摘要：軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化問題是軍民融合大戰(zhàn)略深入推進(jìn)的工作重心?；谲娒袢诤线^程中知識產(chǎn)權(quán)管理與研究現(xiàn)狀，分析了當(dāng)前我國軍民融合大戰(zhàn)略背景下軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化工作存在的主要問題與矛盾，提出了未來軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化工作的重點與對策。

關(guān)鍵詞：軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化

習(xí)近平總書記在黨的“十九大”報告提出要更加注重軍民融合，統(tǒng)籌推進(jìn)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，形成軍民融合深度發(fā)展格局。軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化問題是軍民融合大戰(zhàn)略深入推進(jìn)的工作重心。與一般的知識產(chǎn)權(quán)相比，軍民融合知識產(chǎn)權(quán)既具有“知識產(chǎn)權(quán)”的本質(zhì)屬性，又具有“國防相關(guān)”特征。當(dāng)前我國軍民融合知識產(chǎn)權(quán)市場化剛剛起步，軍民融合工作中大量的知識產(chǎn)權(quán)停留在按照行政指令計劃轉(zhuǎn)化階段，或因國防知識產(chǎn)權(quán)保密制度的限制僅僅作為技術(shù)儲備，軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化過程出現(xiàn)的矛盾問題越來越凸顯。因此，結(jié)合當(dāng)前我國軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的研究現(xiàn)狀，針對我國軍民融合知識產(chǎn)權(quán)工作的新形勢和新要求，分析我國軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化工作存在的問題及未來工作的重點，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的理論現(xiàn)狀

國外關(guān)于軍民融合知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化相關(guān)研究中，Nordhaus（1969）較早的研究了國防專利民用化過程的信息共享問題，認(rèn)為通過國防專利信息及時的披露，使不同類型的國防專利技術(shù)達(dá)到社會福利最大化；Richard（1991）通過研究美國聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)化的信息傳播和合作模式，提出了針對不同類型客戶選用不同技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息共享和合作模式，該研究為美國國防科技成果的轉(zhuǎn)化提供了信息與技術(shù)共享合作參考；Lansiti（1995）在研究軍品市場的民用技術(shù)準(zhǔn)入機(jī)制時認(rèn)為，依賴公開的信息發(fā)布與軍民雙方的信息合作，可以防止民參軍過程的權(quán)力尋租；Bralni（2001）通過對美國國防科技成果民用化的組織結(jié)構(gòu)、合作過程、分工職能等問題的研究，提出了軍民科技成果轉(zhuǎn)化信息共享的重要性，認(rèn)為信息互動和及時溝通可以提高國防科技成果轉(zhuǎn)化的組織效率和合作收益；Comelli和Schankerman（2012）以軍民技術(shù)交易市場信息非對稱為基礎(chǔ)，提出了軍民技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的技術(shù)和信息共享二維矩陣，并指出不同的技術(shù)和信息共享條件下軍民兩用專利轉(zhuǎn)換的選擇模式。

國內(nèi)的相關(guān)研究中，關(guān)于軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究還比較少，梁瑞林（2013）等人研究了國防科技工業(yè)集團(tuán)開展軍民融合知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)歸屬問題等問題，并基于國防科技工業(yè)集團(tuán)下的軍轉(zhuǎn)民知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和主要特點進(jìn)行了研究，并強(qiáng)調(diào)了以資產(chǎn)管理視角開展軍民融合知識產(chǎn)權(quán)管理的建議。劉希宋（2008）等人基于市場化運營理論視角，分析了軍民雙向轉(zhuǎn)化過程中知識產(chǎn)權(quán)市場化運營問題，并基于市場化運行機(jī)理分析了軍民融合知識產(chǎn)權(quán)管理過程中的創(chuàng)新體系、軍民轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)評估體系。游光榮（2011）在相關(guān)的研究中對軍民融合過程的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策進(jìn)行了梳理與解讀，并基于當(dāng)前我國軍民融合大戰(zhàn)略背景下軍民技術(shù)相互轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)研分析，最后基于軍民創(chuàng)新系統(tǒng)視角分析了軍民融合知識產(chǎn)權(quán)的管理模式與對策。張凌和傅毓維（2013）在相關(guān)研究中重點探討了軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)的科技資源配置問題，并針對當(dāng)前我國軍民融合過程中存在的主要問題、主要矛盾和現(xiàn)狀，分析了軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)管理的資源配置和優(yōu)化問題。

