李 芳

（石河子大學經(jīng)濟與管理學院，新疆 石河子 832000）

一、引言

隨著科技的迅速發(fā)展，世界正由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)橹R經(jīng)濟，新的經(jīng)濟模式需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在知識經(jīng)濟時代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對人力資本的依賴程度不斷加深。人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要影響因素，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的速度、方向和效果起著重要的支撐作用。人力資本在發(fā)揮一般生產(chǎn)性要素作用的基礎上，也具有促使其他生產(chǎn)要素高效使用的功能，有助于提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在數(shù)量、結(jié)構(gòu)和類型上的不匹配制約著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

人力資本是經(jīng)濟增長的核心因素，作為創(chuàng)新的主體在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級中發(fā)揮著重要的作用［1］。在人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機理方面，Benhabib［2］、Spiegel［3］認為人力資本水平可以影響技術(shù)吸收和自主創(chuàng)新能力進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。Ciccone和Papaioannou［4］指出人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎。Laitner［5］構(gòu)建兩部門模型實證研究了人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。Mankiw［6］研究認為人力資本與產(chǎn)業(yè)升級之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。國內(nèi)學者郭晨琛［7］、陳建軍［8］、張陽［9］等側(cè)重研究了人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用。 熊虎［10］、張桂文［11］等研究了人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雙向關(guān)系。 還有的學者以特定的區(qū)域為研究對象，運用協(xié)整分析和脈沖響應函數(shù)、Mincer模型等方法實證分析人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的互動關(guān)系［12－15］。 林春艷［16］運用動態(tài)空間Durbin模型、鄭玉［17］基于空間過濾模型、孫海波［18］基于PSTR模型實證分析了人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的單向影響。

山西省是我國的能源基地，為我國國民經(jīng)濟的發(fā)展提供了必要的基礎，然而傳統(tǒng)的以能源為核心的單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)阻礙了山西經(jīng)濟的發(fā)展，使山西逐步滑入了“資源優(yōu)勢陷阱”之中。而人力資本積累因素對資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有關(guān)鍵性的作用。人力資本異質(zhì)性的增強是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要原因。對人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系探討，有利于促進山西省產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，供給側(cè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提高經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。

二、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系實證分析

（一）指標選取說明

在經(jīng)濟問題實證分析中，指標選取要求滿足客觀性和可獲得性原則。本文采用受教育年限法［19］對人力資本質(zhì)量總體水平進行測度，該指標用符號表示為H（Human－being Capital）。 受教育年限法認為人力資本形成的主要來源是受益于教育，勞動者受教育程度越高，人力資本的水平越高。文章采用平均受教育年限表征人力資本。人力資本的投資中最重要的即為對教育的投資，符合客觀性原則。又因為該數(shù)據(jù)易于收集，符合可獲得性原則。

本文選取第三產(chǎn)業(yè)的勞動力占總勞動力的比重作為測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標，用符號U（Update）表示。該指標反映了產(chǎn)業(yè)的相對結(jié)構(gòu)變化，且數(shù)據(jù)易于收集，滿足可獲得性原則，方法較為經(jīng)典且使用者較多，能滿足本文要求。兩個指標的數(shù)據(jù)均來源于2002－2016年《山西省統(tǒng)計年鑒》。

（二）實證檢驗

本文以山西為例，對人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系進行實證研究，建立VAR模型是一種合適的方法，作為一種非理論性、非結(jié)構(gòu)性的模型，VAR模型（向量自回歸模型）無需對變量作任何先驗性約束，不以嚴格的理論為依據(jù)。在分析VAR模型時，主要去確定哪些變量是相互有關(guān)系的，把有關(guān)系的變量包括在VAR模型中，分析當一個誤差項發(fā)生變化，或者說模型受到某種沖擊時對系統(tǒng)的影響。這些變量應平等的加以對待，不用事先區(qū)分內(nèi)生和外生變量。建立VAR模型，應進行平穩(wěn)性檢驗、協(xié)整關(guān)系檢驗以及格蘭杰因果檢驗。

1．ADF檢驗。在對經(jīng)濟現(xiàn)象進行時間序列分析時，要求時間序列是平穩(wěn)的，下面分別對人力資本水平（H）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)（U）采用ADF檢驗方法進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗結(jié)果如表1所示。

表1 單位根平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

對人力資本進行單位根檢驗時，選取ADF檢驗方法，取滯后期的最大值為2，檢驗人力資本原序列（H）。從人力資本原序列的檢驗結(jié)果，可以看出，人力資本原序列是不平穩(wěn)的。因此，對人力資本的一階差分序列（DH）進行檢驗，取滯后期的最大值為2。檢驗結(jié)果表明，參數(shù)的檢驗值為－4．176509，當顯著性水平分別取 1%、5%、10%時，臨界值分別為－4．121990、－3．144920、－2．713751，檢驗值小于臨界值，拒絕H0，表明人力資本的差分序列不存在單位根，是平穩(wěn)的，即H序列是一階單整的，H～I（1）。

