蘇鳳敏

[摘要]從自由貿(mào)易區(qū)的建立到國家頒布的各類引入外資政策的實施，我國不斷在加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，推動形成全面開放新格局，實行高水平的貿(mào)易和投資自由化、便利化政策，努力保持我國作為全球外商投資主要目的地的地位。通過一系列的政策的實施營造公平、透明的營商環(huán)境，打造自由有效的交易市場，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，與世界經(jīng)濟(jì)接軌。

[關(guān)鍵詞]自由貿(mào)易區(qū)；負(fù)面清單；影響

國際上許多國家在面對引入外商投資都是持有謹(jǐn)慎和開放的態(tài)度，因此負(fù)面清單管理模式有效地解決之一問題。既可以有限制的開放市場引入外國資源，也可以保護(hù)國內(nèi)敏感企業(yè)不易受到外來的沖擊。隨著我國自貿(mào)區(qū)的不斷增多，負(fù)面清單的實施是有效與可行的制度，保證區(qū)內(nèi)各項山野活動有序開展的重要保障。

一、負(fù)面清單的涵義和意義

（一）定義

“負(fù)面清單”（negative list），也稱“消極清單”“否定清單”，是指一個國家或地區(qū)以清單的形式列出禁止或限制外資進(jìn)入領(lǐng)域或行業(yè)，清單之外的行業(yè)和領(lǐng)域則全面開放。它的產(chǎn)生是規(guī)定外商投資的禁止范圍，即“法無禁止即可為”。不少國家也采用這種做法，既能有效利用外資，也能保護(hù)國內(nèi)敏感產(chǎn)業(yè)，明確了外放投資的禁止地帶，有了明確的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，就是法無禁止即可行。負(fù)面清單列明了不符合國民待遇等原則的外商準(zhǔn)入特別管理措施，并對未列出的文化、金融與行政審批、資質(zhì)條件、國家安全等相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)，則按照所在國家現(xiàn)行法律條例執(zhí)行。

（二）意義

負(fù)面清單制度是指對進(jìn)入我國投資的外資企業(yè)實行準(zhǔn)入前的國民待遇，對外資管理由審批轉(zhuǎn)為備案，簡化了外資進(jìn)入程序，便于外資進(jìn)入我國市場。對外開放是一把雙刃劍，很多國家都對外商投資采取積極而謹(jǐn)慎的態(tài)度，特別對與設(shè)計國民經(jīng)濟(jì)、國防安全和社會穩(wěn)定的行業(yè)更是十分重視，采用負(fù)面清單是東道國引入外資被認(rèn)為是管理方法之一。不但可以加快本國貿(mào)易自由化的程度，也可以起到保護(hù)國內(nèi)行業(yè)，避免社會受到?jīng)_擊的作用。

我國在2013年與美國進(jìn)行第五次戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話中，同意與美國進(jìn)行準(zhǔn)入前國民待遇與負(fù)面清單為基礎(chǔ)的投資協(xié)定的實質(zhì)性談判。自此，我國在對引入外資首次引入負(fù)面清單。在2013年第一版負(fù)面清單公布以來，商務(wù)部已經(jīng)頒布了5版內(nèi)容，它對我國自貿(mào)區(qū)有必要的現(xiàn)實意義：第一，擴(kuò)大技術(shù)引入渠道，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。隨著新的技術(shù)廣泛應(yīng)用和互聯(lián)網(wǎng)、云技術(shù)、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)的普及，我國在技術(shù)發(fā)展上得到較大的提升，但與發(fā)達(dá)國家還存在差距。在面對全球產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)型的需要，尤其我國企業(yè)在進(jìn)行國際合作，引入先進(jìn)可靠的技術(shù)和經(jīng)驗，從而加快我國產(chǎn)業(yè)在升級及創(chuàng)新的速度。另一方面，清單中大大減少外資投入金融領(lǐng)域的限制。特別是在融資領(lǐng)域，大大地緩解國內(nèi)企業(yè)資金問題，同時提供企業(yè)“走出去”的保障。

