李亞洲 馬廣奇

內(nèi)容摘要：在全球反傾銷調(diào)查中，中國(guó)在2016年底之前已經(jīng)被調(diào)查過21次，是全球被調(diào)查最多的國(guó)家，并且10次進(jìn)行全球反補(bǔ)貼調(diào)查。近幾年，經(jīng)濟(jì)方面學(xué)者根據(jù)中國(guó)加入世貿(mào)組織15年的一些情況，激烈地討論中國(guó)在歐美國(guó)家中占據(jù)的經(jīng)濟(jì)地位，很多學(xué)者認(rèn)為中國(guó)之所以一直被列入全球反傾銷調(diào)查國(guó)家的名單中，是因?yàn)橹袊?guó)一直處于劣勢(shì)地位，進(jìn)而影響中國(guó)商品出口銷量。其實(shí)這兩者之間的關(guān)系不能成立，因?yàn)闆]有任何調(diào)查數(shù)據(jù)顯示市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位影響出口貿(mào)易銷量。因此，本文通過研究一些實(shí)際案例，分析經(jīng)濟(jì)地位是否影響出口貿(mào)易銷量，并制定相關(guān)政策幫助中國(guó)能夠占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。

關(guān)鍵詞：WTO 非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位 出口貿(mào)易

樣本選擇

歐盟對(duì)于國(guó)家在反傾銷調(diào)查分類中，沒有一個(gè)具體嚴(yán)格的劃分標(biāo)準(zhǔn)，只是簡(jiǎn)單的按照名單放置的位置將其分為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家以及非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。近年來，歐盟還專門制定區(qū)分方案及不同類型的法律對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家重新區(qū)分。因?yàn)槿绻凑諝W盟的區(qū)別國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，證明中國(guó)是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這種結(jié)論不能完全對(duì)中國(guó)造成強(qiáng)大的影響。所以本文的研究都是根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的標(biāo)準(zhǔn)，得出10個(gè)國(guó)家從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家時(shí)的日期，具體如表1所示。

廣義線性模型分析

（一）研究方法

廣義線性模型。該模型與一般線性模型最大的不同就是沒有過多的變量假設(shè)條件，并且在其前提上進(jìn)行完善。例如使用一般線性模型時(shí)被解釋變量必須服從正態(tài)分布，但是對(duì)于廣義線性模型其中變量只需要服從相關(guān)參數(shù)的指數(shù)分布即可，表明廣義線性模型在其應(yīng)用方面更加廣泛。還有廣義線性模型可以將離散型與連續(xù)型變量進(jìn)行擬合，還可以將對(duì)稱性及存在較大偏差的變量進(jìn)行擬合。例如，擬合現(xiàn)代醫(yī)學(xué)中特殊病情發(fā)病情況、某一種生物生育的增長(zhǎng)率等相關(guān)問題。還有，廣義線性模型在一般線性模型的基礎(chǔ)之上，存在一個(gè)非常大的優(yōu)勢(shì)，就是能夠采取連接函數(shù)的方式讓解釋與被解釋變量之間產(chǎn)生非線性關(guān)系?？傊瑥V義線性模型在一般線性模型的基礎(chǔ)之上進(jìn)行拓展，并具有較強(qiáng)的使用優(yōu)點(diǎn)，而且在實(shí)際使用中用途廣泛，因此本文研究問題使用廣義線性模型。

通常對(duì)于廣義線性模型進(jìn)行假設(shè)主要有3個(gè)步驟：一是廣義線性模型中包含被解釋變量Y或誤差值的概率分布。Y必須服從相關(guān)指數(shù)型分布的任何一種分布，且相對(duì)應(yīng)的測(cè)量值之間必須獨(dú)立。二是對(duì)相關(guān)自變量設(shè)置其線性關(guān)系，即模型中每一個(gè)費(fèi)率因子的對(duì)比值。三是采用連接函數(shù)，肯定隨機(jī)與系統(tǒng)成分之間是否存在連接關(guān)系。本文中所選擇的分布函數(shù)及連接函數(shù)都是參照出口值的柱形圖。

根據(jù)假設(shè)廣義線性模型中的三部分可以確定出廣義線性模型在建立時(shí)至少需要兩步：一是肯定被解釋變量Y服從的分布函數(shù)。二是肯定系統(tǒng)與隨機(jī)成分之間是否存在連接函數(shù)關(guān)系。一般情況下模型中都不會(huì)直接顯示系統(tǒng)與隨機(jī)成分之間是否存在連接函數(shù)關(guān)系，但只要確定了Y的分布函數(shù)，就可能獲得連接函數(shù)。

