高譽(yù)珊

摘 要 本文從探討國(guó)際工程EPC項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)入手，結(jié)合實(shí)際工程案例，提出了對(duì)國(guó)際工程EPC項(xiàng)目全階段風(fēng)險(xiǎn)管控的應(yīng)對(duì)措施，希望能夠?yàn)橹袊?guó)建筑企業(yè)更有效的管理國(guó)際工程EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒。

關(guān)鍵詞 國(guó)際工程EPC項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理;菲迪克條款

前言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)建筑行業(yè)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，工程建設(shè)隊(duì)伍不斷壯大，建筑技術(shù)、工程項(xiàng)目管理水平不斷提升。近年來(lái)，隨著“走出去”以及“一帶一路”發(fā)展策略的實(shí)施，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)涌向國(guó)際工程建筑市場(chǎng)，積極拓展國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)，并取得了一定成就。但是，中國(guó)建筑企業(yè)在由施工總承包模式向工程總承包模式（EPC）轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，與國(guó)外優(yōu)秀建筑企業(yè)相比，在管理水平，特別是工程風(fēng)險(xiǎn)管理上還存在較大差距，并因此遭受了一定程度的損失和挫折。本文從探討國(guó)際工程EPC項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)入手，結(jié)合實(shí)際案例提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，希望能夠?yàn)橹袊?guó)建筑企業(yè)更有效的管理國(guó)際工程EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒。

1國(guó)際工程EPC項(xiàng)目全階段風(fēng)險(xiǎn)分析

國(guó)際工程EPC項(xiàng)目在不同階段當(dāng)中，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)大小也有所差異，下面試圖從EPC總承包項(xiàng)目的投標(biāo)階段、項(xiàng)目實(shí)施管理階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐步分析。

1.1 項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際工程項(xiàng)目不僅受項(xiàng)目所在地地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然環(huán)境的影響，項(xiàng)目所在國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、法律、宗教、習(xí)俗等的影響也是非常明顯的。如果建筑企業(yè)在投標(biāo)階段缺少對(duì)該國(guó)家自然環(huán)境、政治經(jīng)濟(jì)以及宗教人文環(huán)境因素的全方位調(diào)查，盲目投標(biāo)，就很有可能喪失中標(biāo)機(jī)會(huì)，即使中標(biāo)也非常容易造成投標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)損失，甚至失去整個(gè)市場(chǎng)。還有一方面就是在此階段需要重視業(yè)主的資信風(fēng)險(xiǎn)，在國(guó)際工程項(xiàng)目的投標(biāo)過(guò)程當(dāng)中，因?yàn)閷?duì)于招標(biāo)人的資金狀況、銀行資信等不了解，資信較差的雇主很容易發(fā)生資金鏈斷裂，或者是由于誠(chéng)信不足造成的資金拒付以及資金延期支付等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，致使項(xiàng)目實(shí)施時(shí)給承包人招致巨大的資金壓力，合同難以履行。

1.2 項(xiàng)目實(shí)施管理階段的風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際工程項(xiàng)目當(dāng)中所涉及的設(shè)備、材料采用的標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)內(nèi)相差較大，產(chǎn)地可能來(lái)自世界各地，設(shè)備規(guī)格、型號(hào)一般都比較繁雜，制造周期相對(duì)較長(zhǎng)。這是承包人面臨的一方面的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，承包人在采購(gòu)的過(guò)程當(dāng)中，還面臨著設(shè)備、材料價(jià)格過(guò)高、設(shè)備材料交貨的期限長(zhǎng)、設(shè)備材料因采用標(biāo)準(zhǔn)的不同所帶來(lái)的問(wèn)題、供貨商沒(méi)有科學(xué)的履行相關(guān)的合同、現(xiàn)場(chǎng)保存材料不完善等等風(fēng)險(xiǎn)。

除面臨上述外部風(fēng)險(xiǎn)外，在工程的實(shí)施階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)還包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本管理風(fēng)險(xiǎn)以及HSE管理風(fēng)險(xiǎn)等。在合同履行過(guò)程當(dāng)中的控制性管理不到位、分包商施工質(zhì)量不合格等，都會(huì)對(duì)工程的整體質(zhì)量產(chǎn)生影響;工程項(xiàng)目的安裝和施工過(guò)程中的整體工作量巨大，如果沒(méi)有合理的施工進(jìn)度的安排、在分包施工過(guò)程當(dāng)中對(duì)工期的控制不嚴(yán)格等都會(huì)造成工程整體進(jìn)度拖延的風(fēng)險(xiǎn)。如果沒(méi)有提前做好分包范圍和分包價(jià)格的設(shè)定，在合同履行過(guò)程當(dāng)中，對(duì)資金的回收不及時(shí)，以及對(duì)各個(gè)分包結(jié)算不科學(xué)都會(huì)對(duì)承包企業(yè)帶來(lái)非常大的經(jīng)濟(jì)損失。如何真正做好施工現(xiàn)場(chǎng)的安全性管理和預(yù)案管理措施，降低周?chē)h(huán)境的影響程度和HSE管理問(wèn)題，是國(guó)際工程EPC項(xiàng)目實(shí)施階段管理工作當(dāng)中所面臨的又一重要風(fēng)險(xiǎn)因素[1]。