表2 殘差平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行單位根檢驗時，同樣選取ADF檢驗方法，取滯后期的最大值為2，檢驗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級原序列（U）。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級原序列的檢驗結(jié)果，可以分析出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級原序列是不平穩(wěn)的。因此，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一階差分序列（DU）進行檢驗，取滯后期的最大值為2。檢驗結(jié)果表明，參數(shù)的檢驗值為－10．00259，當顯著性水平分別取 1%、5%、10%時， 臨界值分別為－4．057910、－3．119910、－2．701103，檢驗值小于臨界值，拒絕 H0，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的差分序列不存在單位根，是平穩(wěn)的，即U序列是一階單整的，U～I（1）。

2．協(xié)整關(guān)系檢驗。偽回歸常常出現(xiàn)于非平穩(wěn)序列中，為了檢驗它們的回歸方程所描述的因果關(guān)系是否是偽回歸，必須進行檢驗變量之間是否存在穩(wěn)定關(guān)系的協(xié)整關(guān)系檢驗。所以，非平穩(wěn)序列的因果關(guān)系檢驗就是協(xié)整檢驗。協(xié)整關(guān)系檢驗的前提就是平穩(wěn)性指標序列的滯后階數(shù)一樣，即同階單整才能夠進行協(xié)整檢驗。由上述的平穩(wěn)性結(jié)果可知，各指標在相同的滯后階數(shù)下相應達到穩(wěn)定，可以進入?yún)f(xié)整關(guān)系檢驗。本文運用EG兩步法對變量展開協(xié)整關(guān)系檢驗，首先對協(xié)整序列采取OLS方法進行回歸，回歸結(jié)果如下：

兩個方程的 R2＝0．866930，t值比較顯著，得到殘差序列e；其次，對殘差序列進行平穩(wěn)性檢測，如果e是平穩(wěn)的，說明對應的變量具有協(xié)整關(guān)系，若不平穩(wěn)，說明不穩(wěn)定，得到的結(jié)果如表2所示。

協(xié)整檢驗顯示，ADF值小于在1%臨界值，殘差序列e不存在單位根，是平穩(wěn)序列，說明人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間存在協(xié)整關(guān)系，即山西省人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在著長期的穩(wěn)定的關(guān)系。從普通最小二乘法回歸方程中可以看出，人力資本水平的提高對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的帶動作用更加明顯。

3．Granger因果檢驗。山西省人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在著長期的穩(wěn)定的關(guān)系并不意味著兩者之間存在因果關(guān)系，因此需要進行Granger因果檢驗，檢驗結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3可知，在10%的顯著水平下，短期內(nèi)，山西省人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在某些程度上存在互為因果的關(guān)系。滯后2期下，人力資本水平不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動因，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是人力資本水平提高的動因。滯后3期下，人力資本水平是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動因，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不是人力資本水平提高的動因。從長期看，人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不存在因果關(guān)系。

4．VAR模型的建立。本文首先建立VAR模型，然后采用脈沖響應函數(shù)（Impulse Response Function，IRF）方法，這種方法分析當一個誤差項發(fā)生變化時，即模型受到某種沖擊時對系統(tǒng)的動態(tài)影響。對H、U建立VAR（2）模型，估計結(jié)果如下：

表3 Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果

VAR模型是否平穩(wěn)，是進行IRF分析的前提，因此，需要對本文中的VAR（2）模型進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗結(jié)果見圖1。圖1顯示模型的AR特征多項式的根模的倒數(shù)均落在單位圓之內(nèi)，表明VAR（2）模型是穩(wěn)定的，可以進行IRF分析。

圖1 VAR（2）模型平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

基于公式（1）（2）得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（U）對人力資本水平（H）的沖擊響應情況（見圖2）。

首先，分析人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的響應情況。通過圖2顯示的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對人力資本的一個標準差信息的沖擊，在第l期對人力資本水平（H）有較小負的影響，接下來幾期帶來正面沖擊，并且在第3期達到最大值，隨后正的影響逐漸減弱并趨于穩(wěn)定，始終保持在正向的水平上?？梢钥闯鲞@一沖擊具有促進作用和較弱的持續(xù)效應，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在一定程度上對人力資本具有持久推動作用?；诠剑?）（2）式得到人力資本水平（H）對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（U）的沖擊響應情況（見圖3）。

圖2 U沖擊引起H的響應函數(shù)

圖3 H沖擊引起U的響應函數(shù)

