羅兆英

(北京師范大學(xué) 法學(xué)院，北京 100875)

2012年的《民事訴訟法》對我國自由心證進(jìn)行規(guī)定的法律有兩條。其中，第六十四條規(guī)定：“審判人員應(yīng)當(dāng)依照法定程序全面、客觀地審核證據(jù)，依據(jù)法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)，對證據(jù)有無證明力和證明力大小獨(dú)立進(jìn)行判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。”第六十六條規(guī)定：“審判人員對案件的全部證據(jù)，應(yīng)當(dāng)從各證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度、各證據(jù)之間的聯(lián)系等方面進(jìn)行綜合審查判斷。”這兩條規(guī)定確立了我國自由心證原則。

事實(shí)是法官判決案件的關(guān)鍵，可是對事實(shí)如何認(rèn)定才能實(shí)現(xiàn)案件的公正審理？法官如何運(yùn)用自由心證對事實(shí)予以認(rèn)定？自由心證與判決事實(shí)的關(guān)系是什么？如何對自由心證進(jìn)行制約？這些問題都是當(dāng)前司法需要面臨和解決的。

一、現(xiàn)代事實(shí)認(rèn)定規(guī)則——自由心證的內(nèi)涵與判決的事實(shí)結(jié)構(gòu)

(一)自由心證的內(nèi)涵

自由心證制度是現(xiàn)代實(shí)行法治的國家普遍采用的認(rèn)定案件事實(shí)、判斷案件事實(shí)與證據(jù)，并基于認(rèn)定而作出判決的一項(xiàng)訴訟證據(jù)制度。自由心證制度，是相對于法定證據(jù)制度來說的，是指法官在進(jìn)行裁判時，基于經(jīng)過審理的全部資料以及各種情況，依其知識經(jīng)驗(yàn)和良心自由判斷所形成的心證而認(rèn)定主要事實(shí)的采證方法。[1]443其不僅包括證據(jù)調(diào)查的結(jié)果，還包含辯論的全部趣旨形成心證的原則。自由心證主義的出現(xiàn)是基于社會生活紛繁復(fù)雜和法官職業(yè)化，而對法定證據(jù)主義的修正。所謂法定證據(jù)主義，是指法律預(yù)先規(guī)定一定的采證方法，對于某種事實(shí)的認(rèn)定，法官僅能依法定具體方法采證認(rèn)定事實(shí)，不得由法官依其良心經(jīng)驗(yàn)自由形成心證的方法。[1]443

社會生活紛繁復(fù)雜多樣，各種各樣的法律糾紛頻發(fā)，法定證據(jù)主義中形式化和固定化的證據(jù)規(guī)定明顯不能囊括所有現(xiàn)象，如果死板地按照法定證據(jù)主義判定案件，很容易造成冤假錯案。此外，近代法官制度的確立不僅使法官職業(yè)化、精英化，也提升了國民對于法官的信賴。如今，以法官的職業(yè)化和精英化為前提，經(jīng)驗(yàn)與邏輯推理為判斷，良心和知識為基礎(chǔ)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)客觀事實(shí)的自由心證主義逐漸取代法定證據(jù)主義登上歷史舞臺。最早采用自由心證主義的是法國民事訴訟法，自由心證主義的合理性使得日后各國的民事訴訟法廣泛效仿法國。自由心證制度具有靈活性，能讓法官根據(jù)每個案件的事實(shí)以應(yīng)對紛繁復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)情況；而法定證據(jù)制度具有穩(wěn)定性，能避免法官的任意判斷而導(dǎo)致裁判不當(dāng)。因此，現(xiàn)代各國或地區(qū)的民事訴訟法，以采用自由心證主義為原則，法定證據(jù)主義為例外。

