梁林琳

一、前 言

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日新月異的發(fā)展，越來越多的技術(shù)內(nèi)容被公開在網(wǎng)絡(luò)上。網(wǎng)絡(luò)證據(jù)日益成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的一種重要證據(jù)形式，而專利審查工作中也遇到了越來越多的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)。但網(wǎng)絡(luò)證據(jù)具有特殊性：時(shí)間難以準(zhǔn)確確定，證據(jù)也相對(duì)不固定，真實(shí)性難以保證等。專利審查工作中如何判斷并使用網(wǎng)絡(luò)證據(jù)一直是難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題。

一、法律依據(jù)及主流觀點(diǎn)

（一）法律依據(jù)

《民事訴訟法》第63條規(guī)定：“將‘電子數(shù)據(jù)’作為一種新的法定證據(jù)形式加入，電子數(shù)據(jù)即電子證據(jù)，其可歸結(jié)為以電子、電磁、光學(xué)等形式或類似形式儲(chǔ)存在計(jì)算機(jī)中的信息作為證明案件事實(shí)的證據(jù)資料，網(wǎng)絡(luò)證據(jù)是電子證據(jù)重要的組成之一。”

《專利法》第22條第5款規(guī)定：“現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。”《專利審查指南》（2010版）第二部分第三章指出：“現(xiàn)有技術(shù)包括在申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)?！睋Q句話說，現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日以前處于能夠?yàn)楣姭@得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的內(nèi)容?！秾＠麑彶橹改稀罚?010版）上進(jìn)一步指出：“專利法意義上的出版物是指記載有技術(shù)或設(shè)計(jì)內(nèi)容的獨(dú)立存在的傳播載體，并且應(yīng)當(dāng)表明或者有其他證據(jù)證明其公開發(fā)表或出版的時(shí)間”。出版物“還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫中的資料等”。

（二）歐美日韓四大專利局對(duì)于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的處理辦法

1.歐專局

歐洲專利局并沒有對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息作為現(xiàn)有技術(shù)的法律地位給予明確規(guī)定，但也從未在《歐洲專利公約》和《EPO審查指南》中對(duì)其進(jìn)行過排除。實(shí)際上，歐專局一直允許審查機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人引用互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)作為現(xiàn)有技術(shù)。其2009年第8～9期的官方公報(bào)發(fā)布了《關(guān)于引用互聯(lián)網(wǎng)文獻(xiàn)的通知》，該通知客觀、詳盡地從多個(gè)角度對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的審核認(rèn)定進(jìn)行了指導(dǎo)，從而進(jìn)一步表明歐專局對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)作為現(xiàn)有技術(shù)的肯定和重視態(tài)度。從確定網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開的日期、證據(jù)規(guī)則（自由心證規(guī)則、蓋然性平衡規(guī)則）、舉證責(zé)任、各種互聯(lián)網(wǎng)公開的可靠性以及無日期或日期不可靠的披露等角度進(jìn)行了指導(dǎo)。a歐陽石文．歐專局關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)引證文獻(xiàn)作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)的進(jìn)展［J］．中國發(fā)明與專利，2010（2）：103-105．

2.美國專利商標(biāo)局

美國并未在專利法中對(duì)互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)進(jìn)行任何特別的規(guī)定。美國專利商標(biāo)局在《專利審查程序手冊(cè)》（MPEP）中明確了包括在線數(shù)據(jù)庫或者互聯(lián)網(wǎng)公開，如果可為相關(guān)文獻(xiàn)所屬領(lǐng)域的人員獲得，則可以認(rèn)為屬于公開出版物，即在法律地位上將互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)作為出版物公開的一種形式，借用出版物公開的判定標(biāo)準(zhǔn)來判斷互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)，同時(shí)考慮互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)特有的其他因素。但是該意見僅從網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的公開時(shí)間的角度進(jìn)行了簡(jiǎn)單的引導(dǎo)，并未在其他細(xì)節(jié)內(nèi)容上給出統(tǒng)一規(guī)范。此外，美國專利商標(biāo)局還發(fā)布了《互聯(lián)網(wǎng)使用政策》，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)檢索操作步驟、檢索策略以及文獻(xiàn)的引用等內(nèi)容給出了指導(dǎo)性的意見。b朱茜．專利確權(quán)案件中的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)真實(shí)性認(rèn)定［J］．網(wǎng)絡(luò)法律評(píng)論，2013（1）：128-143．

