摘 要：社區(qū)矯正是由西方國(guó)家首先推行的刑事執(zhí)法模式，它將對(duì)部分失范行為人的懲戒與教育從傳統(tǒng)的以監(jiān)獄為代表的監(jiān)禁場(chǎng)所引入到開(kāi)放的社會(huì)領(lǐng)域中來(lái)。這一制度設(shè)計(jì)根本目的在于以社會(huì)化方式應(yīng)對(duì)并處理社會(huì)發(fā)展過(guò)程中所固有的部分矛盾沖突。作為一項(xiàng)制度，它體現(xiàn)了當(dāng)今世界刑罰執(zhí)行社會(huì)化的發(fā)展趨勢(shì)。它的優(yōu)勢(shì)在于使社區(qū)（矯正）服刑人員在不脫離正常社會(huì)環(huán)境和生活場(chǎng)所的情況下，服從管理和監(jiān)督，接受教育與矯正，有效規(guī)避了傳統(tǒng)監(jiān)禁刑罰的弊端，促進(jìn)社區(qū)服刑人員再社會(huì)化。

社區(qū)矯正制度作為一項(xiàng)“舶來(lái)品”，在我國(guó)經(jīng)歷了從理論探討到先期試點(diǎn)再到立法明確的過(guò)程。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》相繼對(duì)在司法實(shí)踐中適用社區(qū)矯正進(jìn)行了明確規(guī)定。然而，應(yīng)當(dāng)看到我國(guó)目前所構(gòu)建的社區(qū)矯正制度基本框架存在許多不足，在規(guī)范完善、體制調(diào)整、隊(duì)伍建設(shè)等方面尚需努力。

關(guān)鍵詞：刑罰社會(huì)化；社區(qū)矯正；管理體制

2003年7月10日，中華人民共和國(guó)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，標(biāo)志著社區(qū)矯正制度從理論探討走向?qū)嵺`探索。2011年2月25日，第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）》（以下簡(jiǎn)稱“《刑法修正案（八）》”），明確規(guī)定了對(duì)判處管制、緩刑以及假釋的罪犯依法實(shí)行社區(qū)矯正，標(biāo)志著我國(guó)社區(qū)矯正法律制度的確立，為改革完善我國(guó)刑罰執(zhí)行制度奠定了重要基礎(chǔ)。2012年3月14日，第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)《全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的決定》，新修正的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》對(duì)此作出了相同的規(guī)定。

一、從試點(diǎn)到立法——國(guó)內(nèi)刑罰執(zhí)行社會(huì)化的發(fā)展歷程

我國(guó)刑法對(duì)刑罰進(jìn)行了專章規(guī)定，主刑為管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑。在刑罰執(zhí)行方面，有期徒刑與無(wú)期徒刑主要在監(jiān)獄執(zhí)行，拘役由公安機(jī)關(guān)就近執(zhí)行，一般在拘役所或者看守所。管制刑罰是我國(guó)刑法特有的輕刑，在《刑法修正案（八）》出臺(tái)之前，刑法規(guī)定“被判處管制的犯罪分子，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行”。在刑罰具體運(yùn)用方面，累犯與減刑主要是改變刑期長(zhǎng)短，與刑罰執(zhí)行狀態(tài)直接相關(guān)的主要是緩刑和假釋，緩刑和假釋都要為各自調(diào)整的對(duì)象明確一定期限的考驗(yàn)期。從1980年1月到2011年4月的三十多年里，我國(guó)刑法對(duì)于緩刑和假釋的考察或監(jiān)督機(jī)關(guān)主要是公安機(jī)關(guān)。由公安機(jī)關(guān)承擔(dān)對(duì)罪犯的管制執(zhí)行、緩刑考察以及假釋監(jiān)督主要是相關(guān)年代欠缺客觀條件所導(dǎo)致的結(jié)果。實(shí)際監(jiān)管權(quán)全部集中于公安機(jī)關(guān)，在一定程度上也是受到了高度集權(quán)控權(quán)觀念的影響。在這一規(guī)定背后隱含了一個(gè)巨大問(wèn)題，公安機(jī)關(guān)是否有能力和精力行使好上述監(jiān)管權(quán)。在我國(guó)，公安機(jī)關(guān)承擔(dān)著廣泛而沉重的職責(zé)。對(duì)判處管制、緩刑、假釋的罪犯實(shí)行監(jiān)管，實(shí)質(zhì)是一項(xiàng)極為具體且復(fù)雜的工作，涉及多個(gè)方面。既不能用強(qiáng)制手段加以約束，否則制度設(shè)置就失去了現(xiàn)實(shí)意義；也不能只在形式上履行監(jiān)管職責(zé)，如此刑罰執(zhí)行社會(huì)化就失去了正當(dāng)性。在現(xiàn)實(shí)中，公安機(jī)關(guān)的確缺乏持續(xù)承擔(dān)具體監(jiān)管工作的能力。