自由心證的內(nèi)容包括以下三種：第一，法院采用的證據(jù)方法不受限制，法律另有規(guī)定除外。證據(jù)方法是法官形成事實(shí)存在與否的心證而實(shí)施證據(jù)調(diào)查的對象。法官可以自由選擇證據(jù)方法來認(rèn)定案件事實(shí)。第二，法官依據(jù)理論法則和經(jīng)驗(yàn)法則對證據(jù)力評價(jià)自由判斷。證據(jù)力也被稱為證明力或證據(jù)價(jià)值，是指證據(jù)對于案件事實(shí)的存在與否、有沒有以及有多大程度的證明作用。自由心證要求法官對證據(jù)價(jià)值可以作出自由評價(jià)，在合乎法律規(guī)定的前提下不受約束。法官在認(rèn)定事實(shí)時，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人向法院提出的證據(jù)進(jìn)行證據(jù)價(jià)值的評價(jià)，即評價(jià)哪些證據(jù)可以采納，哪些證據(jù)不可以采納，以及其證明程度有多大等。法官對證據(jù)價(jià)值的自由評價(jià)，意味著除了法律另有規(guī)定外，原則上法律不對各個證據(jù)的證明價(jià)值作出硬性規(guī)定，而是由法官依據(jù)自由心證原則，憑借自身的知識、良心和經(jīng)驗(yàn)而自由進(jìn)行判斷。但是法官必須將心證的形成過程及其判斷理由記載于判決書的判決理由之中。第三，法官斟酌辯論的全意旨以及調(diào)查證據(jù)的結(jié)果，依據(jù)自由心證判斷事實(shí)的真?zhèn)?。辯論的全意旨是指，庭審口頭辯論過程中所出現(xiàn)的所有情況，除了庭審中雙方當(dāng)事人辯論的內(nèi)容外，還包括處分過程中獲得的證據(jù)資料、當(dāng)事人及其代理人對案件事實(shí)的陳述內(nèi)容和態(tài)度、當(dāng)事人在庭審中所采用的攻擊防御方法，甚至是當(dāng)事人在法庭中不合作態(tài)度等都可以成為法官自由心證的對象。[2]103

(二)判決的事實(shí)結(jié)構(gòu)

我國判決書中的事實(shí)分為三個部分：原告主張的事實(shí)、被告主張的事實(shí)以及法官認(rèn)定的事實(shí)。其中法官認(rèn)定的事實(shí)依據(jù)自由心證的原則確定。法官通過庭審，對原被告的陳述、提供的證據(jù)依據(jù)自由心證進(jìn)行判斷，對于達(dá)到內(nèi)心確信的事實(shí)予以確認(rèn)，作為判決的基礎(chǔ)。

原被告提出對己方有利的事實(shí)和證據(jù)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第四十七條的規(guī)定，證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示并由當(dāng)事人質(zhì)證。未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。因此，原被告提出的證據(jù)必須通過庭審質(zhì)證才能作為法官認(rèn)定案件的依據(jù)。

根據(jù)證據(jù)共通原則，原被告提供的事實(shí)和證據(jù)，法院對于一方當(dāng)事人提出的事實(shí)和證據(jù)，不僅能以此為基礎(chǔ)作出對該當(dāng)事人有利的事實(shí)認(rèn)定，而且能作出對其他當(dāng)事人有利的事實(shí)認(rèn)定。證據(jù)共通原則確立的基礎(chǔ)是自由心證主義，因?yàn)樽杂尚淖C主義不僅強(qiáng)調(diào)法院應(yīng)根據(jù)法官的知識、良心、經(jīng)驗(yàn)法則和倫理法則自由地判斷證據(jù)的證明力而不受舉證人作證目的的拘束，并且強(qiáng)調(diào)法官就案件同一事實(shí)應(yīng)作出內(nèi)容同一的心證。

法官認(rèn)定的事實(shí)是以原被告提出的事實(shí)和證據(jù)為基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用自由心證，依據(jù)證據(jù)共通原則認(rèn)定案件事實(shí)，并在判決書上表述對事實(shí)認(rèn)定的理由。

二、自由心證與判決事實(shí)認(rèn)定的關(guān)系

法官通過自身的經(jīng)驗(yàn)、良心以及知識，運(yùn)用自由心證原則對原被告提出的案件事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，確定哪些事實(shí)可以作為判決的依據(jù)，哪些事實(shí)不可以。同時，根據(jù)辯論主義，當(dāng)事人提出的事實(shí)內(nèi)容約束法官自由心證的范圍。只有是當(dāng)事人提出的事實(shí)，并經(jīng)過開庭質(zhì)證，才能作為定案的依據(jù)；當(dāng)事人沒有提出的事實(shí)，或者提出了，但是并沒有經(jīng)過開庭質(zhì)證，不能作為定案的依據(jù)。因此當(dāng)事人提出事實(shí)的內(nèi)容約束法官心證的范圍，法官心證的范圍不能超越當(dāng)事人提出的事實(shí)。法官和當(dāng)事人在證明中有不同的作用，具體說來是當(dāng)事人在證據(jù)的提出和收集上具有支配權(quán)，而法官的職權(quán)即是對證據(jù)的價(jià)值進(jìn)行評價(jià)以及將要證事實(shí)與權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行判斷。[3]151據(jù)此可知，自由心證和判決事實(shí)認(rèn)定是相輔相成的。