3.日本特許廳

日本早在1999年即在《日本特許法》中認(rèn)可了網(wǎng)絡(luò)證據(jù)作為現(xiàn)有證據(jù)的法律地位?！度毡咎卦S法》第29條第1款第3項(xiàng)規(guī)定：發(fā)明在專利申請(qǐng)?zhí)峤磺霸谌毡緡鴥?nèi)或其他地方散發(fā)的出版物中描述過，或者在這些地方的一般公眾通過電信線路可以得知該發(fā)明，不能授予專利權(quán)。日本特許廳頒布了相關(guān)操作指南（《將互聯(lián)網(wǎng)公開的技術(shù)信息作為現(xiàn)有技術(shù)的操作指南》）對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)信息作為現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行引用的具體條件進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)能提供可信度較高（“極少懷疑成分”）的網(wǎng)站進(jìn)行了非窮盡式的列舉，例如已長期發(fā)表出版物的出版商的網(wǎng)頁、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國際組織或者公共組織的網(wǎng)頁等。c朱茜．專利確權(quán)案件中的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)真實(shí)性認(rèn)定［J］．網(wǎng)絡(luò)法律評(píng)論，2013（1）：128-143．

4.韓國特許廳

韓國在其專利法中對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的法律地位進(jìn)行了確認(rèn)。韓國還以行政法規(guī)的方式對(duì)于具體的審核認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了列舉式的規(guī)定。韓國在其《發(fā)明特許法》中對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的法律地位給予了確認(rèn)，《發(fā)明特許法》第29條第1款第2項(xiàng)規(guī)定：大統(tǒng)領(lǐng)令中規(guī)定的網(wǎng)站發(fā)布的內(nèi)容可以作為現(xiàn)有技術(shù)，《特許法施行令》從運(yùn)營主體的角度明確了上述網(wǎng)站的范圍，列舉了各級(jí)政府或國際機(jī)構(gòu)、國立或公立學(xué)校、研究機(jī)關(guān)或者經(jīng)特許廳廳長指定并公告的以提供專利信息為目的的法人等主體運(yùn)營的網(wǎng)站。韓國特許廳、韓國特許審判院以及韓國特許法院均遵循上述法律規(guī)定對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的真實(shí)性和公開時(shí)間進(jìn)行認(rèn)定。d張鵬．如何利用網(wǎng)絡(luò)證據(jù)證明現(xiàn)有技術(shù)——韓國的相關(guān)規(guī)定與案例介紹［J］．電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2008（7）：43-45．根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，在法律基礎(chǔ)上結(jié)合具體網(wǎng)站的情況判斷網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的真實(shí)性和公開時(shí)間。

（三）專利領(lǐng)域從業(yè)者的主流觀點(diǎn)