二、我國自貿(mào)區(qū)施行“負(fù)面清單”的影響

（一）負(fù)面清單減負(fù)，自貿(mào)區(qū)更自由

在2013年，上海自貿(mào)試驗區(qū)成立以來，與之實行的第一張負(fù)面清單率先發(fā)布，隨著廣東、天津、福建等11個自貿(mào)區(qū)的相繼成立，負(fù)面清單的項目也經(jīng)歷課多次的調(diào)整和精簡。自貿(mào)區(qū)是我國在貿(mào)易上新的嘗試，也是擴(kuò)大貿(mào)易進(jìn)出口，發(fā)展多種渠道形式。而負(fù)面清單產(chǎn)生是為了在商事制度上能做到簡政放權(quán)，加快行政審批速度，使自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)業(yè)務(wù)能夠法治化，規(guī)范化，國際化。自由貿(mào)易試驗區(qū)營商環(huán)境整體優(yōu)化，進(jìn)一步激發(fā)了市場創(chuàng)新活力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力。外商也通過負(fù)面清單，更加吸引外資投資國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。

（二）負(fù)面清單減負(fù)，為區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶來“活水”

負(fù)面清單的放寬限制，不但是加大引入外資的力度，旨在保護(hù)國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的同時，加快行業(yè)的發(fā)展，如自貿(mào)區(qū)金融業(yè)隨著清單減少限制范圍，使國內(nèi)金融業(yè)更早適應(yīng)國際市場，并能在自貿(mào)區(qū)中使用人民幣結(jié)算，提高結(jié)算效率，擴(kuò)大影響力。自貿(mào)區(qū)企業(yè)在引入外資同時，引入有效管理和技術(shù)，加快與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，制定更高的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，緊貼行業(yè)發(fā)展。

五年來，為了適應(yīng)國際形勢和國內(nèi)市場需要，自貿(mào)區(qū)的“負(fù)面清單”已經(jīng)歷的五版。根據(jù)2018版的公布，外商投資負(fù)面清單的體現(xiàn)以下變化有：第一，開放程度的不斷擴(kuò)大，從2013版公布的管理措施共190條，2018版則減至45條，擴(kuò)大了外資引入的寬度，其中，農(nóng)業(yè)、制造業(yè)，金融等行業(yè)領(lǐng)域開放程度不斷擴(kuò)大。一些新興行業(yè)也得到放開，如新能源車，教育等行業(yè)，特別是資金密集型和技術(shù)密集型企業(yè)能獲得在一些這些行業(yè)的引入外資的限制不斷減少，有利于行業(yè)加快成長。負(fù)面清單的減負(fù)不代表市場的逐步開放，市場開放了不能以國家利益、企業(yè)利益和社會穩(wěn)定相違背。

（三）負(fù)面清單加快外商“走進(jìn)了”步伐

自2013$g9月試行至今，基于外商投資對我國自貿(mào)區(qū)實行負(fù)面清單給予肯定。據(jù)相關(guān)部門統(tǒng)計，2017年1-11月，自由貿(mào)易試驗區(qū)新成立外資企業(yè)共6366家，占全國的20.7%；實際使用外資915.1億元人民幣，占全國的11.4%。實踐證明，外商投資負(fù)面清單管理模式具有高透明度、簡化審批流程等特點，大大降低了外資企業(yè)運營成本，加大外商來華開設(shè)企業(yè)的興趣，得到外資企業(yè)和市場的一致好評。而根據(jù)中國美國商會《2018中國商務(wù)環(huán)境調(diào)查報告》顯示，74%的會員企業(yè)計劃今年擴(kuò)大在華投資，這一比例為近年來最高。充分說明自貿(mào)區(qū)商事制度的改革有利于市場主體的調(diào)節(jié)，外商對我國的營商環(huán)境信心不斷增強，相信也會加快來華投資的步伐。

三、結(jié)語

各地自由貿(mào)易試驗區(qū)的實踐表明，負(fù)面清單模式建立了我國自貿(mào)區(qū)引入外商投資的規(guī)范化、透明化和便利化。利用這個契機(jī)，我國企業(yè)借助外國在資金、技術(shù)、管理和品牌建設(shè)的優(yōu)勢，搭建互利橋梁幫助國內(nèi)企業(yè)“走出去”，為中國品牌國際化奠定基礎(chǔ)。隨著我國負(fù)面清單的不斷完善，其應(yīng)用范圍的擴(kuò)大，有助于建立一個更開放、更公平、更高效的社會。