楊釗

一

蔣廷黻于一九一九年夏季進入著名的哥倫比亞大學攻讀博士學位，他先是主修新聞學，后來改攻政治科學，最后把自己的專業(yè)定為歷史學。蔣廷黻博士論文的題目是《勞工與帝國：關于英國工黨，主要是工黨國會議員對于一八00年以后英國帝國主義的反應的研究》，這與他導師海斯的歐洲史研究方向相契合。他的論文在一九二三年由哥倫比亞大學出版社出版，并收入著名的由哥倫比亞大學政治科學學院編輯的《歷史、經濟和公共法律研究》叢書。

蔣廷黻在論文的序言中闡明了自己選題的問題意識來源：“英國影響越來越大的政治因素，即英國工黨在最近的四十年中對于英國的帝國主義究竟做了些什么……像印度、墨西哥和中國這樣深受近代帝國主義之害的國家，能從幾大列強國內的左派政治勢力中獲得比右派政治勢力更好的待遇嗎？”在談到自己在哥大數(shù)次變換專業(yè)的原因時，蔣廷黻曾指出：“我想如果我能成為中國報界大亨，我就能左右中國政治……為了左右政治，就必須懂得政治，欲想懂得政治，就必須專攻政治科學……欲想獲得真正的政治知識只有從歷史方面下手?！笔Y廷黻求學哥大并撰寫博士論文時正值中國民族主義情緒極為高漲的歷史時期。進入哥大研究生院攻讀博士學位之前，他就曾作為中國學生青年會的志愿者前往法國前線慰問中國的戰(zhàn)地勞工，親身經歷了“一戰(zhàn)”的過程，并在巴黎和會召開期間“數(shù)度赴巴黎”。蔣廷黻在之后的回憶中說：“我對一向主張全世界人民自決的威爾遜，實在不解，何以他竟違背了他自己的原則。不過，我想威氏此舉必有不便公之于世的充分理由，也說不定?！碑敃r美國的國力雖蒸蒸日上，并在國際事務中開始發(fā)揮越來越重要的作用，但是美國的國際主義和孤立主義兩大外交傳統(tǒng)的博弈使美國的對外參與十分有限，老牌的帝國主義強國英國仍然是最為重要的世界大國，對像中國這樣的弱國的命運會產生很大的影響。此外，蔣廷黻的論文指導老師海斯是從事歐洲史研究的教授，并在一九一四年之后開始重點關注民族主義問題，因此蔣廷黻在選題時把關注的重點放在英國的帝國主義政策上是十分自然的。

當然，蔣廷黻的博士論文并不是一篇傳統(tǒng)的英國對外關系史或英國外交政策史領域的文章，他更加注重探討英國國內的政治格局與其對外政策之間的關系。他的博士論文題目有兩個關鍵詞，一個是勞工，一個是帝國主義。蔣廷黻認為，帝國主義并不是一個新現(xiàn)象，每一個歷史時期都曾有這樣的情況，而當前的帝國主義之所以不同以往，是由于經濟因素發(fā)生了變化。他指出：“準確地說，最近四十年的帝國主義不應被稱為經濟帝國主義，而應被稱為制造商一投資者帝國主義。這不是因為現(xiàn)代的帝國主義者是一個單獨的階級，而是因為現(xiàn)代的經濟生活發(fā)生了變化?！笔Y廷黻還看到，經濟生活的變化導致西方的政治生活也開始出現(xiàn)新的轉變，“一個新的階級誕生了，他們雖然在政治上被賦予選舉權，但是仍然通過工資謀生，也就是說，一部分人使用另一部分人所擁有的工具和原料來工作”。這個新的勞工階級在英國擁有了選舉權，而且人數(shù)越來越多，他們的訴求和看法必將對英國的政治生活產生重大影響。蔣廷黻敏銳地抓住了英國社會所發(fā)生的這個重要變化，并且預見到代表這個新興階級的政黨——英國工黨——將會打破原有的保守黨和自由黨輪流執(zhí)政的政治格局，使英國的政治出現(xiàn)新的可能。因此，通過透視這個政治上屬于左翼的政黨對待帝國主義的態(tài)度，可以看到英國在對外政策上可能會發(fā)生的變化，以及是否能夠使像中國這樣的弱國獲得更好的國際環(huán)境。盡管工黨的政治力量在不斷上升，但是一直處于在野黨的地位，所以蔣廷黻重點關注工黨國會議員對待帝國主義的態(tài)度，他們是工黨政治實力的代表，而且在將來極有可能成為決定英國外交政策的人。有意思的是，就在蔣廷黻博士論文出版之后的一九二四年，工黨在英國歷史上第一次成為執(zhí)政黨，該黨領袖拉姆齊·麥克唐納（Ramsay MacDonald，1866—1937）組閣并擔任首相，這就使蔣廷黻的博士論文更加具有了現(xiàn)實意義。

