高更君，吳晴

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成本共擔(dān)視角下的綠色供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)

高更君，吳晴

(上海海事大學(xué) 物流研究中心，上海 201306)

基于“綠色消費(fèi)”理念促生的綠色供應(yīng)鏈戰(zhàn)略已逐漸成為企業(yè)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇，考慮到消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品綠色度的偏好，以兩級(jí)綠色供應(yīng)鏈為研究對(duì)象，通過(guò)Stackelberg博弈求得綠色供應(yīng)鏈成員在聯(lián)合決策、分散決策下的最優(yōu)決策，并以此為標(biāo)準(zhǔn)分析成本共擔(dān)視角下的供應(yīng)鏈均衡決策，設(shè)計(jì)成本共擔(dān)-收益共享協(xié)調(diào)契約，通過(guò)數(shù)值分析進(jìn)行契約的有效性驗(yàn)證。研究結(jié)果表明：?jiǎn)渭兊某杀竟矒?dān)契約能提高產(chǎn)品綠色度和供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)，但無(wú)法達(dá)到聯(lián)合決策的水平；在成本共擔(dān)的基礎(chǔ)上引入收益共享因子，解決成本共擔(dān)無(wú)法實(shí)現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈完美協(xié)調(diào)的問(wèn)題，使產(chǎn)品綠色度和供應(yīng)鏈?zhǔn)找婢_(dá)到聯(lián)合決策水平。

綠色供應(yīng)鏈；契約協(xié)調(diào)；成本共擔(dān)；收益共享

日益惡劣的生態(tài)環(huán)境促使消費(fèi)者產(chǎn)生新的環(huán)保需求。為提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，一種以綠色制造和供應(yīng)鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，考慮資源消耗和環(huán)境影響的綠色供應(yīng)鏈模式應(yīng)運(yùn)而生。綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)菍h(huán)保意識(shí)融入產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)、包裝運(yùn)輸、消費(fèi)使用及報(bào)廢處理的整個(gè)過(guò)程中，盡可能提高資源利用效率，減少產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響的供應(yīng)鏈模式[1]，已成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。日本松下電器在2010年以“保護(hù)環(huán)境、企業(yè)革新”為主旨出臺(tái)了一項(xiàng)“2018綠色計(jì)劃”；長(zhǎng)虹公司多年來(lái)始終堅(jiān)持綠色供應(yīng)鏈戰(zhàn)略，其研發(fā)和生產(chǎn)的CHiQ電視、“分子識(shí)別”手機(jī)，均是行業(yè)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)者。在此背景下，研究制造商與零售商的合作博弈及契約協(xié)調(diào)，對(duì)綠色供應(yīng)鏈整體績(jī)效的提高具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)钱?dāng)下研究的熱點(diǎn)之一，其相關(guān)文獻(xiàn)主要集中于研究展望[2]、規(guī)劃管理[3?4]和政企博弈[5?6]等方面，其中，綠色供應(yīng)鏈成員企業(yè)間的合作博弈是其重要的分支，逐漸引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注：王能民等[7]提出綠色供應(yīng)鏈成員間的合作控制是值得進(jìn)一步研究的方向；Vachon等[8?9]以汽車制造業(yè)和印刷業(yè)為背景，通過(guò)實(shí)證研究的方式證明了合理的協(xié)調(diào)策略能夠提高綠色供應(yīng)鏈的整體績(jī)效；Barari等[10]采用演化博弈的方法研究了一種分析綠色供應(yīng)鏈契約的框架；桑圣舉[11]分別構(gòu)建了兩級(jí)綠色供應(yīng)鏈下的分散決策、聯(lián)合決策和收益共享契約模型，并給出各模型下的最優(yōu)均衡策略；曹柬等[12]設(shè)計(jì)了一種基于Nash協(xié)商模型的非線性定價(jià)策略，實(shí)現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈的Pareto改進(jìn)。ZHU等[13]在僅考慮綠色成本的前提下，討論了基于線性需求的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品成本及競(jìng)爭(zhēng)類型對(duì)綠色供應(yīng)鏈決策的影響。Ghosh等[14?15]討論了渠道結(jié)構(gòu)對(duì)綠色供應(yīng)鏈中產(chǎn)品綠色水平、價(jià)格和利潤(rùn)的影響,證明了供應(yīng)鏈成員的合作有益于產(chǎn)品綠化，進(jìn)而對(duì)綠色供應(yīng)鏈上成本分擔(dān)及成本分擔(dān)納什討價(jià)還價(jià)模型進(jìn)行比較研究。然而，文獻(xiàn)[7]~[9]提出了協(xié)調(diào)策略對(duì)綠色供應(yīng)鏈績(jī)效的重要性，但并未深入研究如何協(xié)調(diào)的問(wèn)題；文獻(xiàn)[10]~[12]通過(guò)契約設(shè)計(jì)使綠色供應(yīng)鏈績(jī)效得到Pareto改進(jìn)，但所設(shè)計(jì)的契約仍未達(dá)到Pareto最優(yōu)水平。文獻(xiàn)[13]~[15]將成本共擔(dān)模式引入綠色供應(yīng)鏈進(jìn)行研究，分析成本共擔(dān)模式對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響，但對(duì)收益如何共享沒(méi)有涉及。鑒于此，本文嘗試從成本共擔(dān)角度探究下游企業(yè)如何影響上游制造商的生產(chǎn)決策，對(duì)下游零售商分擔(dān)制造商的綠色投入成本比例進(jìn)行博弈研究，以聯(lián)合決策為最優(yōu)目標(biāo)，分散決策為比較對(duì)象，求出綠色供應(yīng)鏈通過(guò)成本分擔(dān)實(shí)現(xiàn)Pareto改進(jìn)的比例范圍，并在此基礎(chǔ)上引入收益共享因子對(duì)綠色供應(yīng)鏈上成員企業(yè)的決策進(jìn)一步優(yōu)化和協(xié)調(diào)，以期實(shí)現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈的Pareto最優(yōu)。

