曾琪 陳林

摘 要：本文分析了在檢索過(guò)程中，如何根據(jù)申請(qǐng)文件的特點(diǎn)以及檢索過(guò)程中的中間檢索結(jié)果，重新確定更準(zhǔn)確的分類號(hào)或關(guān)鍵詞，來(lái)動(dòng)態(tài)調(diào)整檢索策略，從而達(dá)到提高檢索效率以及檢索準(zhǔn)確度的效果。結(jié)合實(shí)際案例詳細(xì)分析了在檢索過(guò)程中調(diào)整檢索策略的技巧。

關(guān)鍵詞：檢索思路；檢索效率

一、前言

在發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，檢索是至關(guān)重要的一個(gè)步驟，其目的之一是找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，從而判斷申請(qǐng)文件是否具備新穎性和創(chuàng)造性。但是部分申請(qǐng)根據(jù)常規(guī)選取分類號(hào)和關(guān)鍵詞的模式并不能獲得滿意的檢索結(jié)果。因此在檢索過(guò)程中根據(jù)不同申請(qǐng)的實(shí)際情況以及檢索過(guò)程的中間結(jié)果及時(shí)調(diào)整檢索策略，對(duì)于提高檢索效率并獲得滿意的檢索結(jié)果是至關(guān)重要的。下面結(jié)合一個(gè)具體案例，分析一下如何在檢索過(guò)程中動(dòng)態(tài)調(diào)整檢索策略。

案例：201310179880.9超越離合器

權(quán)利要求1：一種變矩機(jī)構(gòu)，其特征在于：包括轂體（1）和多個(gè)圍繞所述轂體（1）設(shè)置的只能單向轉(zhuǎn)動(dòng)的傳動(dòng)輪（2），所述轂體（1）的軸心與傳動(dòng)輪（2）的軸心相平行，所述轂體（1）與傳動(dòng)輪（2）之間設(shè)置有彈性元件（3），所述彈性元件（3）用于對(duì)轂體（1）與傳動(dòng)輪（2）之間的中心距進(jìn)行約束。

首先根據(jù)常規(guī)檢索思路，首先針對(duì)申請(qǐng)人、發(fā)明人信息進(jìn)行追蹤檢索，在CNABS數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，檢索過(guò)程如下：

編號(hào) 所屬數(shù)據(jù)庫(kù) 命中記錄數(shù) 檢索式

1 CNABS 451 中國(guó)航空動(dòng)力機(jī)械研究所/PA

2 CNABS 2823 F16D41/IC

3 CNABS 5 1 AND 2

注釋：檢索式2為單向離合器或超越離合器的分類號(hào)。

未找到影響新穎性和創(chuàng)造性的相關(guān)文獻(xiàn)，通過(guò)初步檢索，了解背景技術(shù)，可以獲知：現(xiàn)有技術(shù)中都是采用徑向設(shè)置的楔緊機(jī)構(gòu)進(jìn)行扭矩的傳遞，因而體積較大，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，磨損不易補(bǔ)償，存在過(guò)載翻轉(zhuǎn)或打滑現(xiàn)象，基于此，申請(qǐng)人采用楔緊機(jī)構(gòu)（相對(duì)設(shè)置的齒形機(jī)構(gòu)）和彈簧、立柱、斜撐滾子的主要發(fā)明構(gòu)思解決現(xiàn)有技術(shù)中所存在的技術(shù)問(wèn)題。

此外，通過(guò)對(duì)背景技術(shù)的了解，獲知本領(lǐng)域?qū)τ凇靶睋问匠诫x合器”的另一種表達(dá)方式為：“牙嵌式自動(dòng)超越離合器”。

從結(jié)構(gòu)入手，在CNABS數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行全面檢索，檢索過(guò)程如下：

編號(hào) 所屬數(shù)據(jù)庫(kù) 命中記錄數(shù) 檢索式

4 CNABS 150 F16D41/02/IC

5 CNABS 1102268 （or齒，牙，嵌，斜面）

6 CNABS 89 4 and 5

7 CNABS 3585905 （or孔，槽，凸，柱）

8 CNABS 75 6 and 7

對(duì)CNABS中檢索結(jié)果分析得知，目標(biāo)文獻(xiàn)中檢索結(jié)構(gòu)大多出現(xiàn)“主動(dòng)部件在外圈，從動(dòng)部件在內(nèi)圈的徑向設(shè)置”，但是通過(guò)瀏覽目標(biāo)文件，查看DWPI收錄的信息，得到重要關(guān)鍵詞：軸向。

調(diào)整關(guān)鍵詞后重新檢索，檢索過(guò)程如下：

編號(hào) 所屬數(shù)據(jù)庫(kù) 命中記錄數(shù) 檢索式

9 CNABS 1839 （F16D41/02 OR F16D41/00

OR F16D41/06）/IC

10 CNABS 347642 軸向

11 CNABS 273 5 and 7 and 9 and 10

12 CNABS 248 11 not 8

13 CNABS 4400 超越 w 離合器

14 CNABS 65 12 and 13

注釋：檢索式9為擴(kuò)展之后的分類號(hào)；檢索式10為新增加的關(guān)鍵詞；檢索式13為對(duì)擴(kuò)展的分類號(hào)引入的噪聲進(jìn)行過(guò)濾處理。

對(duì)于檢索到的目標(biāo)文獻(xiàn)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)：還是收到了大量徑向超越離合器，因?yàn)椋骸拜S向”→離合器與軸的安裝，進(jìn)而對(duì)分類號(hào)進(jìn)行擴(kuò)展“F16D41/00 OR F16D41/06”，對(duì)擴(kuò)展的分類號(hào)引入的噪聲進(jìn)行過(guò)濾，獲得X文件—CN1577040Y。

二、結(jié)論

檢索作為發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查的基礎(chǔ)，其結(jié)果直接影響一個(gè)案件的最終狀態(tài)。然而檢索并不是一個(gè)固定模式，審查員在檢索過(guò)程中一定要善于思考，根據(jù)申請(qǐng)文件的特點(diǎn)選擇合適的檢索策略。檢索策略的選擇是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變化的過(guò)程，在檢索過(guò)程中，根據(jù)中間檢索結(jié)果適時(shí)調(diào)整檢索策略，往往能達(dá)到事半功倍的效果，有利于提高審查效率。

作者簡(jiǎn)介：

陳林（等同第一作者）