陳 竹，邵明杰

（1.上海發(fā)展研究基金會(huì)，上海 200023；2.寧波大學(xué) 科學(xué)技術(shù)學(xué)院，浙江 寧波 315212）

0 引言

據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，近40年以來，中國是世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一，尤其在1979—2007年間，中國經(jīng)濟(jì)年增長率高達(dá)9.873%，是同時(shí)期世界經(jīng)濟(jì)年均增長率的3倍[1]。關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)為何能夠長時(shí)間保持如此高增長速度的發(fā)展奇跡，諸多學(xué)者從比如高資本積累、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、體制改革、外資驅(qū)動(dòng)等角度進(jìn)行過討論與解釋。但這些解釋都過于狹隘，正如郭熙保所言，他們都“沒有觸及問題的核心”[2]。中國社會(huì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”才是中國發(fā)展奇跡的最大推力，即科學(xué)技術(shù)上的后發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)成就了中國的經(jīng)濟(jì)高速增長。

從理論層面最早研究“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論的學(xué)者是美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家Gerschenkron（1962），他認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)就是后進(jìn)者之于先進(jìn)者在某一方面所具有的有利條件[3]；國內(nèi)學(xué)者郭熙保（2009）從相對(duì)性、客觀性、潛在性及遞減性四個(gè)方面的特征定義了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，并論證了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”與“追趕”的關(guān)系，他認(rèn)為，有了后發(fā)優(yōu)勢(shì)就存在追趕的可能，追趕是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象，而后發(fā)優(yōu)勢(shì)才是動(dòng)力之所在[2]。有關(guān)技術(shù)層面的后發(fā)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制等理論問題也有諸多學(xué)者做過研究與論證：經(jīng)濟(jì)新增長理論代表學(xué)者Romer（1990）在技術(shù)進(jìn)步外生增長的新古典模型基礎(chǔ)上建構(gòu)了技術(shù)內(nèi)生化的增長模型，并強(qiáng)調(diào)了科學(xué)技術(shù)和人力資本在經(jīng)濟(jì)模型中的決定性作用[4]；Grossman和Helpman（1991）將技術(shù)能力作為經(jīng)濟(jì)增長全要素生產(chǎn)率的內(nèi)生因子，建構(gòu)了全要素生產(chǎn)率TFP的增長模型，將技術(shù)能力作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生決策變量，提高了經(jīng)濟(jì)決策的行為效率[5]。羅默與格羅斯曼的上述研究開啟了技術(shù)內(nèi)生增長模型的理論先河，而后美國學(xué)者埃弗雷特·羅杰斯提出的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散模型則把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型的研究推向了一個(gè)新的研究高度[6]。在國內(nèi)，劉志彪（2011）以我國制度創(chuàng)新背景下的創(chuàng)新型戰(zhàn)略為研究對(duì)象，分析了我國從后發(fā)到先發(fā)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略理論問題[7]；傅曉霞，吳利學(xué)（2013）通過引入技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建了基于后發(fā)國家的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，并根據(jù)Barro等（2004）的研究成果[8]，對(duì)模型進(jìn)行了數(shù)值模擬，給出了后發(fā)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移動(dòng)態(tài)機(jī)制[9]；劉紅玉，胡欽如藍(lán)（2017）通過對(duì)瑞典西斯塔（Kista）科學(xué)城和韓國大德創(chuàng)新特區(qū)作為后發(fā)創(chuàng)新城市典型案例，分析了雄安新區(qū)的后發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式[10]。

現(xiàn)有研究對(duì)后發(fā)創(chuàng)新問題已經(jīng)有了較為豐富的研究成果，但大都集中于宏觀層面的機(jī)制研究或某一國家或地區(qū)的個(gè)案分析研究，鮮見后發(fā)創(chuàng)新內(nèi)部要素分解的結(jié)構(gòu)性研究。為此，本文將后發(fā)創(chuàng)新分解為自主研發(fā)與引進(jìn)再改造兩個(gè)結(jié)構(gòu)性維度，以構(gòu)建后發(fā)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，從經(jīng)濟(jì)學(xué)層面討論后發(fā)創(chuàng)新模型及其均衡路線，并試圖得到一些有益的研究結(jié)論。