1 問(wèn)題描述和模型假設(shè)

在多級(jí)企業(yè)構(gòu)成的綠色供應(yīng)鏈中，上游制造商按照環(huán)保要求進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)和原料采購(gòu)，將生產(chǎn)加工的綠色產(chǎn)品依次批發(fā)給下游企業(yè)，而終端企業(yè)最后將產(chǎn)品銷售到市場(chǎng)。本文考慮單個(gè)制造商(M)和單個(gè)零售商(R)組成的兩級(jí)綠色供應(yīng)鏈，制造商按照環(huán)保要求生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，產(chǎn)品綠色度隨制造商綠色投入的增加而增大。若制造商和零售商以綠色供應(yīng)鏈整體收益最大化聯(lián)合決策，綠色供應(yīng)鏈可實(shí)現(xiàn)Pareto最優(yōu)。然而制造商和零售商作為獨(dú)立個(gè)體，往往以自身收益最大化分散決策，導(dǎo)致兩者收益總和低于聯(lián)合決策下的綠色供應(yīng)鏈整體收益，即產(chǎn)生“雙重邊際化”現(xiàn)象。針對(duì)綠色供應(yīng)鏈的“雙重邊際化”問(wèn)題，如何設(shè)計(jì)有效的協(xié)調(diào)策略來(lái)激勵(lì)綠色供應(yīng)鏈成員企業(yè)進(jìn)行合作，使分散決策的供應(yīng)鏈利潤(rùn)達(dá)到聯(lián)合決策水平，且制造商、零售商的收益都得到改善。

為便于研究，本文做出如下假設(shè)：

1) 制造商掌握綠色核心技術(shù)，在供應(yīng)鏈博弈中處于領(lǐng)導(dǎo)地位，零售商屬于跟隨者；

2) 制造商和零售商均是風(fēng)險(xiǎn)中性且完全理性，即根據(jù)各自的期望利潤(rùn)最大化來(lái)決策；

4) 不考慮產(chǎn)能約束，即制造商能夠完全滿足零售商的訂購(gòu)要求；

5) 制造商的綠色投入成本隨綠色度遞增。借鑒相關(guān)研究成果[16?17]，將產(chǎn)品的綠色成本設(shè)為二次函數(shù)：2/2，以便滿足規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)律，即產(chǎn)品綠色成本隨產(chǎn)品綠色度的增加而增加，且綠色度水平越高則成本增長(zhǎng)越快。其中，是邊際成本；可以解釋為企業(yè)提高產(chǎn)品綠色度的生產(chǎn)技術(shù)能力，越高代表企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)能力越差，需要付出較高的生產(chǎn)成本才能獲得相應(yīng)的綠色水平。

6) 由于固定生產(chǎn)成本為沉沒(méi)成本，與產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量無(wú)關(guān)，故研究中不考慮[13]。

