曹華

【摘 要】道格拉斯·諾斯的產(chǎn)權(quán)理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的重要構(gòu)成部分。諾斯通過新經(jīng)濟史方面的研究，以交易費用為基本分析工具，以產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新為主線，通過對西方國家的經(jīng)濟考證，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)制度，產(chǎn)權(quán)的交易可以改進(jìn)資源的配置，一種能夠提供個人刺激的有效的產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟增長的決定性因素。

【關(guān)鍵詞】新制度經(jīng)濟學(xué)；產(chǎn)權(quán)；資源配置

一、諾斯產(chǎn)權(quán)理論是制度經(jīng)濟學(xué)的重要內(nèi)容

任何新理論都不可能橫空出世，都是前人理論的合理延伸，諾斯的產(chǎn)權(quán)理論同樣如此。科斯1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟學(xué)的誕生。新制度經(jīng)濟學(xué)開始突破斯密，用一種新的工具，即制度來解釋經(jīng)濟增長，擴張了經(jīng)濟學(xué)解釋力，開辟了經(jīng)濟學(xué)新境界。在斯密所處的時代，自然資源相對豐裕，他們能夠認(rèn)識到的只是勞動的稀缺，在他們哪里，制度不構(gòu)成稀缺，因此，正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論主要關(guān)注的是人與物的關(guān)系。而新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為制度是稀缺的，對制度的研究構(gòu)成新制度經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)，因此它將視角轉(zhuǎn)向了人與人的關(guān)系。

諾斯認(rèn)為制度是“一個社會的游戲規(guī)則，或更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”，包括“正規(guī)約束”（例如規(guī)章和法律）和“非正規(guī)約束”（例如習(xí)慣、行為準(zhǔn)則、倫理規(guī)范），以及這些約束的實施特性。在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性作用，因為制度的建立是為了減少交易成本，減少個人收益與社會收益之間的差異，激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，最終導(dǎo)致經(jīng)濟增長。

二、尼德蘭繁榮驗證諾斯的產(chǎn)權(quán)理論

諾斯認(rèn)為，所有權(quán)（產(chǎn)權(quán)）是制度中的基本因素與決定因素，是制度結(jié)構(gòu)的核心制度。諾斯把所有關(guān)系看作是人與人之間的經(jīng)濟關(guān)系，把利益問題當(dāng)作所有權(quán)關(guān)系的核心問題。在他的產(chǎn)權(quán)理論中也已經(jīng)包含有所有制的思想，比如他把制度區(qū)分為基礎(chǔ)性制度與次級性制度，實質(zhì)上已把所有制當(dāng)作基礎(chǔ)性制度。諾斯的產(chǎn)權(quán)理論可以歸納為三個方面的內(nèi)容：（1）在質(zhì)的規(guī)定性上，諾斯認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)是一種排他性的權(quán)力。他側(cè)重于從微觀運行與法律層面上強調(diào)產(chǎn)權(quán)是制度結(jié)構(gòu)中的核心制度，并認(rèn)為法權(quán)（產(chǎn)權(quán)）關(guān)系決定經(jīng)濟關(guān)系，從而產(chǎn)權(quán)成為他的制度理論的核心范疇；（2）在起源或生成上，諾斯則認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費用的彼此合作的結(jié)果”。他特別強調(diào)國家在產(chǎn)權(quán)形成中的作用。（3）在功能上，諾斯則強調(diào)產(chǎn)權(quán)的激勵功能與效率功能。諾斯運用其以產(chǎn)權(quán)理論為核心的新制度理論在《西方世界的興起》一書中經(jīng)典的分析了尼德蘭的興起。

尼德蘭位于歐洲的北部，是西班牙的屬地，17世紀(jì)它奇跡般地脫離了歐洲大部分地區(qū)的經(jīng)濟停滯和衰退，擺脫了馬爾薩斯陷阱，產(chǎn)生了人均收入的持久增長與經(jīng)濟的持續(xù)繁榮。尼德蘭不是一個自然資源豐富的地區(qū)，卻在整個17世紀(jì)成為歐洲運輸?shù)臉屑~與國際商業(yè)的壟斷中心。諾思的研究表明，尼德蘭的經(jīng)濟增長仰賴與發(fā)展了比其歐洲對手們更為有效的經(jīng)濟組織形式。具體如下：（1）統(tǒng)治者提倡國際貿(mào)易，減少行會的排外和壟斷，防止地方行會將其限制性慣例強加于國家工業(yè)發(fā)展之上；（2）統(tǒng)治者積極鼓勵生產(chǎn)要素的流動；（3）私有財產(chǎn)的確立和保護(hù)；（4）法律上承認(rèn)那些降低了交易費用的商業(yè)創(chuàng)新活動；（5）國家總是想法設(shè)法地降低交易費用來刺激商業(yè)發(fā)展。