(一)當(dāng)事人提出的事實(shí)范圍約束自由心證的范圍

依據(jù)自由心證原則，法官可以依據(jù)自身的經(jīng)驗(yàn)、良心和知識對基于證據(jù)價(jià)值基礎(chǔ)上的事實(shí)給予采信與否。但是法官的自由心證并不是不受法律規(guī)定的約束，并不是不受任何限制的，法官的自由心證必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使，更重要的是，法官的自由心證必須在當(dāng)事人提出的事實(shí)和證據(jù)的范圍內(nèi)行使，此乃辯論主義所決定的。

辯論主義的概念，是由德國普通法時期的法學(xué)家肯納(Nikolaus Thaddaus Gnner)首創(chuàng)的。辯論主義的說法只在大陸法系民事訴訟理論中使用，英美法系不采用這個概念。[4]日本學(xué)者谷口安平指出，以什么樣的事實(shí)作為請求的根據(jù)，又以什么樣的證據(jù)證明所主張的事實(shí)存在與否，都屬于當(dāng)事人意思自治的領(lǐng)域，法院應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人在這一領(lǐng)域的自由，這就是辯論主義最根本的含義。[5]辯論主義包括三方面的內(nèi)容：第一，只有當(dāng)事人提出并加以主張的事實(shí)，法院才能予以認(rèn)定，即作為法院判決基礎(chǔ)的訴訟資料只能由當(dāng)事人提供，法院不能隨意改變或補(bǔ)充當(dāng)事人的主張；第二，對當(dāng)事人雙方都沒有爭議的事實(shí)，法院受自白事實(shí)的約束；第三，原則上只能就當(dāng)事者提出的證據(jù)進(jìn)行調(diào)查，但存在例外情況。[3]139

根據(jù)辯論主義的含義和內(nèi)容，法官必須尊重當(dāng)事人的意思自治，只有當(dāng)事人提出并主張的事實(shí)，法院才能予以認(rèn)定，法院判決所依據(jù)的訴訟資料必須是由當(dāng)事人提供的。因此，當(dāng)事人提出的事實(shí)范圍約束法官自由心證的范圍。這些約束包括但不限于對于案件的事實(shí)必須由當(dāng)事人主張，法官不能主動發(fā)現(xiàn)事實(shí)情況；對于自由心證基礎(chǔ)的證據(jù)必須由當(dāng)事人提出并主張；證據(jù)的收集，法官只能依照法律的規(guī)定進(jìn)行，不能自行收集；對于證據(jù)的調(diào)查必須以符合法律規(guī)定的方式進(jìn)行，而且對于調(diào)查的結(jié)果必須經(jīng)過當(dāng)事人的言詞辯論方可作為定案依據(jù)。

(二)自由心證決定著判決事實(shí)的認(rèn)定

自由心證決定著判決事實(shí)的認(rèn)定，是指法官只要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，可以通過經(jīng)驗(yàn)法則、良心以及知識，對依據(jù)證據(jù)證明的事實(shí)形成自身的心證，并依據(jù)該心證決定判決事實(shí)，進(jìn)而決定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)不受其他因素的干預(yù)。

正是因?yàn)榘讣膶徖?、事?shí)的認(rèn)定以及判決都是依賴法官對證據(jù)和事實(shí)的主觀認(rèn)識，法定證據(jù)制度的局限性在于并不能涵括形形色色的大千世界。由于時代的快速發(fā)展，形勢各式各樣，總是有法定證據(jù)制度不能包括的方面，因此，基于法官主觀認(rèn)識的自由心證主義對事實(shí)的認(rèn)定至關(guān)重要。盡管在證據(jù)的規(guī)定上，英美法系走得很遠(yuǎn)并且很規(guī)范，他們制定了獨(dú)立且詳盡的證據(jù)法，但是這都不能取代法官享有自由心證的權(quán)利對案件進(jìn)行審理。