2國(guó)際工程EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

2.1 投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

首先，按照“商務(wù)牽頭、技術(shù)配合”的原則，組建由專(zhuān)業(yè)工程師、計(jì)劃、法務(wù)、合同（商務(wù)）報(bào)價(jià)等人員組成的投標(biāo)團(tuán)隊(duì)，投標(biāo)團(tuán)隊(duì)可分商務(wù)組和技術(shù)組，全面負(fù)責(zé)投標(biāo)文件的編制。商務(wù)組負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目背景、雇主需求、投標(biāo)工作深度、法律財(cái)稅及協(xié)作伙伴等邊界條件。技術(shù)組按照商務(wù)組確定的工作原則和邊界條件，細(xì)化設(shè)計(jì)方案、工作計(jì)劃，并在商務(wù)談判中提供技術(shù)支持。

第二，認(rèn)真解讀招標(biāo)文件。解讀招標(biāo)文件是投標(biāo)工作的第一步，只有深入了解招標(biāo)文件內(nèi)容，才能做好響應(yīng)，完成高質(zhì)量的投標(biāo)文件。除從商務(wù)角度準(zhǔn)確把握項(xiàng)目背景、資金來(lái)源、招標(biāo)方式、合同條件等信息外，勘測(cè)設(shè)計(jì)角度應(yīng)重點(diǎn)解讀招標(biāo)文件的雇主需求、合同工作范圍和內(nèi)容、各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、設(shè)計(jì)需要達(dá)到的深度，工程施工的技術(shù)難點(diǎn)等;同時(shí)，通過(guò)解讀招標(biāo)文件，提出將來(lái)需要澄清的問(wèn)題。

第三，深入開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)踏勘和調(diào)研。投標(biāo)期間，招標(biāo)人一般會(huì)組織澄清答疑會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)踏勘。在此期間，應(yīng)調(diào)查項(xiàng)目背景，資金來(lái)源、額度及落實(shí)情況，招標(biāo)人資信，是否及時(shí)支付工程款，招標(biāo)人是否擁有工程經(jīng)驗(yàn)等商務(wù)信息。同時(shí)，還應(yīng)調(diào)查項(xiàng)目的地理位置、水文氣象、地形地質(zhì)等自然條件和施工條件，所在同主要建筑材料供應(yīng)和價(jià)格、施工機(jī)械的采購(gòu)與租賃和價(jià)格，勞務(wù)政策、技術(shù)水平、工作效率和價(jià)格等生產(chǎn)要素。

第四，注重招標(biāo)澄清、投標(biāo)答疑。熟讀招標(biāo)文件，將發(fā)現(xiàn)的涉及技術(shù)、商務(wù)、合同的問(wèn)題，第一時(shí)間提出來(lái)，或及時(shí)應(yīng)答澄清。招標(biāo)人評(píng)審?fù)稑?biāo)文件過(guò)程中，可能會(huì)安排投標(biāo)人就投標(biāo)文件進(jìn)行匯報(bào)、溝通，以進(jìn)一步了解投標(biāo)人基本情況、實(shí)力、對(duì)項(xiàng)目的理解及工作策劃。同時(shí)，招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件可能有疑問(wèn)需要投標(biāo)人做詳盡且專(zhuān)業(yè)的書(shū)面答疑。

2.2 履約階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

國(guó)際EPC項(xiàng)目的履約過(guò)程往往是在復(fù)雜的自然和社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行的，從施工準(zhǔn)備到竣工后的工程款回收都會(huì)遇到各種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)。例如合同條款風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)難關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、資源市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、變更索賠風(fēng)險(xiǎn)以及政府政策風(fēng)險(xiǎn)等。而素有工程合同“圣經(jīng)”之稱(chēng)的菲迪克條款為國(guó)際工程項(xiàng)目履約帶來(lái)了福音。其中，《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（俗稱(chēng)銀皮書(shū)），適用于EPC承包商承擔(dān)的全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，直到投產(chǎn)運(yùn)行整個(gè)履約階段。根據(jù)這個(gè)合同文本精神，可以按照如下四點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：①確認(rèn)前期可行性研究、設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性，復(fù)核工程地形地質(zhì)、水文氣象等自然條件和設(shè)計(jì)方案的邊界（假定）條件;建立與雇主、前期設(shè)計(jì)單位的有效溝通機(jī)制（如三方會(huì)議、方案交底會(huì)等），確保準(zhǔn)確理解雇主要求; ②研究工藝方案、主要設(shè)備的可獲得性和國(guó)際采購(gòu)能力是否滿足要求;③盡可能在合同中明確雙方對(duì)設(shè)計(jì)責(zé)任和界面的劃分;④弄清雇主采用的項(xiàng)目管理模式，與其聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)的咨詢公司形成良好互動(dòng)，并保持有效溝通，建立互信。