蔣廷黻的博士論文重點探討的就是勞工運動與帝國主義運動之間的關系，即英國國內的階級斗爭是否影響到了國家之間的斗爭。他列舉了幾位社會主義思想家的理論，指出馬克思和考茨基認為工人對國家的概念會越來越淡漠，不會像之前那么愛國，而饒勒斯和伯恩斯坦則依舊認為愛國主義是工人思想中的重要組成部分，“但他們都不會支持帝國主義或具有擴張性的民族主義”。蔣廷黻還在論文中提到了馮·伯恩哈迪（F.von Bernhardi）、約翰·霍布森（Jnhn A Hobson）和索爾斯坦·維布倫（Thorstein Veblen）等非社會主義思想家對階級斗爭和國家間斗爭關系的理論。在這樣的問題意識和思想背景之下，蔣廷黻將研究重點放在一八八。年之后英國工黨關于帝國主義的一些具體問題的立場上。而英國工黨的立場主要體現(xiàn)在工黨國會議員身上，所以蔣廷黻在論文中運用的主要史料就是英國國會的辯論記錄、英國國會的文件和英國工黨年度代表大會的記錄。

蔣廷黻在“結論”中把他的論文分成兩大部分：第一部分主要關注的是工黨對英國與殖民地之間關系的反應；第二部分重點探討的是工黨對英國與其帝國主義競爭者之間關系的態(tài)度。通過對這兩組問題的研究，蔣廷黻認為“無論從動機還是結果來看，工黨對這兩組問題的反應都是反帝國主義的”，工黨的主要政治人物在對殖民地和外交政策問題上的基本立場是“維多利亞時代的小英格蘭主義”。蔣廷黻最后指出，工黨反對帝國主義的立場將會長期持續(xù)下去，因為工黨已經不僅是代表勞工運動的政黨，而且已經成為所有秉持反對帝國主義立場并且擁護小英格蘭主義的人的政黨。

二

蔣廷黻在哥倫比亞大學攻讀博士學位的時候，哥大政治科學學院名師薈萃，處于鼎盛時期。任教的學者包括著名的國際法學教授，并曾擔任過國際法院法官的約翰·巴塞特·穆爾（John Bassett Moore，1860-1947），擔任過美國社會學協(xié)會會長（Amerioan Sociological Association）的社會學家富蘭克林·亨利·吉丁斯（Franklin Henry Giddings，1855-1931），以及培養(yǎng)出了陳煥章、馬寅初和趙乃摶這三位中國著名經濟學者的財政學和經濟史大家艾德溫·賽里格曼（Edwin R.A.Seligman，1861-1939）。當時的歷史系屬于政治科學學院，按照規(guī)定，歷史系的學生也要修讀同樣屬于政治科學學院的公共法律與比較法學系、經濟學系和社會科學系的課程。因此，蔣廷黻在讀博期間修讀了很多政治學、經濟學和法學等課程，這對他的博士論文產生了很多潛移默化的影響，他之后出掌清華歷史系提出的“歷史與社會科學并重”的觀念也可溯源于此。

對蔣廷黻的博士論文和學術道路影響最大的還是幾位從事歐洲史和美國史研究的學者。蔣廷黻博士論文的指導教授是哥大政治學院歷史系教授卡爾頓·海斯（Carlton J.H.Hayes，1882-1964）。海斯是美國二十世紀著名的歷史學家、外交家、民族主義問題研究專家，他在哥大講授的課程是“歐洲近代政治社會史”。他認為工業(yè)革命前的社會和工業(yè)革命后的社會是截然不同的，工業(yè)革命前的放任主義在工業(yè)革命后已全然不適用，國家必須干涉。他清楚地指出：“德國俾斯麥和后來英國的勞合·喬治有關社會的立法，是順應時代潮流而且是非常高明的?！彼翡J地發(fā)現(xiàn)了工業(yè)革命之后歐洲主要資本主義國家發(fā)生的重要變化，并預見了社會民主主義和福利國家思想在二十世紀西方社會中扮演的重要角色。蔣廷黻受到海斯的啟發(fā)，開始關注英國工黨這個方興未艾的新政黨，并試圖從工黨對帝國主義政策的態(tài)度中發(fā)現(xiàn)英國外交政策所可能發(fā)生的變化。