從這個角度上來看，可以說無論是英美法系還是大陸法系，自由心證主義決定著判決事實(shí)的認(rèn)定，即法官可以依據(jù)自由心證主義決定哪些事實(shí)予以采信，哪些事實(shí)不予采信。

三、確保判決事實(shí)正確的方法——對自由心證的制約

依據(jù)自由心證原則并不是說法官對事實(shí)的認(rèn)定具有極端的任意性和完全的主觀性。法律需要對自由心證進(jìn)行制約，自由心證必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，才能保證判決事實(shí)認(rèn)定的正確性。但是如何對法官的自由心證進(jìn)行有效制約，又不至于妨礙自由心證在實(shí)際應(yīng)用中的作用，這需要我們對此予以認(rèn)真的思考。

對自由心證的制約可以分為兩部分，包括外部制約和內(nèi)部制約。外部制約指的是在整個司法環(huán)境和對法官的管理中對法官進(jìn)行制約；內(nèi)部制約指的是案件審理本身的程序?qū)Ψü龠M(jìn)行制約，具有具體性，具體到每個案件。

(一)外部制約

外部制約依賴于整個司法環(huán)境的總體情況，外部制約的順利實(shí)施不但要靠司法工作者的配合，也需要整個社會以及政府的作用。自由心證的外部制約包括獨(dú)立公正司法以及法官資格和法官素質(zhì)。

1.獨(dú)立公正司法。獨(dú)立公正司法是確保判決事實(shí)正確的前提。法官憑借自身知識、經(jīng)驗(yàn)，通過對案件整體審理以后，運(yùn)用自由心證對案件事實(shí)作出判斷，予以認(rèn)定，而不受其他機(jī)構(gòu)、部門和個人的干涉。法官僅僅需要對法律負(fù)責(zé)，忠于法律。如果沒有獨(dú)立公正司法，一旦有其他外部環(huán)境干預(yù)了司法的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，法官就不能純粹地忠于法律，對案件事實(shí)的認(rèn)定勢必會受到其他外部因素的影響。因此，獨(dú)立公正司法不但是判決事實(shí)正確的前提，更是確保司法公正的大前提。

如何保證獨(dú)立公正司法是我國一個整體的問題，需要國家各個部門、甚至整個社會整體的配合和改革。當(dāng)然，作為一名法律人、一名法官，我們期待國家的司法體制改革能在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，真正實(shí)現(xiàn)依法治國，讓每一名法官只對法律負(fù)責(zé)，忠于法律，審判合一，讓審理案件的人最后是對案件作出判決的人，法官不被任何機(jī)構(gòu)和個人干涉自己的判決。

2.法官資格和法官素質(zhì)。需要設(shè)立嚴(yán)格的法官準(zhǔn)入機(jī)制，規(guī)范管理，以提高法官的整體素質(zhì)?，F(xiàn)代國家，法官是一個崇高的職業(yè)，其關(guān)系到國家法律的適用和社會正義的維護(hù)，有權(quán)力決定著案件當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，有權(quán)力決定著當(dāng)事人的生死大權(quán)，總之，有權(quán)力對社會利益進(jìn)行再分配，進(jìn)而影響社會行為和社會風(fēng)氣。因此，對法官的從業(yè)資格要求應(yīng)該本著嚴(yán)格的原則，國家要設(shè)立法官準(zhǔn)入機(jī)制，規(guī)范法官任職資格。國家通過制定相應(yīng)的法律規(guī)定法官的任職條件、準(zhǔn)入機(jī)制、考核方法等，以實(shí)現(xiàn)對法官素質(zhì)和職業(yè)道德的控制。對于準(zhǔn)入機(jī)制，應(yīng)該采納名額制，保證法官名額的有限性，確保法官職業(yè)化、精英化，讓社會大眾對法官有尊敬感，讓法官對自身職業(yè)有自豪感，建立社會對司法的信任感。同時也要保證在法官隊(duì)伍中去行政化，占有法官名額的人應(yīng)是從事審判工作的專業(yè)人員。在司法系統(tǒng)中要實(shí)現(xiàn)分層管理，對法官和行政人員進(jìn)行分別管理，即對法官采取法官考核的方式管理，對行政人員采取行政序列的方式管理，使行政人員擁有行政的級別而不占有法官名額。