2 不考慮成本共擔(dān)的綠色供應(yīng)鏈決策模型

2.1 聯(lián)合決策(C)

聯(lián)合決策是綠色供應(yīng)鏈的理想狀態(tài)，制造商和零售商信息完全共享，且不考慮制造商和零售商間的博弈，以供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)最大化為目標(biāo)統(tǒng)一決策，供應(yīng)鏈利潤(rùn)可達(dá)到Pareto最優(yōu)，其利潤(rùn)函數(shù)為：

2.2 分散決策(D情境)

分散決策時(shí)，制造商作為綠色供應(yīng)鏈的領(lǐng)導(dǎo)者，首先確定產(chǎn)品綠色度和批發(fā)價(jià)，零售商在觀察到制造商提供的批發(fā)價(jià)的基礎(chǔ)上，確定產(chǎn)品零售價(jià)，雙方構(gòu)成Stackelberg博弈，用逆向歸納法求解。

制造商的利潤(rùn)函數(shù)為：

零售商的利潤(rùn)函數(shù)為：

第1階段：零售商追求自身利潤(rùn)最大化，制定最優(yōu)零售價(jià)。對(duì)式(2)求的一階導(dǎo)數(shù)得：=(++)/2；

此時(shí)，產(chǎn)品的最優(yōu)零售價(jià)為：

制造商的最大利潤(rùn)為：

零售商最大利潤(rùn)為：

綠色供應(yīng)鏈總利潤(rùn)為：

由定理1可知，聯(lián)合決策下產(chǎn)品的綠色度和供應(yīng)鏈系統(tǒng)的最優(yōu)利潤(rùn)大于其在分散決策下的最優(yōu)決策，即綠色供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在“雙重邊際化”效應(yīng)。

3 成本共擔(dān)視角下的綠色供應(yīng)鏈決策模型

3.1 成本共擔(dān)(S)

零售商的利潤(rùn)函數(shù)為：

制造商的利潤(rùn)函數(shù)為：

然后，分別對(duì)求和的偏導(dǎo)，聯(lián)立可得：

此時(shí)，產(chǎn)品的最優(yōu)零售價(jià)為：

制造商的最大利潤(rùn)為：

零售商最大利潤(rùn)為：

供應(yīng)鏈總利潤(rùn)為：

由定理2可知，產(chǎn)品的綠色度λ是的增函數(shù)，隨著的增大而增大，即成本分擔(dān)策略能改進(jìn)產(chǎn)品的綠色度水平；然而只有當(dāng)零售商承擔(dān)的綠色成本比例大于1/2時(shí)，產(chǎn)品的綠色度才會(huì)高于聯(lián)合決策下的綠色水平。

以上研究表明：合理比例的成本分?jǐn)偰軌蛟鰪?qiáng)制造商和零售商間的協(xié)作能力，對(duì)解決“雙重邊際化”問(wèn)題有積極作用。

3.2 成本共擔(dān)—收益共享(T)

根據(jù)個(gè)體理性原則，制造商和零售商只有在自身收益有所增長(zhǎng)的前提下才會(huì)考慮綠色供應(yīng)鏈的整體收益。因此，通過(guò)成本共擔(dān)?收益共享契約實(shí)現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，須保證零售商和制造商利潤(rùn)不小于協(xié)調(diào)前各自利潤(rùn)，即該契約生效的前提為：

4 數(shù)值分析

1) 不考慮成本共擔(dān)，見(jiàn)表1。

表1 無(wú)成本共擔(dān)下供應(yīng)鏈均衡決策

由表1可知：雖然分散決策下的產(chǎn)品定價(jià)高于聯(lián)合決策的產(chǎn)品定價(jià)，但分散決策下的產(chǎn)品綠色度和供應(yīng)鏈利潤(rùn)均遠(yuǎn)低于聯(lián)合狀態(tài)下的產(chǎn)品綠色度和供應(yīng)鏈利潤(rùn)，綠色供應(yīng)鏈存在明顯的“雙重邊際化”問(wèn)題。