1 后發(fā)創(chuàng)新主體的生產(chǎn)函數(shù)及其最優(yōu)解

本文考察后發(fā)創(chuàng)新主體在某一特定領(lǐng)域的創(chuàng)新行為。令創(chuàng)新主體在資源約束條件下實(shí)施生產(chǎn)決策，將資本、勞動(dòng)及其相應(yīng)的原材料轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品。假設(shè)F(t)為產(chǎn)品生產(chǎn)量，E(t)為后發(fā)創(chuàng)新主體在該領(lǐng)域的既有技術(shù)水平，M(i，t)為第i種原材料投入量，C(i，t)、L(t)為相應(yīng)資本及勞動(dòng)投入量。于是，根據(jù)Dixit,A.K&J.E.Stiglitz（1977）的研究結(jié)論，其生產(chǎn)函數(shù)為：，即最終產(chǎn)品的原材料投入總成本為所有投入材料成本的代數(shù)疊加和。令L(t)為t時(shí)間生產(chǎn)該產(chǎn)品的勞動(dòng)力量，有L(t)=L(0)eh，即在假定人口增長率l外生給定的前提下假設(shè)生產(chǎn)該產(chǎn)品的勞動(dòng)量為社會(huì)人口增長的正比例函數(shù)。再假設(shè)社會(huì)資本函數(shù)為C?(t)=I(t)-λC(t)。其中λ為投入固定資產(chǎn)折舊率，于是，

其中，μ1∈(0，1)、μ2∈(0，1)、1-μ1-μ2∈(0，1)分別為第i種原材料、資本與勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。為簡化模型，令得到后發(fā)創(chuàng)新生產(chǎn)主體的最優(yōu)決策函數(shù)為：

此處的p(i，t)為第i種原材料市場價(jià)格，r(t)為市場利率，為社會(huì)工資水平。式（2）分別對(duì)變量M(i，t)，C(i，t)，L(i，t)求導(dǎo)，得到：

可以看出，式（3）為第i種原材料市場需求函數(shù)，其提供廠家優(yōu)化決策為：Max{M(i，t)}π(i，t)=[p(i，t)-1]M(i，t)，得到最優(yōu)解為：

假設(shè)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的各原材料投入呈平均分布，即令M(i，t)=M(t)/E(t)，C(i，t)=C(t)/E(t)。代入公式（1），得到生產(chǎn)該產(chǎn)品的最終生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，a為相對(duì)技術(shù)差距。生產(chǎn)函數(shù)表明，該產(chǎn)品的最終生產(chǎn)量為投入要素的函數(shù)，其影響變量主要有μ1、μ2，即各投入要素的產(chǎn)出彈性對(duì)生產(chǎn)量產(chǎn)生重要影響。

于是得到第i原材料的投入量水平M(t)及其產(chǎn)出收益函數(shù) π(i，t)：

本文研究的是后發(fā)創(chuàng)新行為，為此，做如下假定：第一，后發(fā)創(chuàng)新由自主研發(fā)和先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)再改造兩條途徑實(shí)現(xiàn)；第二，綜合創(chuàng)新成果為兩路徑成果（自主研發(fā)創(chuàng)新成果Gself(t)和技術(shù)引進(jìn)再改造成果Gintro(t)）之和（注：下標(biāo)self表示自身研發(fā)的，intro即為introduce,外來引進(jìn)的，下同。），綜合創(chuàng)新的成本投入也相應(yīng)地包括自主研發(fā)成本投入inputself(t)和技術(shù)引進(jìn)再改造成本投入inputintro(t)兩個(gè)部分。接下來討論后發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為及其動(dòng)態(tài)均衡解。

2 后發(fā)創(chuàng)新的可能性邊界與綜合創(chuàng)新效率

2.1 后發(fā)創(chuàng)新可能性邊界函數(shù)

首先討論后發(fā)創(chuàng)新的可能性邊界。根據(jù)綜合創(chuàng)新成果的內(nèi)容組成及其投入成本結(jié)構(gòu)，得到后發(fā)創(chuàng)新主體的綜合創(chuàng)新成果函數(shù)Gc：

其中，E(t)、O(t)分別為當(dāng)前該領(lǐng)域后發(fā)創(chuàng)新主體的生產(chǎn)技術(shù)水平及域外（Overseas）生產(chǎn)技術(shù)水平；ξ為自主研發(fā)的產(chǎn)出彈性；θself、θintro為技術(shù)的自主研發(fā)能力與引進(jìn)再改造能力；進(jìn)一步假設(shè)E?(t)為總創(chuàng)新能力，直接表征上述綜合創(chuàng)新成果Gc；ρ為自主研發(fā)技術(shù)對(duì)綜合創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)度，則1-ρ即為技術(shù)引進(jìn)再改造對(duì)綜合創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)度；α∈（0，∞）為自主研發(fā)對(duì)技術(shù)引進(jìn)再改造的替代彈性。于是，得到后發(fā)創(chuàng)新的可能性邊界，如下：