美國的法官實(shí)行名額制，必須有法官空缺才能任命法官。美國的法官享有崇高的威望，因?yàn)槊绹鴮Ψü俚膹臉I(yè)資格作了嚴(yán)格的規(guī)定：必須受過良好的法學(xué)教育、經(jīng)過專門的實(shí)踐訓(xùn)練、具有經(jīng)驗(yàn)的高素質(zhì)人才，更為硬性的條件是所有的法官必須是律師出身，成為法官之前通過律師的工作積累了大量的司法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。同時，美國法官享有良好的培訓(xùn)機(jī)會。[6]95-96而對法官職業(yè)的管理和評價(jià)則由聯(lián)邦司法委員會這個獨(dú)立的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。德國的法官則采取文官制的方式，以通過司法考試為任職標(biāo)準(zhǔn)，法官需要從基礎(chǔ)做起，他們的晉升由其業(yè)務(wù)水平?jīng)Q定。德國的法官擁有終身教育的理念，在職期間定期接受進(jìn)修和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。對法官的管理和評價(jià)由司法部統(tǒng)一進(jìn)行。[7-8]

反觀我國現(xiàn)行司法情況，對法官的準(zhǔn)入較其他國家寬松。只要本法院任命就能當(dāng)法官，法官的年齡普遍年輕化，基本都是“校門”到“機(jī)關(guān)門”，沒有很多司法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)下的局面是“大律師，小法官”，沒有實(shí)現(xiàn)法官精英化，導(dǎo)致了我國社會對法官的司法信任感普遍不高。試問一個單身的年輕法官如何能很好地審理離婚案件，并使案件妥善處理！以行政化的方式對法院進(jìn)行管理，勢必造成擁有法官職稱的人不審理案件；有豐富審判經(jīng)驗(yàn)的法官不審理案件，退居所謂的二線；大量缺乏司法經(jīng)驗(yàn)的年輕法官充斥在一線。缺乏司法經(jīng)驗(yàn)和對社會的洞察，造成在司法過程中對案件處理不妥當(dāng)，影響了法院的公信力。

因此，司法體制改革在我國是迫切需要的，具體來講應(yīng)包括以下幾個方面：一是對法官的管理應(yīng)去行政化，實(shí)現(xiàn)對法院的單獨(dú)管理。法官的管理應(yīng)該有別于一般機(jī)關(guān)部門的公務(wù)員，無論是準(zhǔn)入條件還是考核等方面都不能以公務(wù)員的方式管理。二是對法院人員的分層管理，對法官的管理有別于法院行政工作人員的管理。杜絕占有法官名額的人員不審理案件，審理案件的人沒有相應(yīng)的法官職稱，避免審者不判，判者不審。三是實(shí)現(xiàn)法官的名額制，嚴(yán)格控制法官的名額以及準(zhǔn)入條件。杜絕當(dāng)前法官管理的混亂現(xiàn)象，對于法官的任命要交給專門的機(jī)構(gòu)評估考核，改變各自任命這種不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娜蚊绞?。四是法官遴選制度的常態(tài)化。當(dāng)前進(jìn)入法院是通過公務(wù)員考試的方式，于是便出現(xiàn)了上級法院的年輕法官審理下級法院的審判經(jīng)驗(yàn)豐富法官的情況；而且法院人員流動少，沒有專門的程序吸收社會司法經(jīng)驗(yàn)豐富的人員到法官隊(duì)伍中。因此，要完善法官遴選制度，一方面讓所有新進(jìn)的人員到基層法院，上級法院一律通過遴選的范式產(chǎn)生，確保上級法院的法官審判經(jīng)驗(yàn)豐富；另一方面，通過遴選的方式向社會招募法官，保證法官隊(duì)伍吸收社會的法學(xué)精英。

(二)內(nèi)部制約

雖然自由心證的內(nèi)容要求法官采用證據(jù)的方法和對證據(jù)力的評價(jià)不受限制，由其意志決定，但是法官的心證過程必須符合人們的經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯推理的理性要求。為防止法官濫用權(quán)力，法律為此還設(shè)置了相應(yīng)的證據(jù)規(guī)則。法官必須斟酌全部辯論意旨以及證據(jù)調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行判斷，心證判斷的過程及其理由必須展現(xiàn)在判決書中。內(nèi)部制約包括訴訟程序、心證公開、判決書理由說明制度和文書公開制度四個方面。