正是基于上述原因，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部在2003年7月聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）?！锻ㄖ分赋錾鐓^(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對(duì)的行刑方式，突出社區(qū)矯正的優(yōu)勢(shì)和開(kāi)展試點(diǎn)的重要性及必要性。明確了“由專門的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下”對(duì)特定對(duì)象實(shí)行社區(qū)矯正?！锻ㄖ饭蠢粘隽宋覈?guó)社區(qū)矯正制度的基本設(shè)想和主要內(nèi)容。

在經(jīng)過(guò)近八年的試點(diǎn)實(shí)踐之后，我國(guó)刑法首次將實(shí)行社區(qū)矯正納入刑罰執(zhí)行部分。之后新修改的刑事訴訟法，也對(duì)此進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定，同時(shí)補(bǔ)充了暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪刑同樣實(shí)行社區(qū)矯正。

一方面是對(duì)立法的積極回應(yīng)，另一方面為了進(jìn)一步規(guī)范社區(qū)矯正工作，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部于2012年1月10日聯(lián)合印發(fā)了《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》。

二、社區(qū)矯正制度建設(shè)現(xiàn)狀

社區(qū)矯正制度作為一項(xiàng)“舶來(lái)品”，經(jīng)歷了從理論探討到先期試點(diǎn)再到立法明確的過(guò)程。應(yīng)當(dāng)看到我國(guó)目前所構(gòu)建的社區(qū)矯正制度基本框架存在許多不足，在規(guī)范完善、體制調(diào)整、隊(duì)伍建設(shè)等方面尚需努力。

1.社區(qū)矯正制度缺乏完備細(xì)致的規(guī)定

我國(guó)刑法和刑事訴訟法雖然將社區(qū)矯正制度寫入相關(guān)條文，但并未就制度具體實(shí)施進(jìn)行規(guī)定。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》僅有四十條，主要就實(shí)行社區(qū)矯正的國(guó)家機(jī)關(guān)及其職權(quán)、接受社區(qū)矯正的對(duì)象及其義務(wù)、實(shí)施社區(qū)矯正整體程序及監(jiān)督等方面進(jìn)行了一般規(guī)定。雖然實(shí)施辦法的規(guī)定涉及到了實(shí)行社區(qū)矯正的許多方面，但由于條文有限，通常都是“點(diǎn)到為止”。以第三十八條的規(guī)定為例：“在實(shí)施社區(qū)矯正過(guò)程中，司法工作人員有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為的，依法給予相應(yīng)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！彪m然在第三十七條中，籠統(tǒng)地規(guī)定了人民檢察院依職權(quán)對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)法活動(dòng)有提出糾正意見(jiàn)和檢察建議。但在第三十八條中并未明確規(guī)定對(duì)相關(guān)司法工作人員實(shí)行監(jiān)督的主體。聯(lián)系前后條文，也沒(méi)有賦予包括社區(qū)（矯正）服刑人員在內(nèi)的相關(guān)主體就司法工作人員上述行為提出控告、申訴的權(quán)利。而這些問(wèn)題在現(xiàn)實(shí)中都是需要加以考慮的。

2.管理體制和機(jī)構(gòu)單一，行政化運(yùn)作方式無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要

根據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》的規(guī)定，我國(guó)社區(qū)矯正制度的實(shí)行的基本框架是：由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)管理、組織實(shí)施社區(qū)矯正工作；縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行監(jiān)管管理和教育幫助；司法所負(fù)責(zé)承擔(dān)社區(qū)矯正日常工作。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，由司法行政機(jī)關(guān)接棒進(jìn)行社區(qū)矯正工作的管理實(shí)施本身是正確的，這一改變極大緩解了公安機(jī)關(guān)的工作壓力，司法行政機(jī)關(guān)性質(zhì)也更適合開(kāi)展這項(xiàng)工作。以行政化運(yùn)作方式建立起來(lái)的縱向垂直管理體制看上去也十分明晰?，F(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題是，如果社區(qū)矯正只是希望通過(guò)“管理—匯報(bào)”式簡(jiǎn)單的雙向交流來(lái)實(shí)現(xiàn)制度設(shè)立的初衷和目的，這顯然是不可能的。社區(qū)矯正既是對(duì)罪犯的懲戒，同時(shí)也包含對(duì)其進(jìn)行教育矯正幫扶的功能。如果要充分發(fā)揮制度對(duì)于罪犯的再社會(huì)化（更生恢復(fù)）功能，僅僅依靠司法行政機(jī)關(guān)是難以實(shí)現(xiàn)的。