配對(duì)T檢驗(yàn)。在本文研究中，采用配對(duì)T檢驗(yàn)法對(duì)使用模型獲得擬合、預(yù)測(cè)效果以及對(duì)比、實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的檢驗(yàn)。而且在一般線性模型中是不可能肯定正態(tài)分布中的標(biāo)準(zhǔn)差，還必須對(duì)其進(jìn)行配對(duì)T檢驗(yàn)。本文研究?jī)?nèi)容最主要的是對(duì)模型中配對(duì)樣本獲得的擬合值與實(shí)際值進(jìn)行配對(duì)T檢驗(yàn)，具體步驟是對(duì)模型中獲得的擬合值與實(shí)際值進(jìn)行相近原則配對(duì)，消除其他影響因素，而且除了本文中研究變量對(duì)其的影響程度，其他因素對(duì)其影響程度是相同的，而且每一配對(duì)都是被隨機(jī)進(jìn)行處理過，其具體的流程如下：

一是配對(duì)時(shí)選擇相近的特征，例如性別、身高等相同特征進(jìn)行配對(duì)。二是將相同的處理方式運(yùn)用到同一個(gè)特征當(dāng)中，或者對(duì)同一個(gè)特征不同部分采取不同的處理方式。三是特征變化前后進(jìn)行不同的對(duì)比。之所以進(jìn)行T檢驗(yàn)，主要是評(píng)判如果進(jìn)行不同的影響處理，處理前后是否會(huì)有明顯差距。本文中模型數(shù)據(jù)都是從世界銀行中調(diào)取的各國(guó)出口量，對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)分析，獲得伽馬分布，并采取T檢驗(yàn)進(jìn)行模型中擬合程度、預(yù)估效果及顯著效果的檢驗(yàn)。

（二）模型建立

各國(guó)家的出口量作為本文研究的因變量。因?yàn)橐话憔€性模型中因變量簡(jiǎn)單的服從正態(tài)分布。而本文中所研究的因變量不能滿足一般線性模型的要求，所以選取廣義線性模型，用ln函數(shù)（Y=LN（Xβ））將系統(tǒng)中的成分系統(tǒng)化。

式中出口量的條件期望值用Ui=E（Yi）表示，出口量y服從伽馬分布，參數(shù)分別是η、α，年份與國(guó)家變量分別用Xi1、Xi2表示。然后按照極大似然函數(shù)計(jì)算公式得出β0，β11，β21……βi1，β12，β22……βi2的值，進(jìn)而獲得擬合出口量。

（三）實(shí)證檢驗(yàn)

本文對(duì)以上獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理篩選，可用數(shù)據(jù)有4335條。根據(jù)表2所示，可以將獲得的數(shù)據(jù)分成兩個(gè)部分：其中一部分作為占據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位后的數(shù)據(jù)，有163條，記為A；還有一部分記為B。檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭械臄M合與預(yù)估效果，又將B分為兩個(gè)部分：其中隨機(jī)選取的163條數(shù)據(jù)記為B1，在模型中不能存在這個(gè)數(shù)據(jù)，因?yàn)橐獧z驗(yàn)?zāi)Ｐ偷念A(yù)估能力及擬合效果；剩下的數(shù)據(jù)記為B2，這個(gè)數(shù)據(jù)必須加入到模型中。B1的163條數(shù)據(jù)與A是相同的，主要是想提升結(jié)果的可信度，預(yù)防數(shù)據(jù)太少而影響預(yù)估數(shù)據(jù)及實(shí)際數(shù)據(jù)。

本文使用的模型中解釋變量是國(guó)家與年份，而被解釋變量則是出口數(shù)量，對(duì)B2數(shù)據(jù)使用廣義線性模型進(jìn)行建立分析模型。然后安排B2數(shù)據(jù)中大小不同排列順序，并根據(jù)其排序比例將數(shù)據(jù)分為20組，其中每組中擬合數(shù)據(jù)總和與控制組實(shí)際出口量總和如圖1所示。

因?yàn)槊恳粋€(gè)國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，且差距很大，所以將圖中的16組數(shù)據(jù)放大，如圖2所示。

結(jié)合上述檢驗(yàn)結(jié)果，顯示出口量的擬合值與實(shí)際值的差距幾乎沒有，證明初期的擬合作用很強(qiáng)。而且，本文還進(jìn)行配對(duì)T檢驗(yàn)法，認(rèn)為存在一種可能：如果一個(gè)國(guó)家出口量的實(shí)際與擬合值一樣，如表3所示。

根據(jù)表3數(shù)據(jù)顯示P值在單尾與雙尾檢驗(yàn)中都大于0.05，所以不能否定之前的可能性。

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行配對(duì)T檢驗(yàn)只是擬合檢驗(yàn)，在初始擬合中獲得很好的效果。但仍然存在擬合過度，所以還必須進(jìn)行預(yù)估檢驗(yàn)。對(duì)B1中的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)估檢驗(yàn)，和擬合檢驗(yàn)方式相同，結(jié)果如圖3、表4所示。