1.訴訟程序。民事訴訟程序是確保判決事實(shí)認(rèn)定正確的基礎(chǔ)。案件的事實(shí)是法律真實(shí)，盡管隨著科技的發(fā)展，我們查明案件事實(shí)的技術(shù)得到很大的提高，但是無論我們?nèi)绾胃F盡各種手段，最后呈現(xiàn)在法官面前的只是法律真實(shí)。為了實(shí)現(xiàn)案件的正確審理、判決事實(shí)的真實(shí)，我們要保證案件嚴(yán)格按照訴訟程序?qū)徖怼；谠V訟程序的審理，法官作出自由心證的判決事實(shí)才是最貼近案件真實(shí)的法律真實(shí)。

事實(shí)認(rèn)定的正確性是不能以固定的形式予以評判的。從某種意義上說，只有通過外化的訴訟程序才能檢驗(yàn)事實(shí)認(rèn)定的正確與否。在我國現(xiàn)行的司法環(huán)境下，強(qiáng)調(diào)訴訟程序尤為重要，可是，現(xiàn)在的司法現(xiàn)狀是對訴訟程序的不重視，反而強(qiáng)調(diào)以無法用具體方式衡量的實(shí)體公正作為評判案件工作與否的標(biāo)準(zhǔn)，造成了司法實(shí)務(wù)的困境。因此，在當(dāng)前我國的司法實(shí)務(wù)中應(yīng)重視訴訟程序?qū)κ聦?shí)認(rèn)定以及對審判的作用，只要是符合訴訟程序取得的證據(jù)，就應(yīng)該給予認(rèn)定，并由此認(rèn)定相應(yīng)的案件事實(shí)。

2.心證公開。在案件審理的階段，法官是否需要將心證公開，這一直以來都是法學(xué)家爭論的焦點(diǎn)。有的學(xué)者認(rèn)為，心證公開有利于當(dāng)事人按照法官公開心證的方向提供證據(jù)，防止突襲裁判，能最大程度查清案件事實(shí)，作出判決。[2]107但也有人認(rèn)為，心證公開會導(dǎo)致法官提前告知雙方當(dāng)事人判決結(jié)果，不利于案件審理的效率，因?yàn)樾淖C的公開造成庭審的反復(fù)，拖延庭審，也不利于保證判決的權(quán)威性。德國《民事訴訟法典》第279條第3款規(guī)定，法官必須在庭審結(jié)束前，向當(dāng)事人公開心證，當(dāng)事人可以質(zhì)疑法官的心證，對法官的心證提出異議，跟法官就此問題提出辯論。[9]筆者認(rèn)為，心證的公開不但有利于當(dāng)事人按照法官的心證方向提供證據(jù)，防止突襲裁判，能最大程度查清事實(shí)，作出判決，而且有利于及時修正法官對案件的認(rèn)識。當(dāng)法官向當(dāng)事人公開心證，雙方當(dāng)事人可以對此提出異議，跟法官辯論。雖然法官是法律的適用者，屬于法律方面的精英階層，但是不可避免對某些法學(xué)問題的認(rèn)識產(chǎn)生偏差，通過公開心證，法官可以與當(dāng)事人就某些法律問題進(jìn)行交流，確保事實(shí)認(rèn)定和法律適用的準(zhǔn)確性、判決的正確性。心證公開改變了法官高高在上、當(dāng)事人居于法官的威嚴(yán)之下的訴訟格局，使法官與當(dāng)事人訴訟地位平等，協(xié)同查明案件事實(shí)。

心證公開分為心證過程的公開和心證結(jié)果的公開。心證過程的公開是自由心證公開的主要內(nèi)容，其包括但不限于案件的爭點(diǎn)、證明責(zé)任的分配、當(dāng)事人的證明是否達(dá)到法官內(nèi)心確信的程度、法官擬采用的法律規(guī)定，有的國家甚至要求對事實(shí)的認(rèn)定也要公開。隨著庭審的進(jìn)行，法官的心證隨之形成，法官應(yīng)適時向當(dāng)事人公開心證，使當(dāng)事人適時知道法官的心證內(nèi)容、及時調(diào)整自身的訴訟方向，共同推進(jìn)訴訟的進(jìn)行。心證結(jié)果的公開是將自由心證認(rèn)定的事實(shí)通過判決的形式公諸于眾，使社會大眾對之知曉。