二、軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化存在的主要問題

（一）軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化缺乏政策支持

從當(dāng)前我國軍民融合知識產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀來看，軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化仍然缺乏國家的政策支持。從當(dāng)前軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化程度和市場化現(xiàn)狀來看，軍民融合過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)往往以國防需要而進(jìn)行技術(shù)保密，產(chǎn)生的國防專利等知識產(chǎn)權(quán)有特殊的技術(shù)保密要求。因此，軍民融合過程產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)要想真正走向市場，國家還需要不斷的完善國防知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的解密制度。此外，從軍民融合過程的知識產(chǎn)權(quán)申請情況來看，因涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸屬復(fù)雜，民營企業(yè)在申請國防知識產(chǎn)權(quán)過程中仍然存在著申請程序復(fù)雜、缺乏國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化動力等問題，這些問題需要國家頂層制度設(shè)計與法規(guī)支持。

（二）軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化動力不足

軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化缺乏動力。一方面，從軍轉(zhuǎn)民知識產(chǎn)權(quán)工作存在的問題來看，軍方企業(yè)服務(wù)于國家計劃需要的安排，屬于非營利性的機(jī)構(gòu)，軍民融合過程產(chǎn)生的科研成果往往歸屬國防建設(shè)需要，缺乏知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的動力，相關(guān)科研人員在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中并沒有得到相應(yīng)的激勵，進(jìn)而導(dǎo)致國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化效率低的問題；另一方面，從民口企業(yè)來看，民口企業(yè)往往更加注重經(jīng)濟(jì)利益，民口企業(yè)通過自主研發(fā)獲得的核心技術(shù)往往會受到自身利益的保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)作為民口企業(yè)的無形資產(chǎn)，是企業(yè)品牌影響力和市場競爭力的核心體現(xiàn)，而軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化收益存在高風(fēng)險和長周期特點。因此，軍民融合過程知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利利益缺失會加重民口企業(yè)需求短租收益的傾向。

（三）軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化缺乏信息共享

軍民融合知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中存在的信息共享障礙主要體現(xiàn)在思想觀念缺失，“軍”和“民”知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化的體制與機(jī)制障礙等問題。在思想觀念方面，從軍口企業(yè)來看，由于軍口企業(yè)長期受計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，思想觀念相對封閉，不能及時掌握最新的科技發(fā)展動態(tài)，沒有主動的學(xué)習(xí)地方先進(jìn)企業(yè)的優(yōu)秀管理模式和先進(jìn)的技術(shù)手段的意識。在體制機(jī)制方面，以軍品采購價格為例，作為體制內(nèi)軍工企業(yè)一直享有隱性的價格補(bǔ)貼，軍方給出的產(chǎn)品采購價格普遍高出民用市場同類產(chǎn)品價格的數(shù)倍。這也為地方企業(yè)設(shè)置了較高的軍工產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，提高了地方企業(yè)的進(jìn)入門檻和難度。因此，軍民融合過程中的價格信息不對稱、市場地位不對等的現(xiàn)實依然存在。在核心的知識產(chǎn)權(quán)方面，由于利益分配不均和不對等，軍民融合中軍口企業(yè)和民口企業(yè)很難開展深入的合作，都不愿意透露或公開自身核心技術(shù)信息。

三、軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的工作重點

（一）要符合國家軍民融合深度發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略要求

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》要求在深化軍民融合發(fā)展方面，要遵循經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的規(guī)律，構(gòu)建統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、需求對接、資源共享的軍民融合管理體制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)軍民科技戰(zhàn)略規(guī)劃、方針政策、成果應(yīng)用，推動軍民科技深度融合發(fā)展新格局。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的本質(zhì)是通過創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，核心是國防知識產(chǎn)權(quán)的高水平大規(guī)模創(chuàng)造與有效轉(zhuǎn)化運用?！丁笆濉笨萍架娒袢诤习l(fā)展專項規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略為統(tǒng)領(lǐng)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，不斷深化改革，健全科技軍民融合體制機(jī)制，完善政策制度，加強(qiáng)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新能力建設(shè)，推動科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌，創(chuàng)新融合發(fā)展模式，打通軍民深度融合的通道，促進(jìn)科技軍民深度融合發(fā)展，為國家安全、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防和軍隊建設(shè)協(xié)調(diào)、平衡、兼容發(fā)展提供戰(zhàn)略支撐。