圖3表明預(yù)測(cè)的結(jié)果很好。由于配對(duì)T檢驗(yàn)中顯示兩個(gè)P值均大于0.05，因此還存在擬合值與實(shí)際值有差距的可能，模型預(yù)測(cè)是結(jié)果很好。

在上述檢驗(yàn)中可以肯定的是，實(shí)驗(yàn)中從模型中獲得的擬合值具有一定的可信值。所以，本文分別對(duì)10個(gè)國(guó)家處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位實(shí)際出口量與模型中擬合出口量進(jìn)行檢驗(yàn)，可以評(píng)定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位對(duì)于國(guó)家的影響。

本文對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行同等分組，然后利用配對(duì)T檢驗(yàn)法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如圖4、表5所示。

由圖4數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，10個(gè)國(guó)家出口量的擬合值與實(shí)際值之間存在很大差距導(dǎo)致其目前處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，且實(shí)際值遠(yuǎn)超過擬合值。P值在單尾與雙尾檢驗(yàn)中值均小于0.05，所以不能否定擬合值與實(shí)際值之間沒有差距的可能，認(rèn)為10個(gè)國(guó)家處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位時(shí)實(shí)際出口量與處于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位時(shí)通過模型獲得擬合出口量之間有明顯差距。

我國(guó)爭(zhēng)取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的政策建議

（一）積極申請(qǐng)單個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位

1998年，歐盟終于意識(shí)到中國(guó)目前的現(xiàn)狀，然后修改相關(guān)法律，使得非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)名單中沒有中國(guó)，并制定出另外一套能夠評(píng)判國(guó)家是否處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的五條標(biāo)準(zhǔn)要求，而且歐盟表明如果有一個(gè)國(guó)家能夠完全滿足上述五條標(biāo)準(zhǔn)要求，但還需要進(jìn)行個(gè)案審查法，也就是用企業(yè)自身的成本數(shù)據(jù)計(jì)算出口產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格，以此判斷傾銷力度。還有，歐盟制定了“一國(guó)一稅”制定，使國(guó)家的出口企業(yè)能夠擁有分開評(píng)判的權(quán)利。

（二）積極應(yīng)訴以維護(hù)自身權(quán)益

只要中國(guó)的出口企業(yè)被其他國(guó)家舉報(bào)涉及傾銷，出口商經(jīng)常因?yàn)槌隹诋a(chǎn)品的時(shí)間以及大量成本，而放棄與舉報(bào)國(guó)家當(dāng)堂對(duì)質(zhì)的權(quán)利，直接承認(rèn)自己涉及傾銷，不為自己辯解，更加不會(huì)去找證據(jù)證明自己是清白的，常?？傎r償大量金錢作為事情的解決辦法。但是只用錢解決，不維護(hù)自己尊嚴(yán)、節(jié)約時(shí)間、省去聘請(qǐng)律師的資料費(fèi)等各種費(fèi)用解決事情的辦法只會(huì)一直循環(huán)，其他國(guó)家都會(huì)由于出口商對(duì)于事情的不理睬，只會(huì)用錢解決問題，從而導(dǎo)致多次進(jìn)行反傾銷時(shí)間調(diào)查。所以這種解決辦法不僅沒有任何好處，還影響到國(guó)家的整體形象。所以，出口企業(yè)必須投入大量時(shí)間、金錢去進(jìn)行調(diào)查，聘請(qǐng)能力強(qiáng)的律師，建立專業(yè)的調(diào)查團(tuán)隊(duì)研究分析中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以及反傾銷國(guó)的相關(guān)規(guī)定。讓更多的國(guó)家看到我國(guó)處理事情的態(tài)度，就不會(huì)再有國(guó)家隨意控告我國(guó)，也能保證自己的合法權(quán)益。

（三）加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革

與許多發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，雖然大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)認(rèn)可我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但仍然還會(huì)出現(xiàn)不同類型的問題。例如，政府還是決定產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)，目前市場(chǎng)供求情況沒有完全顯示，產(chǎn)品匯率一直處于被壓制狀態(tài)，政府不斷地干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得更多的企業(yè)不能獲得公平競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率處于劣勢(shì)。

中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只有從最基本的方面解決問題，才能獲得平等的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。第一，改變政府掌握資源配置的制度，能夠發(fā)揮出市場(chǎng)的導(dǎo)向作用；第二，必須完善法律制度，使政府不能干預(yù)任何一家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)；第三，建立相關(guān)的工會(huì)組織，確保工人的利益；第四，打消政府對(duì)于一些行業(yè)的壟斷。所以要通過改革各方面市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度問題，才能確保中國(guó)得到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位及相應(yīng)的市場(chǎng)發(fā)展大環(huán)境，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才有可能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

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