可以看出，ρ∈[0，1]，ρ越大表明自主研發(fā)對(duì)綜合創(chuàng)新貢獻(xiàn)力越大，反之表明技術(shù)引進(jìn)再改造對(duì)綜合技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)越大。α∈（0，∞）為自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的替代彈性：α＜1表明自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)為互補(bǔ)關(guān)系；α＞1表明自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)為替代關(guān)系；自主研發(fā)的產(chǎn)出彈性ξ∈（0，1），有1-ξ＞0為技術(shù)引進(jìn)再改造的產(chǎn)出彈性，所以（1-ξ）越大表明，技術(shù)引進(jìn)再改造對(duì)綜合創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度越大，這表明，國內(nèi)該領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)與國外技術(shù)差距越大，實(shí)施技術(shù)引進(jìn)再改造的效率就越高，技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)就越明顯。

技術(shù)創(chuàng)新決策者旨在確定自主研發(fā)及技術(shù)引進(jìn)再改造的成本投入量，以最大化當(dāng)期創(chuàng)新收益。根據(jù)綜合創(chuàng)新成果函數(shù)Gc及后發(fā)創(chuàng)新可能性邊界函數(shù)，有：

據(jù)此得到自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)再改造的投入量方程，如下：

此處，a(t)=E(t)/M(t)，表征該領(lǐng)域內(nèi)后發(fā)創(chuàng)新國家或地區(qū)之于技術(shù)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的相對(duì)技術(shù)差距；β=α-ξ（α-1）為導(dǎo)出替代彈性，其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義與α相當(dāng)，即表征自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的互補(bǔ)或替代關(guān)系。

2.2 后發(fā)創(chuàng)新的綜合創(chuàng)新效率函數(shù)

令相對(duì)技術(shù)差距下的綜合創(chuàng)新效率為IE[ ]α(t) ，它描述了均衡條件下自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)再改造對(duì)綜合技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，故有：

聯(lián)立式（9）、式（11）、式（12），得到綜合創(chuàng)新成果均衡條件方程及自主研發(fā)效率函數(shù)e(t)：

對(duì)綜合創(chuàng)新效率函數(shù)IE[α(t)]于參數(shù)相對(duì)技術(shù)差距a求導(dǎo)，得到：

可以看出，綜合創(chuàng)新效率IE為后發(fā)創(chuàng)新主體相對(duì)技術(shù)差距a的增函數(shù)。這意味著：后發(fā)創(chuàng)新主體的相對(duì)技術(shù)差距越大，其綜合創(chuàng)新效率就越高，這就從經(jīng)濟(jì)學(xué)上合理解釋了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的基本原理。但是這并不意味著相對(duì)技術(shù)差距越大，后發(fā)創(chuàng)新主體的綜合創(chuàng)新成果最大。相反，相對(duì)技術(shù)差距越大表明后發(fā)創(chuàng)新主體的技術(shù)水平越低。相應(yīng)地，對(duì)綜合創(chuàng)新效率函數(shù)IE[ ]a(t)于參數(shù)θself、θintro求導(dǎo)，得到，這說明自主研發(fā)能力的提升以及技術(shù)引進(jìn)再改造能力的提升均能提高綜合創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率。

3 后發(fā)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)均衡及其各參數(shù)說明

令創(chuàng)新收益為Π(t)，它是所有原材料i投入收益的函數(shù)，根據(jù)上述第i種原材料的產(chǎn)出收益 π(i，t)函數(shù)式（6）可得：

由于投入成本的非負(fù)性，即input(t)=inputself(t)+inputintro(t)＞0，根據(jù)均衡最優(yōu)化條件，創(chuàng)新收益等于創(chuàng)新投入成本，所以E?(t)Π(t)/input(t)=1。于是根據(jù)式（13）和式（16）得到后發(fā)主體創(chuàng)新收益與創(chuàng)新投入的函數(shù)關(guān)系，如下：

最優(yōu)化一階求導(dǎo)，得到后發(fā)創(chuàng)新投入的動(dòng)態(tài)均衡方程：

令i(t)=I(t)/[E(t)L(t)]其中：i=c，input，f,分別表示資本投入量、研發(fā)投入量以及該技術(shù)產(chǎn)品的最終產(chǎn)出。于是，式（17）整理得到：

上述已設(shè)λ為投入固定資產(chǎn)的折舊率，l為投入的單位勞動(dòng)力。可以看出，不管是從后發(fā)創(chuàng)新綜合效率函數(shù)式（12）、式（14），單位投入創(chuàng)新收益的動(dòng)態(tài)均衡函數(shù)式（16），還是從后發(fā)創(chuàng)新投入動(dòng)態(tài)均衡方程（17）、方程（18）等后發(fā)創(chuàng)新均衡模型，都可以看出，影響后發(fā)創(chuàng)新綜合效率IE[a(t)]及后發(fā)創(chuàng)新收益π(t)、成本input(t)的主要參數(shù)有ξ、ρ、α、θself、θintro、β。其中，ξ為研發(fā)投入成本的產(chǎn)出彈性，ρ為自主研發(fā)對(duì)綜合創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn)度，α為自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的替代彈性（由前述，β的性質(zhì)與α類似，故此處只列出α），表征了兩種創(chuàng)新路徑的或替代或互補(bǔ)的關(guān)系，θself、θintro為技術(shù)創(chuàng)新主體的自主研發(fā)能力與技術(shù)引進(jìn)再改造能力。