在我國，有些法官認(rèn)為自身是法律的守護(hù)者，在案件審理中處于高高在上的位置而將當(dāng)事人居于法官的威嚴(yán)之下。如果當(dāng)事人要求法官在庭審中公開心證、就事實(shí)問題和法律問題進(jìn)行辯論，或者當(dāng)事人對法官法律認(rèn)識進(jìn)行質(zhì)疑，法官會認(rèn)為折損了其威嚴(yán)、降低了判決的權(quán)威性。筆者認(rèn)為，根據(jù)我國司法實(shí)踐，法官應(yīng)及時公開心證。其原因除了上文提到的有利于當(dāng)事人按照法官的心證方向提供證據(jù)，防止突襲裁判，能最大程度地查清案件事實(shí)，作出判決，以及有利于及時修正法官對案件的認(rèn)識外；還有一個更重要的原因就是，現(xiàn)在司法實(shí)務(wù)整體處于一個“大律師，小法官”的局面，我國法官年輕化的趨勢越來越突出，加上訴訟爆炸，加劇了案件質(zhì)量降低的現(xiàn)實(shí)情況。如果法官及時公開心證，允許當(dāng)事人對心證提出異議，跟法官進(jìn)行辯論，一方面能提高案件審理的整體質(zhì)量，提高公眾對司法的信心；另一方面當(dāng)事人提前知道法官的心證內(nèi)容，有利于調(diào)解的達(dá)成。

3.判決書理由說明制度。有學(xué)者指出，傳統(tǒng)意義上的自由心證在實(shí)質(zhì)上是一種秘密心證，除了要將審判結(jié)果昭示天下之外，它要求絕對保證法官內(nèi)心思想(即心證)的自由，排除任何外來因素的干涉和監(jiān)督，法官有權(quán)拒絕回答審判結(jié)果是如何形成的，當(dāng)事人認(rèn)為心證是神秘而權(quán)威的。而現(xiàn)代自由心證與此相反，具有高度的公開性，以公開心證為其基本特征，這是對自由心證的發(fā)展和豐富。[6]94-96為防止法官依據(jù)自由心證原則濫用權(quán)力，法律對法官的自由心證作了相應(yīng)的規(guī)定，且法官的心證過程必須符合人們的經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯推理的理性要求。除了案件當(dāng)事人，社會公眾對法官自由心證的監(jiān)督才是最重要的。而實(shí)現(xiàn)社會公眾對法官自由心證監(jiān)督的關(guān)鍵，要求法官將他的心證過程以及結(jié)果通過判決書的形式在理由中向當(dāng)事人以及社會公眾詳細(xì)說明。法官的心證是看不見摸不著的內(nèi)在東西，是法官的思想，是法官的思維，為了實(shí)現(xiàn)對法官心證的監(jiān)督和制約，必須要求法官將判決事實(shí)和對判決事實(shí)認(rèn)定的過程公開。法官對案件事實(shí)的認(rèn)定是一個復(fù)雜的過程，要在判決書上全面準(zhǔn)確反映不是一件容易的事情，而且在起草判決書上存在節(jié)約資源的訴訟經(jīng)驗(yàn)原則，導(dǎo)致判決書對事實(shí)認(rèn)定部分簡潔。但是，判決理由作為法官向當(dāng)事人進(jìn)行說理論證的關(guān)鍵部分，應(yīng)盡可能明確展示當(dāng)事人舉證以及法官判斷認(rèn)定之間的邏輯關(guān)系。[3]226通過對這個思維過程的公開，法官在撰寫判決書的過程中，可以敦促法官對自身思維過程進(jìn)行反思和再思考，檢查判決認(rèn)定說理的過程中有沒有前后矛盾的地方，當(dāng)事人與公眾通過解讀法官的思維和推理過程對法官采信的證據(jù)和認(rèn)定的事實(shí)予以監(jiān)督。什么樣的形式才能最好實(shí)現(xiàn)心證公開的目的？公開的方式莫過于通過判決理由說明的形式，在判決書“經(jīng)審理查明”部分詳細(xì)闡述對原被告提出并主張的事實(shí)的認(rèn)定予以說明。法官的理由說明通過判決書的形式將這個思維過程記錄下來，有利于與案件資料一起保存，對錯誤的判決，可以通過二審、再審等糾錯機(jī)制予以監(jiān)督。