蔣廷黻的博士論文基本上屬于政治史和外交史范疇的研究，其中必然要運用一些政治學的基本理論。他在讀書期間非常重視的一門課程就是哥大著名的美國史教授威廉·鄧寧（William A.Dunning，1857-1922）所教授的“政治學原理”。鄧寧的主要研究領域是美國內戰(zhàn)和重建時期的歷史，并創(chuàng)立了美國重建史領域中的鄧寧學派（Dunning School）。這派學者對重建基本持否定態(tài)度，將其視為北方人的陰謀，而且他們認為黑人在政治上十分無能，從而忽視黑人在重建過程中的作用。鄧寧之所以對激進重建持否定的態(tài)度，是因為他非?？粗卣沃刃虻姆€(wěn)定。在他看來，北方的激進重建政策破壞了南部政治和社會的穩(wěn)定，使南方的經濟受到很大的沖擊。南部白人通過州權重新獲得優(yōu)勢地位，并實行種族隔離政策之后，南部的穩(wěn)定才得到恢復。他對重建時期歷史的認識影響到了他在哥大講授的“政治學原理”課程。蔣廷黻在回憶這門課時說：“鄧寧不獨斷，不大重視教條，他僅僅提出對問題的看法。他認為如果學生肯考慮他所提出的看法，加以深思的話，他們一定會了解政治學說的最終問題是政權的性質問題，政治家的最終目的是保護政權。在政權穩(wěn)定的時候，大學教授們似乎用不著強調穩(wěn)定政權的困難。但從那時起，我就感到有些國家的人民，連最低限度的穩(wěn)定都做不到，而穩(wěn)定政權、建立秩序乃是一國政治的基點。若干年后，我越發(fā)認為鄧寧教授的見解是高明的?！笔Y廷黻在二十世紀三十年代著名的獨裁與民主的論戰(zhàn)中，堅決擁護國民黨政權的“新式獨裁”，反對胡適等人的民主訴求，其中很重要的一點理由就是面臨日本入侵威脅的中國需要保持穩(wěn)定與秩序。

蔣廷黻除了在哥大聽鄧寧的課，還到當時在紐約新成立的社會研究新學院（The New School for Social Research）聽英國左派政治理論家和經濟學家哈羅德·拉斯基（Harold J.Laski，1893-1950）講授的“政治學原理”。拉斯基是民主社會主義的鼓吹者，試圖調和自由主義和社會主義，在資本主義和蘇聯(lián)式的科學社會主義中間走出一個“第三條道路”，對民國時期中國的思想界也產生了巨大的影響。蔣廷黻對拉斯基的印象很深，“我上午去聽鄧寧的課，下午去上拉斯基的課。他們二人不僅在理論上針鋒相對，教法也截然不同”。“與鄧寧正相反，拉斯基教授以其雄辯滔滔的口才懾服了我們。他具有驚人的記憶力。授課時他會引證柏拉圖、亞里士多德、奧斯丁、圣托馬斯·阿奎那以及法國大革命前各家的著述。授課時，他從不停止。我們常被他的言語帶開。我認為有許多次他自己也如脫韁野馬，易放難收?！睆睦够膶W術經歷來看，他所受的主要是歷史學的訓練，而且他早期教授的也主要是歐洲史、英國史、政治思想史等課程。從蔣廷黻的回憶來看，拉斯基講授“政治學原理”課程的時候最為注重的也是政治思想史。拉斯基的這種治學風格和學術背景對蔣廷黻把學術興趣放在政治史和外交史方面是有很大影響的。此外，作為英國工黨最為重要的理論家之一，拉斯基在課堂上肯定會傳播工黨和費邊社的政治思想。蔣廷黻選擇把英國工黨作為自己博士論文的研究對象，其靈感來源之一就有拉斯基的課程。而且能夠親自聆聽工黨理論家的授課，會有助于蔣廷黻在博士論文的寫作中對工黨的理論有更為準確的把握。

