說明書中寫明保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和編號、分類命名（注明拉丁文名稱），并在申請日起4個月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

（四）遺傳資源

依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，應(yīng)當在請求書中遺傳資源處標記，一并提交遺傳資源來源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源，無法說明原始來源的，需陳述理由。

（五）優(yōu)先權(quán)

申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在外國第一次提出專利申請之日起6個月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當在請求書要求優(yōu)先權(quán)聲明中寫明原受理機構(gòu)名稱、在先申請日、在先申請?zhí)?，并?個月內(nèi)提交在先申請文件副本。

（六）不喪失新穎性寬限期

申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應(yīng)當在請求書不喪失新穎性寬限期聲明中進行選擇標記，并在申請日起2個月內(nèi)提交證明材料。證明材料分別為：由展覽會主辦單位出具的證明材料，注明展覽會展出日期、地點、展覽會的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造展出的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章；由國務(wù)院有關(guān)主管部門或者組織會議的全國性學術(shù)團體出具的證明材料，注明會議召開的日期、地點、會議的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造發(fā)表的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章；由證明人簽字或者蓋章的證明材料，注明泄露日期、泄露方式、泄露的內(nèi)容。

（七）保密請求

專利局受理的專利申請涉及國防利益需要保密的，應(yīng)當及時移交國防專利局進行審查。專利局認為其受理的發(fā)明或者實用新型專利申請涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的，按照保密專利申請?zhí)幚?，并通知申請人。申請人希望自己的專利申請按保密專利申請進行審查的，需要在請求書保密請求一欄中標記，可以同時提供有關(guān)部門確定密級的材料。

（八）同日申請

同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，需要分別在實用新型專利和發(fā)明專利請求書同日申請項中標記。

（九）相似設(shè)計和成套產(chǎn)品

含有相似外觀設(shè)計的外觀設(shè)計專利申請，在外觀設(shè)計請求書第二頁相似設(shè)計項中標記，并寫明項數(shù)；一件外觀設(shè)計專利申請中的相似外觀設(shè)計不得超過10項。含有成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計專利申請，在外觀設(shè)計請求書第二頁成套產(chǎn)品項中標記，并寫明項數(shù)；成套產(chǎn)品中不應(yīng)包含相似外觀設(shè)計。

（十）向外國申請保密審查

任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應(yīng)當事先報經(jīng)專利局進行保密審查。保密審查分為以下幾種情況：

1. 直接向外國申請專利或者向有關(guān)國外機構(gòu)提交專利國際申請的，提交向外國申請專利保密審查請求書和技術(shù)方案說明書；

2. 向?qū)＠稚暾垖＠髷M向外國申請專利或者向有關(guān)國外機構(gòu)提交專利國際申請的，應(yīng)當在向外國申請專利或者向有關(guān)國外機構(gòu)提交專利國際申請前，提交向外國申請專利保密審查請求書；

3. 向?qū)＠痔峤粚＠麌H申請的，視為同時提出了保密審查請求。

請求人未在請求日起4個月內(nèi)收到向外國申請專利保密審查意見通知書的，可以就該技術(shù)方案向外國申請專利；已通知請求人暫緩向外國申請專利的，請求人未在請求日起6個月內(nèi)收到向外國申請專利保密審查決定的，可以就該技術(shù)方案向外國申請專利；國際申請需要保密的，審查員自申請日起3個月內(nèi)發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請?zhí)幚?，終止國際階段程序。

（十一）期限、權(quán)力的恢復、中止

在專利申請過程中，申請人辦理相關(guān)手續(xù)均應(yīng)在一定的期限內(nèi)，最遲在期限屆滿日當天完成。期限的第一日（起算日）不計算在期限內(nèi)，期限的起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿日。當事人因正當理由不能在期限內(nèi)完成某一行為，可以請求延長期限（僅限于指定期限，且無效宣告程序中的指定期限不得延長），在期限屆滿前提交延長期限請求書，繳納延長期限請求費。

當事人因耽誤期限而喪失權(quán)利之后請求恢復權(quán)利的，提交恢復權(quán)利請求書，說明理由，必要時出具證明文件，并辦理權(quán)利喪失前應(yīng)當辦理的相應(yīng)手續(xù)，繳納恢復權(quán)利請求費。

權(quán)屬糾紛的當事人請求中止的，提交中止程序請求書，附具證明文件即地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門或者人民法院的寫明專利申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┑挠嘘P(guān)受理文件正本或者副本；因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全措施需要中止的，提交人民法院對專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）進行財產(chǎn)保全的民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書（寫明專利申請?zhí)柣蛘邔＠?、發(fā)明創(chuàng)造名稱、申請人或者專利權(quán)人姓名或名稱、財產(chǎn)保全期限等），同時提供人民法院的通信地址、郵政編碼和收件人姓名。

（十二）著錄項目變更

有關(guān)人事的著錄項目發(fā)生變化的，包括申請人或者專利權(quán)人事項、發(fā)明人姓名、聯(lián)系人事項、專利代理事項、代表人等，當事人應(yīng)當按照規(guī)定辦理著錄項目變更手續(xù)。提交著錄項目變更申報書、相關(guān)證明文件，繳納著錄項目變更費。

（十三）專利權(quán)評價報告

專利權(quán)評價報告由專利權(quán)人或者利害關(guān)系人請求，提交專利權(quán)評價報告請求書，繳納專利權(quán)評價報告請求費。對于申請日在2009年10月1日之前的實用新型專利，須出具實用新型專利檢索報告；對于外觀設(shè)計專利和申請日在2009年10月1日之后的實用新型專利，須出具專利權(quán)評價報告。

參考文獻

1 中華人民共和國專利法 中華人民共和國專利法實施細則， 法律出版社法規(guī)中心著， 法律出版社， 2015.1.1

2 專利審查指南2010（修訂版）， 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局制定， 知識產(chǎn)權(quán)出版社， 2017.6.1