3.專門化并且能滿足社區(qū)矯正工作多重功能需要專門的工作隊(duì)伍尚待建立

早在2003年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布的《通知》中已經(jīng)明確提及了應(yīng)當(dāng)充分利用和發(fā)揮相關(guān)社會(huì)團(tuán)體、民間組織以及社會(huì)志愿者在社區(qū)矯正工作中的作用。根據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，需要對(duì)社區(qū)矯正人員定期進(jìn)行法制、道德等方面的教育，要求其定期參加社區(qū)服務(wù)，對(duì)其進(jìn)行個(gè)別教育、心理輔導(dǎo)、職業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)。在實(shí)踐中，社區(qū)矯正工作仍然由司法行政機(jī)關(guān)承擔(dān)大部分工作，沒(méi)有構(gòu)建起與相關(guān)社會(huì)團(tuán)體的固定聯(lián)系，并未充分引入民間組織和社會(huì)志愿者參與。

上述方面的問(wèn)題，使得我國(guó)目前的社區(qū)矯正制度表現(xiàn)出日常管理形式單一，重管理輕幫扶且存在監(jiān)管漏洞等現(xiàn)象。

三、管理體制的構(gòu)建與完善

目前，我國(guó)社區(qū)矯正制度所面臨的核心問(wèn)題是如何構(gòu)建與完善管理體制。以存在的問(wèn)題為導(dǎo)向，明確解決問(wèn)題的方法。

（1）完善規(guī)范：制定《社區(qū)矯正法》，為實(shí)行社區(qū)矯正全過(guò)程制定切實(shí)可行的操作規(guī)范。社區(qū)矯正制度不僅僅需要基本法明確其地位以保證源頭正當(dāng)，同時(shí)也需要更為細(xì)致的規(guī)定來(lái)為其實(shí)施的全過(guò)程提供法律依據(jù)。現(xiàn)有《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》的各項(xiàng)規(guī)定帶有較強(qiáng)的原則性和指導(dǎo)性色彩，基本符合立法總則性規(guī)定的需要。作為一項(xiàng)試點(diǎn)多年后法律正式確立的“新”制度，還需要制度確立后的實(shí)踐來(lái)為專門的立法提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

（2）鼓勵(lì)、引導(dǎo)非政府性社會(huì)組織加入到社區(qū)矯正的日常運(yùn)作中來(lái)，形成司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)管審核，非政府性社會(huì)組織負(fù)責(zé)日常矯正工作的格局。

（3）建立專門化的社區(qū)矯正工作隊(duì)伍，革新傳統(tǒng)、單一的思想政治教育形式，側(cè)重對(duì)于矯正對(duì)象的矯正與幫扶。由司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)社區(qū)矯正人員應(yīng)公共道德、法律常識(shí)、時(shí)事政策等教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，增強(qiáng)法制觀念、道德素質(zhì)和悔罪自新意識(shí)；由社會(huì)志愿者組織為有勞動(dòng)能力的社區(qū)矯正人員提供參加社區(qū)（社會(huì)）服務(wù)的機(jī)會(huì)，并進(jìn)行記錄考核，培養(yǎng)社區(qū)矯正人員的社會(huì)責(zé)任感、集體觀念和紀(jì)律意識(shí)；由專門的心理咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)社區(qū)矯正人員的心理狀態(tài)、行為特點(diǎn)等具體情況，采取有針對(duì)性的措施進(jìn)行個(gè)別教育和心理輔導(dǎo)，矯正其違法犯罪心理，提高其適應(yīng)社會(huì)能力；由司法行政機(jī)關(guān)牽頭，根據(jù)社區(qū)矯正人員的需要，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位開(kāi)展職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)，幫助落實(shí)社會(huì)保障措施。

四、社區(qū)矯正制度的新實(shí)踐

社區(qū)矯正制度目前被定位是一種刑罰執(zhí)行社會(huì)化的方式，所以其實(shí)行對(duì)象只能是依法受刑罰處罰的服刑人員?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第十七條規(guī)定未成年人“因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時(shí)候，也可以由政府收容教養(yǎng)。”從控制并減少青少年犯罪，加強(qiáng)對(duì)于青少年法制教育現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，應(yīng)當(dāng)考慮擴(kuò)大社區(qū)矯正適用范圍。

作者簡(jiǎn)介：

白永明（1993～ ），男，浙江杭州人，浙江工商大學(xué)法學(xué)院2016級(jí)碩士研究生在讀，法學(xué)學(xué)士，研究方向：刑事訴訟法學(xué)。