劉妍認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)證據(jù)構(gòu)成專利法意義上的公開的起始時(shí)間應(yīng)為網(wǎng)頁的發(fā)布時(shí)間。除非當(dāng)事人能夠提供證據(jù)證明網(wǎng)頁經(jīng)過修改，否則網(wǎng)頁上記載的時(shí)間可以作為網(wǎng)絡(luò)證據(jù)構(gòu)成專利法意義上的公開的起始時(shí)間。e劉妍．關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)如何構(gòu)成專利法意義上的公開［N］．中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2011-01-11（11）．張鵬認(rèn)為通過以下途徑的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)具備公開性：①使用公證書，②通過搜索引擎搜索得到網(wǎng)頁，③需要輸入登錄用戶名和密碼的網(wǎng)站（公眾可正常注冊(cè)獲得），④需要支付費(fèi)用才能訪問的網(wǎng)站（公眾能夠通過繳納一定費(fèi)用訪問的網(wǎng)頁）。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的公開時(shí)間作出以下認(rèn)定：網(wǎng)頁的發(fā)布時(shí)間，服務(wù)器上記載的時(shí)間，日志文件中記載的時(shí)間可以構(gòu)成專利法意義上的公開起始時(shí)間。f張鵬．網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開性及其公開時(shí)間的認(rèn)定［J］．電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2008（10）：46-48．郭亮等對(duì)于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)認(rèn)定的建議是：通過截屏、百度快照、互聯(lián)網(wǎng)備份網(wǎng)站對(duì)歷史網(wǎng)頁進(jìn)行追溯以保全網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，優(yōu)先選擇信譽(yù)度較高的網(wǎng)站。g郭亮，等．網(wǎng)絡(luò)證據(jù)作為現(xiàn)有技術(shù)的若干特殊情形的探討［J］．審查業(yè)務(wù)通訊，2013（9）：49-52．

在專利實(shí)質(zhì)審查工作中，可以根據(jù)《民事訴訟法》以及《專利法》中關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的規(guī)定，借鑒世界四大專利局的經(jīng)驗(yàn)，并參考專利領(lǐng)域從業(yè)者的主流觀點(diǎn)，來判斷網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的公開性、真實(shí)性和公開時(shí)間的認(rèn)定。筆者認(rèn)為真實(shí)性即判段網(wǎng)絡(luò)證據(jù)是否經(jīng)過修改，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的表現(xiàn)形式、網(wǎng)站與當(dāng)事人之間的利害關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的完整性等方面加以核實(shí)認(rèn)定；公開性即網(wǎng)絡(luò)證據(jù)是否構(gòu)成公眾能夠得知的狀態(tài)；公開時(shí)間即公眾能夠獲知網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的時(shí)間，而網(wǎng)頁發(fā)布時(shí)間、上傳時(shí)間均能確定為專利法意義上的公開時(shí)間。本文將通過兩個(gè)實(shí)際案例對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)作為現(xiàn)有技術(shù)在專利實(shí)質(zhì)審查中的使用進(jìn)行分析研究。

二、案例介紹及證據(jù)判斷

（一）【案例1】多功能晾衣架

1.案情介紹

申請(qǐng)?zhí)枮?01621324132.0，申請(qǐng)日為2016年12月05日。該申請(qǐng)涉及一種多功能晾衣架，可用于晾曬較大面積和較大重量的被褥、被套（見圖1、2）。權(quán)利要求解讀：1. 一種多功能晾衣架（100），第一晾衣桿（110）、第二晾衣桿（120）、兩個(gè)第一容置件（130）、兩個(gè)第一連接端子（140）、兩個(gè)第一支架（150）、第一連接線（160）、轉(zhuǎn)角器（180）和第一收線器（170）；兩個(gè)所述第一支架（150）分別固定在所述屋頂上；兩個(gè)所述第一容置件（130）包括相對(duì)設(shè)置的第一夾持部（132）和第一容置部（134）……；所述第二晾衣桿（120）可容置于兩個(gè)所述第一容置部（134）上；所述第一晾衣桿上間隔設(shè)置有多個(gè)第一衣架通孔。

圖1 多功能晾衣架的結(jié)構(gòu)示意圖

圖2 多功能晾衣架的使用狀態(tài)圖

淘寶網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)多種不同品牌的手動(dòng)晾衣架，與本申請(qǐng)非常相似（見圖3）。但淘寶上架時(shí)間可修改，該證據(jù)無法確定公開時(shí)間，也沒有找到帶圖評(píng)論且時(shí)間能夠使用的證據(jù)?？紤]到市場(chǎng)上同類產(chǎn)品較多，故在京東上嘗試尋找同款商品，發(fā)現(xiàn)品牌“諾依”升降晾衣架有申請(qǐng)日之前的帶圖評(píng)論，時(shí)間為2016年11月23日，此為證據(jù)1（見圖4）。