其次，分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對人力資本的響應情況。通過圖3的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級一個標準差信息的沖擊，在第l期對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（U）沒有影響，接下來幾期帶來正面沖擊，并且在第3期達到最大值，隨后正的影響逐漸減弱并趨于穩(wěn)定，始終保持在正向的水平上?？梢钥闯?，這一沖擊具有促進作用和較強的持續(xù)效應，表明人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有持久推動作用。

（三）實證結(jié)果分析

由協(xié)整檢驗結(jié)果可知，山西省人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間存在著長期的相關(guān)關(guān)系，揭示了山西省人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間不是相互孤立的，而是相互聯(lián)系的。

由Granger因果檢驗結(jié)果可知，山西省在短期內(nèi)人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間均存在顯著的Granger關(guān)系，長期內(nèi)人力資本水平是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的Granger原因，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對人力資本水平的Granger因果關(guān)系不明顯。可以得出山西省人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系更多的是人力資本水平提高帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

由IRF分析可知，山西省人力資本水平的變動對系統(tǒng)的影響較為明顯，人力資本水平的提高有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對于人力資本水平的沖擊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的響應呈同向變動關(guān)系；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對系統(tǒng)沖擊的強度較弱，對人力資本水平的提高影響不明顯。

三、推進人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級協(xié)調(diào)發(fā)展的對策建議

（一）加大人力資本投資力度，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供智力支撐

社會的各個行業(yè)不僅僅需要掌握扎實理論基礎的科學家和管理人才，更需要掌握高技能的高素質(zhì)人才。如果勞動者素質(zhì)不高，再先進的生產(chǎn)設備和技術(shù)都無法有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，山西省應進一步加大對教育的投資力度，促進現(xiàn)有教學條件的提高，重點發(fā)展中、高等教育特別是職業(yè)教育，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的需要，進行有針對性的職業(yè)教育和培訓。在提高人才培養(yǎng)力度的同時，加大人才引進的力度和速度，盡快出臺更合理的人才優(yōu)惠政策，為人才的引進掃除障礙。企業(yè)部門應加強對員工的職業(yè)技能培訓，使人力資本水平能夠持續(xù)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與的高級化，為山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供智力支撐。

（二）優(yōu)化人力資本配置結(jié)構(gòu)，使人力資本在各產(chǎn)業(yè)的配置趨于合理化

科學的人力資本配置結(jié)構(gòu)是有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的決定因素。因此，山西省應優(yōu)化人力資本投資結(jié)構(gòu)，制定政策促進人才的合理流動，破除阻礙人力資本流動的體制機制壁壘，降低人力資本流動成本，為人力資本流動創(chuàng)造積極便利的條件。在保證優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況下，將人才引向農(nóng)林畜牧、勘探等人才缺乏的行業(yè)及新興的高附加值產(chǎn)業(yè)。擴大第二產(chǎn)業(yè)的人才規(guī)模，吸收其他產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移的人員，滿足高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于專業(yè)性人才和高層次人才需求的問題。同時大力發(fā)展金融、信息和計算機技術(shù)服務等部門，重視專業(yè)人才的培養(yǎng)。對于剛起步發(fā)展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)更應重視培養(yǎng)優(yōu)勢，重視創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和引進。

（三）鼓勵人力資本創(chuàng)新發(fā)展，助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級離不開技術(shù)創(chuàng)新的核心推動力，創(chuàng)新是人力資本的核心，創(chuàng)新能力體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的加速推動力上，創(chuàng)新能力越強，與現(xiàn)實生產(chǎn)結(jié)合越快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就能實現(xiàn)加速升級。山西省應當建立一個以政府投入為主導，企業(yè)參與的多元化、多渠道、高效率的科技創(chuàng)新投入體系，通過專項基金的形式鼓勵和支持企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)活動。其次，人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的主體，任何科研活動脫離了人力資本都會成為無水之源，應當建立企業(yè)、政府、高校以及科研院所三位一體，產(chǎn)學研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，充分利用高校的人力資本，以市場為導向進行研發(fā)活動，提高科研成果的應用轉(zhuǎn)化能力。最后，科技創(chuàng)新能力提高的重中之重是自主創(chuàng)新能力的提升，政府應當完善有利于科技創(chuàng)新的政策環(huán)境，給予必要的政策支持。

（四）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進人力資本集聚

合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能為人力資本的提升提供良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，有利于充分發(fā)揮人力資本的潛力，吸引各層次人力資本集聚。山西省作為典型的資源型經(jīng)濟地區(qū)、中部欠發(fā)達省份，應調(diào)整經(jīng)濟增長方式，大力發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，降低傳統(tǒng)經(jīng)濟增長靠物質(zhì)資本投入的依賴度，對現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)進行改造和提升，提高人力資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻度，充分發(fā)揮人力資本的作用，從而形成人力資本集聚效應。