倉基武

（中共上海市寶山區(qū)委黨校，上海 201901）

一、研究背景

20世紀80年代新經(jīng)濟增長理論興起，它將技術(shù)進步內(nèi)生化，強調(diào)技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展的決定性貢獻。而技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)進步的源泉，日益成為推動經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的根本動力以及提升企業(yè)、區(qū)域和國家長期核心競爭力的關(guān)鍵因素。2017年，中國國家創(chuàng)新能力排名升至第17位，遠超同等發(fā)展水平國家。事實上，在實踐中技術(shù)創(chuàng)新能力的高低取決于創(chuàng)新主體整合配置創(chuàng)新資源的效率。同時，創(chuàng)新環(huán)境特別是軟環(huán)境作為技術(shù)創(chuàng)新形成和發(fā)展的土壤，為創(chuàng)新資源的合理配置和高效率使用提供了保障。優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境極大程度上決定了創(chuàng)新意識的孕育、創(chuàng)新行為的開展和創(chuàng)新成果的形成。

二、相關(guān)理論基礎(chǔ)

（一）創(chuàng)新軟環(huán)境

對于創(chuàng)新軟環(huán)境，學(xué)術(shù)界目前還沒有一個完全統(tǒng)一的定義，但基本都把關(guān)注點放在與硬環(huán)境的區(qū)別與聯(lián)系上。在總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文認為創(chuàng)新軟環(huán)境是指直接或間接作用于創(chuàng)新主體的，影響創(chuàng)新活動開展和運行的，并隨人為因素和社會因素改變的非物質(zhì)形態(tài)的環(huán)境因素的集合體。而創(chuàng)新軟環(huán)境的供給側(cè)改革，就是為了彌補由于創(chuàng)新成果的公共性、創(chuàng)新知識的外溢性以及技術(shù)創(chuàng)新自身固有的不確定性和高風險性而產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新市場失靈，從而降低創(chuàng)新風險，增加創(chuàng)新預(yù)期。

（二）扎根理論

扎根理論是由格拉澤和施特勞斯于1967年率先提出的一種從資料中建立理論的特殊方法論。作為一種質(zhì)性分析方法，扎根理論不提出假設(shè)，也不驗證理論，而是基于原始資料，通過嚴格的三級編碼分析，最終構(gòu)建理論研究框架，因此扎根理論被公認為定性研究中最科學(xué)的方法之一。

（三）因子分析

因子分析是解決收集變量過多所帶來的計算量大和信息重疊問題，以及消減變量所導(dǎo)致的信息丟失和信息不完整問題的科學(xué)方法。因子分析是從變量群中提取共性因子的統(tǒng)計技術(shù)，通過指標無綱量化處理、原有變量適合度分析、提取公因子以及計算因子得分和綜合評價值等關(guān)鍵步驟，將原始眾多變量綜合成較少的幾個綜合指標（因子），實現(xiàn)有效降維。

技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境是一個多要素有機融合、動態(tài)演進的復(fù)雜系統(tǒng)，其評價指標體系的建立應(yīng)遵循科學(xué)全面、客觀可獲得的原則，須盡量減少個人主觀的隨意判斷和取舍。通過扎根理論開展質(zhì)性研究，對前人不間斷的研究成果進行三級編碼分析，客觀公正逐漸提煉出相關(guān)的概念和范疇。而這些概念和范疇實質(zhì)上為我們構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價指標體系搭建了清晰合理的理論脈絡(luò)，并運用因子分析法對前述評價指標體系進一步降維多元統(tǒng)計分析，在科學(xué)客觀的基礎(chǔ)上進一步簡化研究。

三、基于扎根理論的技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價體系構(gòu)建

本文收集的資料為有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價的國內(nèi)外期刊文獻。在CNKI中國知網(wǎng)中以“技術(shù)創(chuàng)新”、“創(chuàng)新軟環(huán)境”和“技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價”為主題進行檢索，通過比較分析，尋找差異和相似之處，最終達到暫無新資料出現(xiàn)的理論飽和狀態(tài)，此時可納入研究分析的資料有61篇期刊論文（截至2018年2月 28日）。

（一）開放性編碼的概念化和范疇化

開放性編碼是將收集到的期刊論文進行目的導(dǎo)向化的可辨識拆分，將原始資料分割成眾多有代表性的詞語或短句，甚至段落，從中提取與技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價有關(guān)的內(nèi)容，并勾畫出概念來代表原始資料塊，在形成概念的基礎(chǔ)上，進一步分析歸類，提煉出范疇，其中概念化是進行資料分析的基礎(chǔ)。通過勾畫提煉，本文原始資料開放性編碼的概念化和范疇化結(jié)果如表1、表2所示，共挖掘出93個概念和32個范疇。

（二）主軸式編碼的主范疇提取

主軸式編碼又稱為軸心編碼，通過深度分析范疇與概念之間以及范疇之間的相關(guān)關(guān)系，分辨出一系列最能體現(xiàn)研究主題或把握事件發(fā)展脈絡(luò)的主軸范疇?；趯Ψ懂牭膯未螁为毐容^分析，形成技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價的范疇關(guān)系表，如表3所示，共提煉出財政撥款、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新主體、科技成果轉(zhuǎn)化效率等16個主范疇。

表1 原始資料開放性編碼的概念化

表2 原始資料開放性編碼的范疇化

表3 基于主軸式編碼的主范疇提取

（三）選擇式編碼的核心范疇提取

選擇式編碼是在主軸式編碼階段形成的諸多主范疇中進行進一步歸納提煉，從而挖掘出系列穩(wěn)定性高、關(guān)聯(lián)度高、概括性強、代表性強的核心范疇的階段。挖掘出的核心范疇在所有范疇中占據(jù)中心位置，基本能夠與所有類屬發(fā)生意義關(guān)聯(lián)，最終形成政策環(huán)境、市場環(huán)境、社會文化環(huán)境、金融環(huán)境和人才環(huán)境5個核心范疇。