（二）加速推進(jìn)軍民融合知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場化

圍繞軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題和薄弱環(huán)節(jié)，需加強(qiáng)系統(tǒng)部署，形成以市場需求為導(dǎo)向、以市場化交易平臺為載體、以專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)為支撐國防科技成果跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化運用的新格局。軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化及運用是軍民融合技術(shù)市場化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。推進(jìn)軍民深度融合與發(fā)展，加快推進(jìn)軍民融合跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，需要梳理影響軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，從理論、理念和政策上分析建立軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域市場的可行性，堅持市場決定原則，建立促進(jìn)軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化運營模式。同時，需要完善政府規(guī)制、知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的利益分配和各要素協(xié)同持續(xù)創(chuàng)新等促進(jìn)軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化運用的工作模式。

（三）實現(xiàn)軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化信息共享

軍民融合過程的知識產(chǎn)權(quán)問題一直以來是形成全要素、多領(lǐng)域和高效率軍民融合深度發(fā)展格局的工作重點，與普通的知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化不同，軍民融合知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化涉及“軍轉(zhuǎn)民”和“民參軍”兩種性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)問題，參與的主體既有面向市場的地方企業(yè)，又有不完全市場化的軍工企業(yè)。對于軍工企業(yè)來講，國防知識產(chǎn)權(quán)由于受國家管制和保密要求，往往沒有辦法及時向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化或開放；對地方企業(yè)來講，出于保護(hù)核心技術(shù)與維持市場競爭力的需要，知識產(chǎn)權(quán)信息向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化流動不暢。軍民融合知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化涉及多方的利益關(guān)系，主體成分復(fù)雜而特別，信息共享與信息溝通困難。因此，軍民融合知識產(chǎn)權(quán)高效轉(zhuǎn)化需要利益各方相互配合、相互滲透和協(xié)同攻關(guān)，因此，信息資源共享則是軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

（四）為軍民融合知識產(chǎn)權(quán)制度修訂與完善提供理論與實踐經(jīng)驗支撐

軍民融合知識產(chǎn)權(quán)制度作為專利法律制度框架下保護(hù)國防科技成果的法律制度，具有其內(nèi)在的價值和功能，包括鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、確保有效占有和控制國防技術(shù)、保護(hù)和合理使用國防科技成果，對國家安全等重大利益有重要影響。然而，我國軍民融合過程中知識產(chǎn)權(quán)制度在運行過程中仍然存在一些關(guān)鍵問題需要解決，首先，軍民融合知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運營過程中，由于軍民融合過程產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)和普通知識產(chǎn)權(quán)在不同體系內(nèi)運行，兩種專利申請在法律上產(chǎn)生了沖突；其次，在現(xiàn)行的運行狀態(tài)下，在專利權(quán)人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償力度和補(bǔ)償方式上，軍民融合中的知識產(chǎn)權(quán)制度針對專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)并不盡人意，知識產(chǎn)權(quán)補(bǔ)償功能沒有充分發(fā)揮；第三，軍民融合過程中知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)力歸屬沖突仍然存在爭議?，F(xiàn)階段國家強(qiáng)調(diào)國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬國家所有，會導(dǎo)致創(chuàng)新者缺乏技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力、軍民融合過程中知識產(chǎn)權(quán)利用率降低和國家資源不能得到有效配置等問題。

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〔本文系四川省軍民融合研究院2017年度開放基金項目“區(qū)域性軍民融合知識產(chǎn)權(quán)跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)化運用機(jī)制及案例研究”（項目編號：18sxb012）階段性成果?！?/p>

（王波，西南科技大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院。）