此外，國(guó)際工程EPC項(xiàng)目所采用到的設(shè)備種類(lèi)、設(shè)備數(shù)量一般都比較復(fù)雜。因此，在簽訂相關(guān)的合同條款的過(guò)程當(dāng)中，需要特別標(biāo)注供貨商延誤、設(shè)備質(zhì)量不合格等相關(guān)的違約賠償條例，嚴(yán)格依照合同當(dāng)中的技術(shù)、商務(wù)條款來(lái)執(zhí)行，嚴(yán)格把關(guān)設(shè)備的進(jìn)出廠驗(yàn)收工作。同時(shí)在選擇設(shè)備進(jìn)出口港口以及清關(guān)、貨運(yùn)代理的環(huán)節(jié)當(dāng)中，也需要加強(qiáng)倉(cāng)儲(chǔ)管理。承包人最好和供應(yīng)商之間建立起長(zhǎng)久合作機(jī)制，這對(duì)承包人實(shí)施國(guó)際工程EPC項(xiàng)目有著非常大的優(yōu)勢(shì)[2]。

3實(shí)際工程案例

2013年1月，某中國(guó)建筑企業(yè)和某國(guó)國(guó)家電力局簽訂了關(guān)于該國(guó)首都太陽(yáng)能光伏路燈的項(xiàng)目EPC合同。該項(xiàng)目資金來(lái)源為亞洲開(kāi)發(fā)銀行的貸款，項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容只有800多套太陽(yáng)能路燈的設(shè)備供貨、安裝、調(diào)試，但實(shí)施地點(diǎn)為該國(guó)5個(gè)市區(qū)，上百個(gè)安裝地點(diǎn)，且合同履約時(shí)間僅為9個(gè)月。項(xiàng)目實(shí)施條件較差，工期較短，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)較高且政府換屆頻繁導(dǎo)致的政局不穩(wěn)定給該項(xiàng)目增加了極大的履約風(fēng)險(xiǎn)。所幸該項(xiàng)目在投標(biāo)階段仔細(xì)分析了自身優(yōu)勢(shì)，詳細(xì)查勘了項(xiàng)目安裝現(xiàn)場(chǎng)，了解了當(dāng)?shù)卣苇h(huán)境、宗教情況、用工習(xí)俗等。認(rèn)真分析了合同風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)價(jià)時(shí)考慮了貨幣貶值和相應(yīng)預(yù)備費(fèi)。以菲迪克銀皮書(shū)作為指導(dǎo)，規(guī)避了合同支付、自然及社會(huì)條件制約的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合該項(xiàng)目的具體情況，根據(jù)菲迪克銀皮書(shū)相關(guān)規(guī)范，梳理了雇主與承包人的責(zé)權(quán)利等條款，使承包人與雇主之間的風(fēng)險(xiǎn)得到公平分擔(dān)。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于承包人與雇主的權(quán)利和責(zé)任已進(jìn)行了明確的劃分，實(shí)施前期雙方便建立好了溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，雙方的義務(wù)和權(quán)限得到充分保證。有效控制合同糾紛，減少了索賠事件的發(fā)生，項(xiàng)目進(jìn)展非常順利。2014年底該項(xiàng)目順利完工，獲得雇主的一致好評(píng)，當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)也對(duì)工程質(zhì)量給予了的高度評(píng)價(jià)和認(rèn)可[3]。

4結(jié)束語(yǔ)

國(guó)際工程EPC項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)是較大的，但通過(guò)投標(biāo)時(shí)研讀招標(biāo)文件、仔細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng)、重視招標(biāo)中的合同風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)取一定風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，項(xiàng)目實(shí)施時(shí)嚴(yán)加管控、與雇主全方位溝通協(xié)調(diào)、按照合同約定理清雙方責(zé)權(quán)利，是能夠在一定程度上控制工程施工風(fēng)險(xiǎn)，并順利完成項(xiàng)目，獲取一定收益的。但是，我國(guó)建筑企業(yè)在走向國(guó)際進(jìn)行EPC總承包時(shí)，還需要不斷加強(qiáng)國(guó)際工程全階段風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不斷提高企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)防范能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，才可以真正實(shí)現(xiàn)提升我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)

[1] 張磊.馬來(lái)西亞康諾橋燃?xì)怆娬緡?guó)際EPC工程項(xiàng)目管理模式及風(fēng)險(xiǎn)管理分析[J].企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)，2017，36（04）：122-124.

[2] 周吉堂. 海外EPC電站項(xiàng)目成本管理研究[D].成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2016.

[3] 王國(guó)棟，孫鶴佳，董文斌.論國(guó)際工程項(xiàng)目物資管理控制——印尼AWAR電站項(xiàng)目實(shí)例[J].中國(guó)工程咨詢，2014，（10）：66-68.