表4 基于選擇式編碼的核心范疇提取

以技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價為目標開展問題研究，本文將深層次演化后形成的高度關(guān)聯(lián)且穩(wěn)定的核心范疇視為一級指標，將代表原始資料塊且出現(xiàn)頻次較高（剔除參考點少于三次）的概念列為二級指標，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價指標體系，共形成5個一級指標和68個二級指標，為后續(xù)開展定量分析奠定基礎(chǔ)。

四、基于因子分析法的技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價——以江蘇省為例

基于前述扎根視角下構(gòu)建的評價指標體系，以江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境為例，通過因子分析法進行綜合評價。檢索2007—2017年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》、《江蘇省統(tǒng)計年鑒》、《江蘇省科技統(tǒng)計年鑒》、《江蘇省科技統(tǒng)計公報》以及《江蘇省國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報》等，對相關(guān)指標數(shù)據(jù)進行整理，并進行標準無綱量化處理。

（一）判斷是否適合因子分析

利用相關(guān)系數(shù)法對通過扎根研究形成的指標體系進一步驗證，輸出同一一級指標下兩兩顯著相關(guān)的二級指標，從而建立更為科學(xué)合理的評價指標體系。剔除后的相關(guān)系數(shù)絕對值均在0.5以上，同時KMO統(tǒng)計量的值顯著大于0.6，Bartlett球形檢驗值很大，且Bartlett球形檢驗的p值等于0.000，小于1%，如表5所示，再一次驗證相關(guān)指標適合做因子分析，共形成5個一級指標和45個二級指標。

表5 KMO和巴特利特球度檢驗

（二）計算因子載荷和共同度

通過計算各自的因子變量解釋貢獻率，在政策環(huán)境、市場環(huán)境、社會文化環(huán)境、金融環(huán)境和人才環(huán)境下，各有一個因子對應(yīng)的特征根大于1，其特征根占總方差（解釋原始變量方差的程度）分別為89.586%、96.767%、93.945%、99.120%和 85.756%，且各個指標提取的公因子方差都比較大，幾乎所有的共同度都在80%以上，變量空間轉(zhuǎn)化為因子空間時，保留了較多的信息，因此因子分析的效果將是顯著的。

（三）計算因子得分，構(gòu)建一級指標評價函數(shù)

為了考察江蘇省技術(shù)創(chuàng)新各個子環(huán)境的建設(shè)狀況，并對其進行綜合評價，采用回歸法求出因子得分函數(shù)，SPSS輸出的因子得分系數(shù)如表6所示。

根據(jù)因子得分系數(shù)，將某一子環(huán)境下1個公因子表示為全部指標的線性形式，構(gòu)建江蘇省技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)子環(huán)境評價的線性回歸表達式：

根據(jù)上述系列表達式，計算江蘇省技術(shù)創(chuàng)新五大子環(huán)境綜合得分，如表7所示。

表7 2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新五大子環(huán)境綜合得分

（四）江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評價

本文以五個子環(huán)境因子評價得分作為變量，運用主成份分析，對歷年來江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境進行綜合評價。主成份個數(shù)提取的原則為主成份對應(yīng)的特征值大于1，并且主成份累計貢獻率大于等于85%的前m個因子，通過分析可知，第一個主成份特征值為4.961，累計貢獻率為99.228%，因此，提取1個主成份?；诔跏家蜃虞d荷矩陣數(shù)據(jù)，除以主成份相對應(yīng)的特征根平方根，得到主成份中每個指標所對應(yīng)的系數(shù)，如表8所示。

表8 因子載荷矩陣及對應(yīng)系數(shù)

在此基礎(chǔ)上進行線性回歸，構(gòu)建江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評價表達式，即：

根據(jù)綜合評價表達式，計算2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評價值，如表9所示。

表9 2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評價值

基于表7和表9所示的江蘇省技術(shù)創(chuàng)新五大子環(huán)境和整體軟環(huán)境的評價值，繪制趨勢圖，如圖1所示。從趨勢圖中可以看出，江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境從2007—2017年呈現(xiàn)出以下特征，即總體趨勢良好，各大環(huán)境指數(shù)以及綜合環(huán)境指數(shù)都呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，沒有起伏波動，說明江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境是朝著逐漸優(yōu)化的方向發(fā)展的，這也符合江蘇省目前的實際情況。

圖1 2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境及子環(huán)境發(fā)展趨勢

五、結(jié)語

中國已經(jīng)進入新時代，創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略是大勢所趨。在看到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域和創(chuàng)新硬環(huán)境建設(shè)方面取得的巨大成就外，也應(yīng)該正視技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境“點”上存在的問題，更應(yīng)該關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境“面”上評價指數(shù)的變化趨勢。技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境自身固有的“軟”特性，決定了對其評價的高難度，而難度不僅僅在于評價方法的選擇，更在于處于基礎(chǔ)地位的評價指標體系的科學(xué)合理構(gòu)建。采用扎根理論，客觀集聚提煉前人智慧，有效解決基礎(chǔ)性的評價指標的取舍和指標體系的構(gòu)建難題，再引入科學(xué)的評價方法，進一步降維簡化處理和定量評價，真正做到了客觀的質(zhì)性研究和科學(xué)的定量分析的有機結(jié)合，為技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評價提供有益借鑒。