4 結(jié)論與討論

本文基于自主研發(fā)與引進(jìn)再改造兩個(gè)維度，對(duì)后發(fā)創(chuàng)新模型進(jìn)行了構(gòu)建，并通過經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)化模型，對(duì)其均衡路線做出了討論。通過以上分析,本文認(rèn)為：

第一，后發(fā)創(chuàng)新要在自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)再改造兩個(gè)方面保持動(dòng)態(tài)平衡。自主研發(fā)貢獻(xiàn)度ρ對(duì)綜合創(chuàng)新效率產(chǎn)生重要影響。自主研發(fā)貢獻(xiàn)度越大，創(chuàng)新主體對(duì)自主研發(fā)的投入必然增加，相應(yīng)地就會(huì)降低對(duì)技術(shù)引進(jìn)與再改造的重視程度，影響對(duì)現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)吸納能力的提升。所以，后發(fā)創(chuàng)新主體應(yīng)該在自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)再改造兩個(gè)層面的能力提升上保持動(dòng)態(tài)平衡。

第二，要著重自主研發(fā)的創(chuàng)新投入水平，避免陷入技術(shù)“拿來”的路徑依賴。技術(shù)創(chuàng)新主體的自主研發(fā)能力θself的提高將促成綜合創(chuàng)新效率的增強(qiáng)，進(jìn)而縮小與域外先進(jìn)技術(shù)主體的相對(duì)技術(shù)差距。但自主研發(fā)能力θself對(duì)后發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成本投入結(jié)構(gòu)的影響主要視自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的相互關(guān)系，如果兩者互為替代則提高自主研發(fā)能力會(huì)降低技術(shù)引進(jìn)的投入比重，如果兩者為互補(bǔ)則提高自主研發(fā)能力將會(huì)提高技術(shù)引進(jìn)的投入比重，促使自主研發(fā)能力與技術(shù)引進(jìn)再改造能力的同步增長。相對(duì)應(yīng)地，從后發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新投入的動(dòng)態(tài)均衡方程（18）可以看出，自主創(chuàng)新投入與技術(shù)引進(jìn)再改造投入替代性較強(qiáng)（在一定程度上可能表現(xiàn)為互斥），這意味著，技術(shù)引進(jìn)再改造能力θintro的提高將在一定程度上抑制技術(shù)創(chuàng)新主體自主研發(fā)能力θself的提高，因?yàn)橛捎诩夹g(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)替代效用的存在，技術(shù)引進(jìn)再改造能力的提高會(huì)使后發(fā)創(chuàng)新主體形成一種技術(shù)“拿來”的路徑依賴，無形強(qiáng)化后發(fā)創(chuàng)新主體與先進(jìn)技術(shù)主體的技術(shù)差距。因此，后發(fā)創(chuàng)新要著重加強(qiáng)自主研發(fā)的創(chuàng)新投入水平，避免陷入技術(shù)“拿來”的路徑依賴。

第三，要根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，對(duì)后發(fā)創(chuàng)新路徑實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。后發(fā)創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇主要取決于自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)再改造兩者的或替代或互補(bǔ)的關(guān)系。從綜合創(chuàng)新成果Gc的函數(shù)表達(dá)式（7）及其可能性邊界函數(shù)式（8）可知，后發(fā)創(chuàng)新成果由自主創(chuàng)新成果及技術(shù)引進(jìn)再改造成果兩部分組成。兩種創(chuàng)新成果之關(guān)系并不會(huì)顯著影響后發(fā)創(chuàng)新主體綜合創(chuàng)新成果的絕對(duì)值，但從綜合創(chuàng)新效率IE[ ]a(t)函數(shù)式（14）可以看出，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系變量ε能顯著影響綜合創(chuàng)新效率IE[ ]

a(t)。這意味著，兩者之關(guān)系將顯著影響后發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)：如果自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系處于強(qiáng)替代關(guān)系上，則后發(fā)創(chuàng)新主體更愿意實(shí)施技術(shù)引進(jìn)投入，利用域外先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)其技術(shù)進(jìn)步，但這種技術(shù)創(chuàng)新策略常受制于人；反之，如果兩者處于強(qiáng)互補(bǔ)性階段，則自主創(chuàng)新占優(yōu)，后發(fā)創(chuàng)新主體更愿意實(shí)施自主創(chuàng)新投入，使自身技術(shù)帶有較強(qiáng)的自主研發(fā)特點(diǎn)，而不至于受制于人。