圖3 淘寶網(wǎng)上的相似產(chǎn)品截屏

圖4 京東網(wǎng)站上“諾依”升降晾衣架帶圖評(píng)論截屏

在百度中搜索“三桿手動(dòng)升降晾衣架”，發(fā)現(xiàn)有愛奇藝網(wǎng)站公開了晾衣架的安裝視頻，因此在百度中進(jìn)一步搜索“晾衣架安裝視頻”，找到愛酷網(wǎng)和優(yōu)酷網(wǎng)都發(fā)布了“金貴夫人 三桿升降晾衣架安裝視頻”，發(fā)布時(shí)間均為2016年11月10日，此為證據(jù)2（見圖5、圖6）。在上述視頻網(wǎng)站公布的安裝視頻中，其晾衣架的結(jié)構(gòu)為與該申請(qǐng)附圖完全相同，即該案權(quán)利要求1的全部技術(shù)特征。

圖5 愛酷網(wǎng)截屏

圖6 優(yōu)酷網(wǎng)截屏

2.證據(jù)判斷

從公開時(shí)間、公開性、真實(shí)性三個(gè)方面，判斷網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的有效性。

對(duì)于證據(jù)1，京東作為國內(nèi)知名大型電商網(wǎng)站，屬于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2016年3月公布的《專利行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則指引》（征求意見稿）第8.2節(jié)“網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的審核認(rèn)定”中“具有一定知名度的在線交易網(wǎng)站”，其網(wǎng)站上商品信息的發(fā)布、消費(fèi)者購物后留下的交易記錄、詳細(xì)交易進(jìn)程及交易商品的詳情在網(wǎng)站上有較為完備的留存手段，且無法隨意進(jìn)行修改，可信度較高。因此，該網(wǎng)站評(píng)論時(shí)間的準(zhǔn)確性是較為可靠的，該證據(jù)作為購物網(wǎng)站上公開的內(nèi)容是能夠?yàn)楣娝@知的，且不易被修改。因此，其公開性以及真實(shí)性角度均有較強(qiáng)的可信賴度，構(gòu)成了專利法意義上的公開，能夠作為有效對(duì)比文件。

對(duì)于證據(jù)2，優(yōu)酷網(wǎng)和愛酷網(wǎng)是大型視頻網(wǎng)站，其支持用戶上傳和下載各種視頻，綜合考慮該網(wǎng)站信息的形成、存儲(chǔ)、收集和信息完整性等方面，對(duì)于普通公眾來說，修改該網(wǎng)站信息的技術(shù)難度仍然比較大。對(duì)于網(wǎng)站資質(zhì)方面，該網(wǎng)站具有合法發(fā)布互聯(lián)網(wǎng)信息的資質(zhì)；就修改動(dòng)機(jī)而言，作為第三方網(wǎng)站，優(yōu)酷網(wǎng)和愛酷網(wǎng)可以認(rèn)為與當(dāng)事人不存在利害關(guān)系。因此，可以認(rèn)為該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)上傳時(shí)間的準(zhǔn)確性是可靠的，作為公眾交流平臺(tái)上公開的內(nèi)容能夠被公眾得知，且不易被修改。因此，所記載的內(nèi)容構(gòu)成專利法意義上的現(xiàn)有技術(shù)。