蔣廷黻認為，除了導師海斯教授之外，威廉·沙費爾德教授的“歐洲發(fā)展史”課程對他的影響最大，直接決定了他博士論文的選題。威廉·沙費爾德（William R.Shepherd，1871-1934）被認為是美國史學界拉丁美洲史研究的開創(chuàng)者，他在一九0九年美國歷史學會（AHA）年會上發(fā)表演講，呼吁美國史學界加強對西班牙、葡萄牙和法國的美洲殖民地的研究，而不是僅僅關注英屬美洲殖民地。沙費爾德在“歐洲發(fā)展史”的課程上雖然沒有直接探討帝國主義問題，甚至沒有使用過“帝國主義”一詞，但是他一直在探討歐洲人在近代的擴張。由于沙費爾德的主要研究興趣是拉美史，所以他對歐洲的殖民擴張尤為關注就毫不奇怪了。蔣廷黻在課程上并沒有明確地看到沙費爾德對殖民擴張持一種什么樣的價值判斷，只是聽到了他對歐洲人擴張的兩面性的客觀分析。沙費爾德認為：“在發(fā)展過程中，歐洲國家把他們的文明（從政治、經濟到宗教）帶到新發(fā)展的地區(qū)去。另一方面，歐洲人也從占領地區(qū)學到一些事物，開始更了解歐洲人在歐洲以外土地上接觸到新動物、新植物和新社會?！睆闹锌梢钥吹?，沙費爾德既沒有像很多殖民地國家民族主義者那樣對殖民擴張進行道德上的簡單譴責，也沒有像宗主國中的那些擁有極強種族優(yōu)越感的帝國主義者那樣認為殖民擴張只有單向的正面效果，而是比較理性而全面地將其當作一個客觀的歷史現(xiàn)象來進行分析。他的這種態(tài)度觸發(fā)了蔣廷黻對帝國主義問題的思考，促使他在博士論文中探討英國工黨對帝國主義政策的態(tài)度，而且使蔣廷黻能夠心平氣和地對帝國主義進行理性的分析與研究。蔣廷黻之后在《中國近代史》一書中的很多基本歷史觀點也可以明顯地看到沙費爾德的影子。

三

在民國時期人文社會科學領域的中國留美生中，能夠做一個與中國沒有直接關系的研究課題的學人可說是鳳毛麟角，特別是歷史學這樣需要深厚文化背景的學科就更是如此。蔣廷黻在當時美國“新史學”重鎮(zhèn)哥倫比亞大學歷史系攻讀博士學位，不僅選修的基本都是西洋史和西方社會科學方面的課程，而且博士論文選擇了一個純粹的英國史（而且是當代史）的題目，前人并沒有做過很多深入的研究，所以這個題目不僅擁有很強的創(chuàng)新性，而且具有重要的現(xiàn)實意義。一九二三年論文順利出版，收入哥大著名的《歷史、經濟和公共法律研究》叢書，并且得到幾本美國社會科學領域重要學術期刊的推介，為他之后的史學研究奠定了堅實的基礎。

蔣廷黻在留學期間所修史學課程的幾位老師都是當時美國史學界的一流學者，像鄧寧和海斯還都曾經擔任過美國歷史協(xié)會的主席。他們的共同特點是基本上都曾經在博士期間留學于當時世界的科學文化中心德國，受到過德國十九世紀現(xiàn)代史學的熏陶，有著非常扎實的史學功底；而且他們大都研究的是歐洲史和美國史，屬于美國史學界的研究主流；此外，他們還都深受二十世紀初詹姆斯·魯濱遜和查爾斯·比爾德“新史學”觀念的重要影響。二十世紀二十年代的美國史學界基本上由歐洲史和美國史占據(jù)絕對的主導地位，一流的史學人才和重要的史學方法都來自這些領域。作為一名留學美國學習歷史的學生，只有完全進入美國西洋史的研究領域之中，才能真正學到美國史學界最精華的東西。蔣廷黻通過選修哥大的西洋史課程，跟隨這批史學大家接受了美國第一流的史學訓練，深入美國西洋史的整個學術脈絡之中，并為這個學術傳統(tǒng)做出了自己的貢獻。之后，蔣廷黻回國任教于南開與清華，并提出了“歷史與社會科學并重，歷史之中西方史與中國史并重，中國史內考據(jù)與綜合并重”的理念，塑造了一個中國史學界的清華學派，使自古傳統(tǒng)深厚的中國史學真正完成了現(xiàn)代轉型，實現(xiàn)了美國的西洋史傳統(tǒng)在中國的知識遷移，具有十分重要的跨文化交流的意義。

（Tingfu F.Tsiang，Labor and Empire：A Study of the Reaction of British Labor，Mainly as Represented in Parliament，to British Imperialism Since 1880，New York：Columbia University Press，1923；《國士無雙：蔣廷黻回憶錄》，蔣廷黻著，新星出版社二0一六年版）