德國法律也規(guī)定法官有說明裁判理由的義務(wù)?！兜聡袷略V訟法》第313條規(guī)定了法院在裁判中應(yīng)當(dāng)說明事實(shí)要件和裁判理由。聯(lián)邦憲法法院要求法官的裁判應(yīng)當(dāng)建立在理性論證的基礎(chǔ)上，這是憲法上的說明理由義務(wù)。[10]德國有學(xué)者認(rèn)為，法官在判決書中論證的目標(biāo)是說服，對有疑問的和可以質(zhì)疑的理由進(jìn)行說明，判決必須令人信服并且具有合理性，同時，要求法官在裁判理由中列出訴訟過程提出的所有重要的理由，對理由的處理必須是毫無矛盾；裁判理由的書寫語言必須為當(dāng)事人所能理解的，并且在處理理由的過程中主觀上保持公正。

我國判決文書對事實(shí)認(rèn)定的理由說明通常較為簡單，沒有詳細(xì)說明對事實(shí)認(rèn)定的心證過程，這一切源于中國司法的權(quán)威性不足。在國外，法官往往會在判決書中說明自己心證過程及內(nèi)容，這既是表達(dá)自己意見，又是法律對心證公開的要求。他們認(rèn)為：“理由是判決的靈魂，查閱一個不寫明理由的判決，等于使用沒有靈魂的軀體?！盵11]但是，在我國，由于當(dāng)前司法權(quán)威沒有建立起來，社會公眾對法官的信任度下降，法官害怕在判決書中過多寫明自身心證對事實(shí)的認(rèn)定內(nèi)容會成為當(dāng)事人信訪鬧訪的理由，引起敗訴當(dāng)事人的挑剔。為了避免麻煩，中國的法官通常將判決理由簡單化和模糊化，盡管我國2012年修訂的《民事訴訟法》在第152條第2款規(guī)定了判決書的內(nèi)容——判決認(rèn)定的事實(shí)和理由、適用的法律和理由，但是法律并沒有規(guī)定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施的保障措施，致使規(guī)定缺乏運(yùn)用的強(qiáng)制性。因此，法官沒有動力將自己對案件的心證公開或者完全公開，我國并沒有真正建立起判決書理由說明的制度。為了實(shí)現(xiàn)對心證的制約、對法官的監(jiān)督以及提高司法的公信力，我國應(yīng)該詳細(xì)規(guī)定判決認(rèn)定事實(shí)和理由，以建立真正的判決書理由說明制度，敦促法官公開心證，將對事實(shí)認(rèn)定的推理過程予以公開。

4.文書公開制度。任何權(quán)力都必須在陽光下行使并接受社會公眾的監(jiān)督，否則就會腐化、異化。法官作為司法權(quán)力的代言人，擁有判定當(dāng)事人糾紛之間權(quán)利與義務(wù)和影響社會秩序的權(quán)力，僅僅實(shí)現(xiàn)判決書理由說明只是約束自由心證的第一步，如果只是將心證寫在判決書上而沒有將文書公開，并不能實(shí)現(xiàn)社會公眾對法官心證的監(jiān)督。為了讓法官自由心證得到合理的約束，更為重要的是必須將法律文書公開，實(shí)現(xiàn)將心證理由置于社會公眾的監(jiān)督之下，讓與案件沒有關(guān)系的社會公眾都能查閱到所有文書，以此來監(jiān)督法官對事實(shí)認(rèn)定的推理心證。

我國公民的權(quán)利意識沒有真正形成，對于自己具體權(quán)利十分關(guān)心，但是對于與自己沒有直接關(guān)系的抽象權(quán)利并沒有形成監(jiān)督和管理的主人翁意識與社會氛圍。為了讓社會公眾形成權(quán)利意識、對司法權(quán)利實(shí)行監(jiān)督，要實(shí)行司法的公開化，實(shí)現(xiàn)真正的法治社會。因此，最高人民法院規(guī)定從2014年開始全國逐步將判決文書公開，任何公民可以在網(wǎng)上查閱全國法院已經(jīng)生效且非保密的判決書，以實(shí)現(xiàn)對法官的監(jiān)督。

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