2) 考慮成本共擔(dān)，見(jiàn)表2。

表2 成本共擔(dān)下供應(yīng)鏈均衡決策

由表2可知：與分散決策相比，成本共擔(dān)下的產(chǎn)品綠色度與供應(yīng)鏈利潤(rùn)均有所改善，，且隨著成本共擔(dān)系數(shù)的增加，即零售商分擔(dān)綠色投入成本越多，產(chǎn)品綠色度水平就越高。這是因?yàn)殡S著的增大，制造商承擔(dān)的成本減少，利潤(rùn)增加，這將會(huì)激勵(lì)制造商采取相關(guān)措施來(lái)提升產(chǎn)品綠色度，比如增加研發(fā)投入、使用環(huán)保性更好的原材料等。與此同時(shí)，產(chǎn)品綠色度提升有利于擴(kuò)大市場(chǎng)需求，使制造商和零售商的利潤(rùn)都有所增加，形成良性循環(huán)。然而，與聯(lián)合決策相比，成本共擔(dān)仍不能使產(chǎn)品綠色度和供應(yīng)鏈利潤(rùn)達(dá)到聯(lián)合決策下的理想水平，故此契約并不能完全協(xié)調(diào)綠色供應(yīng)鏈。

表3 成本共擔(dān)-收益共享下供應(yīng)鏈均衡決策

由表3可知：成本共擔(dān)?收益共享契約的實(shí)施，使產(chǎn)品綠色度和供應(yīng)鏈利潤(rùn)均達(dá)到了聯(lián)合決策水平，并在增加制造商和零售商利潤(rùn)的同時(shí)，降低產(chǎn)品的零售價(jià)，使消費(fèi)者能夠以較低的價(jià)格買到綠色度水平更高的產(chǎn)品，提升消費(fèi)者的顧客滿意度，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的完美協(xié)調(diào)。

圖1 對(duì)供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)的影響

5 結(jié)論

1) 以單制造商和單零售商構(gòu)成的兩級(jí)綠色供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)，在成本分擔(dān)視角下研究了綠色供應(yīng)鏈企業(yè)間的合作博弈和契約協(xié)調(diào)問(wèn)題，構(gòu)建了成本共擔(dān)視角下的綠色供應(yīng)鏈決策模型。

2) 通過(guò)比較分析聯(lián)合決策、分散決策及成本共擔(dān)視角下的綠色供應(yīng)鏈成員企業(yè)的最優(yōu)生產(chǎn)決策和收益，驗(yàn)證了綠色供應(yīng)鏈中存在“雙重邊際化”現(xiàn)象。

3) 合理比例的成本分?jǐn)偰軌蛟鰪?qiáng)綠色供應(yīng)鏈成員企業(yè)的協(xié)作能力，實(shí)現(xiàn)收益的pareto改進(jìn)；成本共擔(dān)?收益共享契約能夠有效解決“雙重邊際化”現(xiàn)象，使產(chǎn)品綠色度和供應(yīng)鏈?zhǔn)找嫱瑫r(shí)達(dá)到理想狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈的完美協(xié)調(diào)，為綠色供應(yīng)鏈企業(yè)提供決策參考。

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(編輯 蔣學(xué)東)

Green supply chain contract coordination from the perspective of cost sharing

GAO Gengjun, WU Qing

(Logistics Research Center, Shanghai Maritime University, Shanghai 201306, China)

The green supply chain strategy, which is promoted by the concept of “green consumption”, has gradually become the inevitable choice for enterprises to improve the market competitiveness. Considering the preference of consumers for the green degree of the product, this paper takes the two-level green supply chain as the research object and obtains the optimal decision of the green supply chain members under the joint decision and decentralized decision by Stackelberg game. Based on this, this paper analyzes the supply chain equilibrium decision under the cost sharing perspective and designs the cost sharing-benefit sharing coordination contract. Finally, the validity of the contract is verified by numerical analysis. The results show that the simple cost-sharing contract can improve the green degree of the product and the profitability of the supply chain members but cannot reach the level of joint decision-making. Based on the cost sharing, the benefit sharing factor is introduced to solve the problem that the cost sharing can not realize perfect coordination of the green supply chain, so the green degree of the product and supply chain revenue can achieve joint decision-making level.

green supply chain; contract coordination; cost sharing; revenue sharing

10.19713/j.cnki.43?1423/u.2018.10.033

F272

A

1672 ? 7029(2018)10 ? 2700 ? 07

2017?08?19

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71601114)；上海市科委工程中心能力提升資助項(xiàng)目(14DZ2280200)；上海市科委重點(diǎn)資助項(xiàng)目(12510501600)

高更君(1971?)，男，河南三門峽人，講師，博士，從事物流與供應(yīng)鏈管理，供應(yīng)鏈金融等研究；E?mail：gaogengjun_smu@163.com