在上述措施的激勵下，尼德蘭的經(jīng)濟形成了良性循環(huán)而非歐洲其他地區(qū)所遭受的馬爾薩斯陷阱。人口增長刺激創(chuàng)新，創(chuàng)新通過降低交易費用提高了經(jīng)濟組織的效率、經(jīng)濟組織的效率又有效地降低了信息地搜尋費用、談判費用和合同實施費用。由此，商業(yè)組織形式在政府提供地有利環(huán)境下發(fā)生了巨大變革，出現(xiàn)了股份公司和代理商。與此同時，市場越是有效率，使得創(chuàng)造貸款所需要的搜尋、談判和實施費用越為低廉，從而發(fā)展起貨幣市場。同樣，政府提供的寬松的經(jīng)濟環(huán)境與嚴(yán)格、合理的制度框架使得蘭德尼地區(qū)的資本市場能夠有效運轉(zhuǎn)，并且不斷有新的金融手段與媒介出現(xiàn)，從而大大降低了利率。資本市場成為相對低于其他生產(chǎn)要素的價格大幅下降后，便在商業(yè)、農(nóng)業(yè)、和工業(yè)中逐漸替代了其他生產(chǎn)要素。在農(nóng)業(yè)方面，尼德蘭地區(qū)采用的是土地私有制與自由勞動力的制度模式：莊園被分成小農(nóng)的財產(chǎn)，制度上保證投資者個人能夠獲得其中的大部分收益。由此可見，正是有了既適合有效產(chǎn)品市場發(fā)展又適合短期資本市場發(fā)展的所有權(quán)制度，尼德蘭才有了奇跡般的繁榮。

三、諾思產(chǎn)權(quán)理論啟示

1、保護(hù)產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟增長意義重大

建立和保護(hù)產(chǎn)權(quán)則是為了降低交易費用， 產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟增長的促進(jìn)作用就體現(xiàn)在這種產(chǎn)權(quán)能否和在多大程度上降低交易費用， 降幅越大，權(quán)的激勵作用越強烈， 經(jīng)濟增長的動力越強勁。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為， 產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟物品的使用的權(quán)利，這揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。在一個人的世界里， 產(chǎn)權(quán)是不起作用的，也是沒有意義的，只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。這樣人們?nèi)绾涡惺蛊洚a(chǎn)權(quán) （所有權(quán)）就不會受到他人（主要是國家）的無端干涉，人們從事經(jīng)濟活動的交易費用就能大大下降并可預(yù)見，這將使產(chǎn)權(quán)的激勵功能充分的發(fā)揮，整個社會的資源就會得到最充分的利用和最合理的配置 ，經(jīng)濟增長的動力也就源源不斷地被提供出來 。所以， 新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為 ， 產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率， 一個社會的經(jīng)濟績效如何， 最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個人行為所提供的激勵。產(chǎn)權(quán)在其本原意義上主要指私有權(quán)， 在市場經(jīng)濟條件下 ， 私人產(chǎn)權(quán)必須成為制度保護(hù)的首要對象，這是經(jīng)濟增長的首要的制度要素。這一點對于有著 “一大二公” 觀念的中國而言，具有特別的借鑒意義。

2、產(chǎn)權(quán)的保護(hù)離不開國家的重要作用

在諾思看來， 制度就是博弈的規(guī)則。由于國家在制度的生產(chǎn)上具有規(guī)模經(jīng)濟的性質(zhì) ， 因而國家成為制度的供給者。國家作為一種制度安排 ， 其存在的價值在于降低交易成本， 所以諾思認(rèn)為國家的主要職能就是憑借其暴力、潛能和權(quán)威在全社會界定并實施排他性的私人產(chǎn)權(quán)， 因此產(chǎn)權(quán)保護(hù)首要的制度安排就是國家。但國家的存在又會產(chǎn)生一定的交易成本， 同時國家掌握了暴力工具， 國家能用暴力工具來界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)， 它同樣能運用暴力工具來侵犯公民的權(quán)利 ，國家這種交易成本形式有發(fā)生自我膨脹的可能， 這就是溫家斯特所說的“經(jīng)濟制度的基本性政治悖論”。因為如果國家利用其掌握的國家機器侵犯私人產(chǎn)權(quán)（橫征暴斂、沒收 、國有化等等）， 就會極大地提高社會的交易成本， 導(dǎo)致經(jīng)濟的迅速衰退。所以諾思說：“國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵 ，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源” ，“沒有國家辦不成事， 有了國家又有很多麻煩”。因而在保護(hù)產(chǎn)權(quán)的制度安排中， 對國家權(quán)力進(jìn)行限制是必要的，權(quán)力制衡的政治制度和憲政就是用來限制民族國家任意侵犯私人利益的制度安排 ，因為它可以降低國家這種制度的交易成本。

【參考文獻(xiàn)】

[1]道格拉斯·諾斯：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海人民出版社，1994年版.

[2]道格拉斯·諾斯：《西方世界的興起》，上海人民出版社，2003年版.

[3]返崗：《市場與經(jīng)濟效率》，新華出版社，2004年版.