（二）【案例2】晾衣架

1.案例介紹

申請(qǐng)?zhí)枮?01420845716.7，申請(qǐng)日為2014年12月26日。該申請(qǐng)涉及一種晾衣架，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單且掛置衣物狀態(tài)穩(wěn)定、同時(shí)操作靈活（見圖7）。權(quán)利要求解讀：1. 一種晾衣架，包括掛鉤（1）和設(shè)于掛鉤下端的架身，所述架身包括設(shè)于架身上部的支撐桿（2）和連接于支撐桿下側(cè)的橫搭桿（3），其特征在于：所述支撐桿和橫搭桿之間由兩個(gè)對(duì)稱設(shè)置的邊桿（4）相連接，所述邊桿呈S型，所述支撐桿的兩端活動(dòng)連接有防滑支桿（5），所述防滑支桿可相對(duì)支撐桿周向360度轉(zhuǎn)動(dòng)，所述防滑支桿的厚度自內(nèi)側(cè)連接端至末端漸薄，所述防滑支桿上設(shè)有數(shù)排弧形線狀突起，所述弧形線狀突起向外側(cè)彎曲凸出。

圖7 晾衣架

京東上發(fā)現(xiàn)一晾衣架，在京東的上架時(shí)間為2014年12月20日（見圖8）。

圖8 京東上晾衣架上架時(shí)間的截屏

2.證據(jù)判斷

從公開時(shí)間、公開性、真實(shí)性三個(gè)方面判定：作為國內(nèi)大型購物網(wǎng)站，京東是較為可信的“具有一定知名度的在線交易網(wǎng)站”，其網(wǎng)站上的客服在問答咨詢中明確聲稱上架時(shí)間為產(chǎn)品公開銷售時(shí)間，因此上述產(chǎn)品的上架日期即為該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的公開日期，同時(shí)公眾能夠完整獲知該內(nèi)容。通過對(duì)網(wǎng)站運(yùn)行情況的了解，能夠確定其公開時(shí)間，而京東作為大型商業(yè)網(wǎng)站，其信譽(yù)度相對(duì)可靠，該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的真實(shí)性也可通過與相關(guān)技術(shù)客服部門確認(rèn)。因此，認(rèn)定該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)所記載的內(nèi)容構(gòu)成專利法意義上的現(xiàn)有技術(shù)。

案例2中京東貨物上架時(shí)間一段時(shí)間后發(fā)現(xiàn)被刪除，申請(qǐng)人質(zhì)疑該證據(jù)的公開時(shí)間，該證據(jù)能否繼續(xù)使用以及截屏得到的證據(jù)是否可信等問題被提出。針對(duì)這一情況，筆者認(rèn)為審查員的截屏圖像已經(jīng)屬于互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的保全，專利審查員代表國家行使專利審批權(quán)力，審查員作出的截屏證據(jù)本身具有公信力，而且通過截屏圖像能判斷上傳文件的公開時(shí)間，因此該上傳文件屬于現(xiàn)有技術(shù)。值得補(bǔ)充的是，可以與網(wǎng)站技術(shù)部門聯(lián)絡(luò)，請(qǐng)求配合，查詢?cè)撟C據(jù)在網(wǎng)絡(luò)中的處理痕跡，尋找更多相關(guān)輔助證據(jù)，以形成完整的證據(jù)鏈，確認(rèn)該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的公開時(shí)間、公開性以及真實(shí)性。

三、總 結(jié)

網(wǎng)絡(luò)證據(jù)判定的三個(gè)主要因素為確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的公開時(shí)間、公開性和真實(shí)性。而判斷網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的真實(shí)性和公開時(shí)間一直都是審查中的難點(diǎn)，本文結(jié)合案例針對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的真實(shí)性和公開性提出的自己的見解。對(duì)于具備一定公信力的網(wǎng)站，結(jié)合輔助證據(jù)，形成證據(jù)鏈，以確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)可以作為現(xiàn)有技術(shù)。審查員需要對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行全面檢索，不能輕易放棄網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，既防止網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)及公開的現(xiàn)有技術(shù)被授予專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)也要防止篡改的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容影響申請(qǐng)人的權(quán)利，以便更好地保護(hù)公眾和申請(qǐng)人的利益。為了建設(shè)高級(jí)審查機(jī)構(gòu)，審查員應(yīng)該不斷地學(xué)習(xí)，提升審查水平，豐富法律知識(shí)，提高專利的授權(quán)質(zhì)量，維護(hù)中國專利形象！